摘要:列寧晚年的新經(jīng)濟(jì)政策思想是社會(huì)危機(jī)的產(chǎn)物，它始于糧食稅，繼而發(fā)展為對(duì)自由貿(mào)易和市場(chǎng)的新認(rèn)識(shí)，對(duì)國(guó)家資本主義的認(rèn)識(shí)和對(duì)農(nóng)業(yè)合作社的認(rèn)識(shí)，逐步形成了有機(jī)聯(lián)系的體系。列寧思想圍繞的核心是怎么樣看待社會(huì)主義與市場(chǎng)的關(guān)系。列寧認(rèn)為，必須利用市場(chǎng)和資本主義因素發(fā)展生產(chǎn)力，同時(shí)必須限制小農(nóng)和市場(chǎng)自發(fā)的資本主義傾向。列寧的思想探索了落后國(guó)家向社會(huì)主義間接過(guò)渡的道路，同時(shí)也由于時(shí)代限制，仍然是不完善的，特別是對(duì)市場(chǎng)認(rèn)識(shí)仍然不足。

關(guān)鍵詞：列寧；“新經(jīng)濟(jì)政策”；市場(chǎng)；國(guó)家資本主義；合作制

中圖分類(lèi)號(hào)：F04文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）07-0014-04

1921年春開(kāi)始，在列寧的領(lǐng)導(dǎo)下，蘇俄開(kāi)始實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策。在列寧晚年，為什么要實(shí)施經(jīng)濟(jì)政策，怎么樣通過(guò)新經(jīng)濟(jì)政策推動(dòng)落后的俄國(guó)過(guò)渡到社會(huì)主義社會(huì)，一直是列寧最關(guān)心的問(wèn)題。列寧的“新經(jīng)濟(jì)政策”思想，在實(shí)踐中不斷的發(fā)展，重溫這段重要的歷史，對(duì)更好理解中國(guó)的社會(huì)主義改革具有重要的意義。

一

十月革命后，為了應(yīng)對(duì)嚴(yán)重的國(guó)內(nèi)軍事、政治和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，俄共（布）實(shí)施余糧征集制，對(duì)工商企業(yè)進(jìn)行廣泛的國(guó)有化，消滅商品貨幣，代以實(shí)物交換和分配，實(shí)施強(qiáng)制義務(wù)勞動(dòng)等，史稱(chēng)為戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策。它有效的保證了蘇維埃政權(quán)在戰(zhàn)爭(zhēng)中能夠集中人力物力戰(zhàn)勝敵人。然而，戰(zhàn)爭(zhēng)威脅減輕后，俄共（布）卻并進(jìn)一步加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接控制，希望以此直接過(guò)渡到社會(huì)主義。

在國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)后，國(guó)民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)任務(wù)被提上日程。1920年4月， 俄共（布）第九次代表大會(huì)通過(guò)了《關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)的當(dāng)前任務(wù)》的決議，提出了首先從工業(yè)入手，從而恢復(fù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)[1]。1920年12月，列寧在全俄蘇維埃第八次代表大會(huì)的報(bào)告中提出，“共產(chǎn)主義就是蘇維埃政權(quán)加全國(guó)電氣化”[2] 。但在戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義強(qiáng)化的條件下，經(jīng)濟(jì)與政治形式卻日益惡化。到1921年春天，蘇俄政權(quán)面臨的危機(jī)，竟然較內(nèi)戰(zhàn)時(shí)更為嚴(yán)重。1921年5月，列寧回顧說(shuō)，“1920年秋季和冬季……沒(méi)有完全有保證的和足夠的糧食儲(chǔ)備，國(guó)家就根本無(wú)法全神貫注地有步驟地進(jìn)行恢復(fù)大工業(yè)的工作。”[3]

恢復(fù)工業(yè)計(jì)劃的失敗促使了列寧的思想開(kāi)始發(fā)生轉(zhuǎn)變。他認(rèn)識(shí)到農(nóng)業(yè)因?yàn)槭艿接嗉Z收集制的影響，農(nóng)民生產(chǎn)沒(méi)有積極性，必須首先解決好農(nóng)民問(wèn)題，才能重啟經(jīng)濟(jì)重建，實(shí)現(xiàn)工農(nóng)聯(lián)盟?！?921年春天形成了這樣的政治形勢(shì)：要求必須立即采取迅速的、最堅(jiān)決的、最緊急的辦法來(lái)改善農(nóng)民的生活狀況和提高他們的生產(chǎn)力?！盵2] 這樣，列寧開(kāi)始考慮以糧食稅取代余糧收集制。1920年11月30日，列寧起草的《人民委員會(huì)關(guān)于直接稅的決定草案》，第一次提出要研究是否“把余糧收集制改為實(shí)物稅”[3]。1921年3月，在喀瑯施塔得暴動(dòng)的推動(dòng)下，俄共（布）十大形成決議，正式?jīng)Q定用糧食稅代替余糧收集制，這標(biāo)志著新經(jīng)濟(jì)政策啟動(dòng)。

列寧寫(xiě)道，“新經(jīng)濟(jì)政策的基本的、有決定意義的、壓倒一切的任務(wù)，就是使我們開(kāi)始建設(shè)的新經(jīng)濟(jì)……同千百萬(wàn)農(nóng)民賴(lài)以為生的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)。”[3] “向純社會(huì)主義形式和純社會(huì)主義分配直接過(guò)渡，是我們力所不及的，如果我們不實(shí)行退卻，即把任務(wù)限制在較容易完成的范圍內(nèi)，那我們就有滅亡的危險(xiǎn)”[3]。新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施，是向社會(huì)主義直接過(guò)渡轉(zhuǎn)向間接過(guò)渡的結(jié)果。

二

列寧對(duì)新經(jīng)濟(jì)政策的思考，始于糧食稅，繼而發(fā)展到對(duì)自由貿(mào)易、商業(yè)精神和市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，對(duì)國(guó)家資本主義的認(rèn)識(shí)和對(duì)農(nóng)業(yè)合作社的認(rèn)識(shí)，最后形成了一個(gè)內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系的政策體系。目的是經(jīng)濟(jì)上解決工業(yè)化與農(nóng)村發(fā)展的矛盾，政治上鞏固工農(nóng)聯(lián)盟，開(kāi)辟了一條向社會(huì)主義間接過(guò)渡的道路。

首先，通過(guò)糧食稅，進(jìn)而發(fā)展到對(duì)自由貿(mào)易和市場(chǎng)的新認(rèn)識(shí)。新經(jīng)濟(jì)政策的起點(diǎn)是實(shí)行糧食稅。它使農(nóng)民在完成固定的實(shí)物糧食稅后，可以利用市場(chǎng)自由處理自己的余糧。1921年4月，列寧在《論糧食稅》中寫(xiě)道，“糧食稅是從戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義到正常的社會(huì)主義產(chǎn)品交換的過(guò)渡”，“流轉(zhuǎn)就是貿(mào)易自由，就是資本主義……在這一限度內(nèi)，流轉(zhuǎn)對(duì)我們是有利的”[2]。他認(rèn)為“商業(yè)的發(fā)展，即資本主義的發(fā)展…在有千百萬(wàn)小生產(chǎn)者存在的條件下是不可避免的。”[2]

列寧最初的設(shè)想，國(guó)家需要的糧食，主要通過(guò)糧食稅和工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的商品交換兩種途徑完成。這里的商品交換，實(shí)際上是在國(guó)家監(jiān)督下，以實(shí)物交換方式進(jìn)行，從而繞開(kāi)商品貨幣關(guān)系和市場(chǎng)自由貿(mào)易，避免滋生資本主義的因素。列寧認(rèn)為，這是一種有意義的暫時(shí)退卻。

然而，由于當(dāng)時(shí)蘇俄消費(fèi)工業(yè)十分落后，國(guó)家拿不出足夠的工業(yè)品與農(nóng)民進(jìn)行交換。糧食稅反而導(dǎo)致1921年6月以后的糧食危機(jī)。到1921年秋天，列寧意識(shí)到應(yīng)當(dāng)“要作最壞的打算”，允許讓農(nóng)民通過(guò)自由貿(mào)易，在市場(chǎng)上自由的交換余糧，承認(rèn)貨幣為媒介的流通。這是“第二次退卻”?！拔覀儜?yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，我們還退的不夠，必須再退，再后退，從國(guó)家資本主義轉(zhuǎn)到由國(guó)家調(diào)節(jié)買(mǎi)賣(mài)和貨幣流通?！盵3] 至此，新經(jīng)濟(jì)政策的全貌展現(xiàn)。在這個(gè)意義上，有的研究者認(rèn)為列寧的新經(jīng)濟(jì)政策開(kāi)始時(shí)間也可以界定為1921年秋天。

由于自由貿(mào)易在農(nóng)業(yè)和地方小工業(yè)領(lǐng)域的成功，列寧進(jìn)一步考慮利用市場(chǎng)發(fā)展國(guó)營(yíng)企業(yè)，指出“國(guó)營(yíng)企業(yè)也在改行所謂經(jīng)濟(jì)核算，實(shí)際上就是在相當(dāng)程度上實(shí)行商業(yè)的和資本主義的原則。”[3] “目前已有少數(shù)企業(yè)開(kāi)始實(shí)行商業(yè)核算制度，按自由市場(chǎng)的價(jià)格支付工資”[3]。到1921年12月，俄共（布）第十一次全國(guó)代表會(huì)議對(duì)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)總結(jié)是:“國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的形成”和“貨幣交換的發(fā)展”，提出要“以市場(chǎng)的存在出發(fā)并考慮市場(chǎng)的規(guī)律來(lái)掌握市場(chǎng)，并且有系統(tǒng)的通過(guò)深思熟慮的、建立在對(duì)市場(chǎng)過(guò)程確切估計(jì)之上的經(jīng)濟(jì)措施，把調(diào)節(jié)市場(chǎng)和貨幣流通的工作掌握在自己手中”[1]，要求國(guó)有工業(yè)“適應(yīng)市場(chǎng)條件和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方法” [1]。

其次，利用國(guó)家資本主義建設(shè)社會(huì)主義。早在1918年5月，列寧第一次指出蘇俄在過(guò)渡時(shí)期存在著五種經(jīng)濟(jì)成分：（1）宗法式的，即在很大程度上屬于自然經(jīng)濟(jì)的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)；（2）小商品生產(chǎn)；（3）私人資本主義；（4）國(guó)家資本主義；（5）社會(huì)主義[2]。他認(rèn)為，“國(guó)家資本主義在經(jīng)濟(jì)上大大高于我國(guó)現(xiàn)時(shí)的經(jīng)濟(jì)，這是第一”，“國(guó)家資本主義中沒(méi)有任何使蘇維埃政權(quán)感到可怕的東西”[2]。從資本主義到社會(huì)主義的過(guò)渡期中“小資產(chǎn)階級(jí)自發(fā)勢(shì)力是我國(guó)社會(huì)主義的主要敵人”，“國(guó)家資本主義較之我們蘇維埃共和國(guó)目前的情況，將是一個(gè)進(jìn)步?！?[2]

新經(jīng)濟(jì)政策開(kāi)始后，列寧對(duì)蘇俄的國(guó)家資本主義和一般的國(guó)家資本主義作出了明確區(qū)別。“我們?cè)谖覈?guó)實(shí)行的國(guó)家資本主義，是一種特殊的國(guó)家資本主義……我們掌握了一切經(jīng)濟(jì)命脈，我們掌握了土地，它已歸國(guó)家所有。這一點(diǎn)是很重要的?！盵3]1922年3月，列寧對(duì)國(guó)家資本主義作出了明確定義：“國(guó)家資本主義，就是我們能夠加以限制，能夠規(guī)定其范圍的資本主義，這種資本主義是同國(guó)家聯(lián)系著的，而國(guó)家就是工人，就是工人的先進(jìn)部分，就是先鋒隊(duì)，就是我們?！盵2]

列寧還在《論糧食稅》中探討了國(guó)家資本主義的四種具體形式：租讓制、合作制、代購(gòu)代銷(xiāo)和租借制。列寧認(rèn)為，租讓制具體方式是“我們和最文明的西歐資本主義直接訂立正式的書(shū)面合同”，它是蘇維埃國(guó)家同外國(guó)資本家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)合作，獲得先進(jìn)技術(shù)和資本的方式。“我們給世界資本主義一定的“貢賦”，在某些方面向他們“贖買(mǎi)”……使我們的經(jīng)營(yíng)的條件得到改善?！盵2] 合作制此時(shí)也被列寧認(rèn)為是國(guó)家資本主義的具體形式之一。它指把小商品生產(chǎn)者聯(lián)合起來(lái)的，“在小農(nóng)國(guó)家里占優(yōu)勢(shì)的、典型的小商品生產(chǎn)者合作社，而不是工人合作社”。合作制資本主義“是國(guó)家資本主義的一個(gè)變種”。列寧認(rèn)為，“租讓的基礎(chǔ)是大機(jī)器生產(chǎn)，合作社的基礎(chǔ)則是手工的、部分甚至是宗法式的小生產(chǎn)”[2]?！坝勺庾屜蛏鐣?huì)主義過(guò)渡，是由一種大生產(chǎn)形式向另一種大生產(chǎn)形式過(guò)渡。由小業(yè)主合作社向社會(huì)主義過(guò)渡，則是由小生產(chǎn)向大生產(chǎn)過(guò)渡?！贝?gòu)代銷(xiāo)是“國(guó)家把作為商人的資本家吸引過(guò)來(lái)，付給他們一定的傭金，由他們來(lái)銷(xiāo)售國(guó)家的產(chǎn)品和收購(gòu)小生產(chǎn)者的產(chǎn)品”，而租借制是“國(guó)家把國(guó)有的企業(yè)或油田、林區(qū)、土地等租借給企業(yè)資本家，而且租借合同與租讓合同極為相似”[2]。這些具體的國(guó)家資本主義形式，作用是讓“我們”懂得“需要經(jīng)過(guò)哪些中間的途徑、方法、手段和輔助方法，才能使資本主義以前的各種關(guān)系過(guò)渡到社會(huì)主義?！盵2]

列寧認(rèn)為，在蘇維埃國(guó)家政權(quán)的前提下，國(guó)家資本主義較之蘇俄當(dāng)時(shí)主要的小生產(chǎn)形式先進(jìn)，它能夠在更大的社會(huì)化基礎(chǔ)上組織工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品交換，提高科技和管理水平。他希望在引入資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)成分的同時(shí)，通過(guò)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)成分與資本主義經(jīng)濟(jì)成分的競(jìng)賽，激活國(guó)有大工業(yè)，壯大社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，最終戰(zhàn)勝小私有經(jīng)濟(jì)和資本主義。列寧寫(xiě)道，“我們宣布新經(jīng)濟(jì)政策后，提到日程上來(lái)的競(jìng)賽和比賽，是一場(chǎng)嚴(yán)重的競(jìng)賽……這是兩個(gè)不共戴天的敵對(duì)階級(jí)斗爭(zhēng)的又一斗爭(zhēng)形式?！盵2] 這樣，在落后的經(jīng)濟(jì)條件下，應(yīng)當(dāng)利用國(guó)家資本主義發(fā)展生產(chǎn)力，最后實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義的間接過(guò)渡。列寧說(shuō)，“既然我們還不能實(shí)現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會(huì)主義的直接過(guò)渡，所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義，在一定程度上是不可避免的，所以我們應(yīng)當(dāng)利用資本主義（特別要把它納入國(guó)家資本主義的軌道）作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式?！盵2]

最后，列寧對(duì)合作社的理解發(fā)生了深刻的變化。蘇維埃俄國(guó)脫胎于一個(gè)小農(nóng)國(guó)家。糧食稅政策的提出，使列寧進(jìn)而思考如何預(yù)防小農(nóng)生產(chǎn)具有的自發(fā)的資本主義性質(zhì)，尋求“使農(nóng)民感到簡(jiǎn)便易行和容易接受的”方式組織小農(nóng)，實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義的過(guò)渡。在此前，列寧曾提倡過(guò)共耕制、集體農(nóng)莊等，但效果都不明顯，這促使他對(duì)合作社進(jìn)行了重新的評(píng)價(jià)。1921年春，列寧提出合作社雖然具有自發(fā)的資本主義性質(zhì)，但它是一種社會(huì)化的組織形式，“‘合作制’資本主義和私人資本主義不同，是國(guó)家資本主義的一個(gè)變種”，“合作社這一商業(yè)形式比私營(yíng)商業(yè)有利，有好處……合作社便于把千百萬(wàn)居民聯(lián)合起來(lái)，組織起來(lái)，而這種情況，從國(guó)家資本主義進(jìn)一步過(guò)渡到社會(huì)主義的角度看，又是一大優(yōu)點(diǎn)?！盵2] 有研究者認(rèn)為，列寧在1921年5月的《論糧食稅》中，指出了“糧食稅—資本主義的發(fā)展—合作制資本主義或國(guó)家資本主義—社會(huì)主義”這樣一條發(fā)展脈絡(luò)[4]。

俄國(guó)的農(nóng)業(yè)合作社在一戰(zhàn)前就有所發(fā)展，但戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義使已有的合作組織嚴(yán)重萎縮。1920年1月1日，俄國(guó)有3.05萬(wàn)個(gè)合作社，到11月下降為僅1.3萬(wàn)個(gè)。在新經(jīng)濟(jì)政策的鼓勵(lì)下，農(nóng)業(yè)合作社得以恢復(fù)發(fā)展，到1923年，達(dá)到到3.12萬(wàn)個(gè)[5]。1921年春天，列寧認(rèn)為“合作社也是國(guó)家資本主義的一種形式”，而“小商品生產(chǎn)者合作社（這里所說(shuō)的不是工人合作社，而是小農(nóng)國(guó)家中占優(yōu)勢(shì)的典型的小商品生產(chǎn)者合作社）必然產(chǎn)生出小資產(chǎn)階級(jí)的、資本主義的生產(chǎn)關(guān)系”[2]。這時(shí)所提倡的合作社，更多是消費(fèi)合作社，幾乎在整個(gè)1921年，農(nóng)業(yè)合作社還沒(méi)有從消費(fèi)合作社中分離出來(lái)。

隨著合作社范圍的擴(kuò)大，列寧對(duì)合作社也有了全新的認(rèn)識(shí)。1923年1月，在《論合作社》中，列寧寫(xiě)道，“在實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，我們向作買(mǎi)賣(mài)的農(nóng)民讓了步，即向私人買(mǎi)賣(mài)的原則讓了步;正是從這一點(diǎn)（這與人們的想法恰恰相反）產(chǎn)生了合作制的巨大意義……我們發(fā)現(xiàn)了私人利益即私人買(mǎi)賣(mài)的利益與國(guó)家對(duì)這種利益的檢查監(jiān)督相結(jié)合的合適程度，發(fā)現(xiàn)了私人利益服從共同利益的合適程度，而這是過(guò)去許許多多社會(huì)主義者碰到的絆腳石?！盵2] 列寧認(rèn)為，“而在生產(chǎn)資料公有制的條件下，在無(wú)產(chǎn)階級(jí)對(duì)資產(chǎn)階級(jí)取得階級(jí)勝利的條件下，文明的合作社者的制度就是社會(huì)主義的制度”[2]?！皩?duì)我們來(lái)說(shuō)，合作社的發(fā)展也就等于……社會(huì)主義的發(fā)展。與此同時(shí)，我們對(duì)社會(huì)主義的整個(gè)看法根本改變了。”[2] 在肯定了合作社的社會(huì)主義發(fā)展方向后，他還認(rèn)為合作社發(fā)展要堅(jiān)持自愿互利的原則，要采取積極支持、穩(wěn)步前進(jìn)的方針。這樣，列寧對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)如何聯(lián)合走向社會(huì)主義形成了自己明確的思路。

三

列寧的新經(jīng)濟(jì)政策思想，內(nèi)涵十分豐富，并且一直在發(fā)展和深化。從糧食稅開(kāi)始，列寧的思考逐步圍繞了一條主線(xiàn)，即對(duì)利用市場(chǎng)，以及利用資本主義發(fā)展社會(huì)主義的認(rèn)識(shí)。

列寧認(rèn)為，必須利用市場(chǎng)與自由貿(mào)易，激活工農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系。市場(chǎng)和國(guó)家資本主義實(shí)際上是部分復(fù)活了資本主義因素，允許自由貿(mào)易和市場(chǎng)發(fā)展，有利于建立工農(nóng)業(yè)之間的聯(lián)系，刺激農(nóng)民生產(chǎn)，改善工廠經(jīng)營(yíng)狀況。而允許高于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和私人資本主義經(jīng)濟(jì)的國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)形式的成長(zhǎng)，有利于刺激工業(yè)恢復(fù)與發(fā)展，有利于引進(jìn)資本主義國(guó)家的資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，形成社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)與資本主義經(jīng)濟(jì)的良性競(jìng)爭(zhēng)格局，提高經(jīng)濟(jì)效率。它在一定時(shí)期和范圍內(nèi)，有利于實(shí)現(xiàn)小農(nóng)為主體的落后國(guó)家向社會(huì)主義的間接過(guò)渡。

列寧又認(rèn)為，自發(fā)的市場(chǎng)意味著資本主義因素的發(fā)展，因此必須對(duì)之進(jìn)行必要的限制和管理，必須努力促進(jìn)社會(huì)主義因素在經(jīng)濟(jì)競(jìng)賽中逐步戰(zhàn)勝資本主義和小資本主義因素，這樣才能過(guò)渡到社會(huì)主義。1918年，列寧曾指出，“小生產(chǎn)是經(jīng)常地、每日每時(shí)地、自發(fā)地和大批地產(chǎn)生著資本主義和資產(chǎn)階級(jí)的?！盵3] 這種對(duì)小生產(chǎn)的自發(fā)的資本主義傾向的警惕，實(shí)際上一直在影響列寧和俄共（布）的決策者。列寧認(rèn)為，實(shí)施自由貿(mào)易、商業(yè)精神和國(guó)家資本主義，實(shí)際上都是一種“暫時(shí)的后退”，必須退得“適度”，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)，重新轉(zhuǎn)入“進(jìn)攻”，即實(shí)施更具有直接社會(huì)主義性質(zhì)的政策。

1921年秋天，列寧主張從當(dāng)年春天新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施之初的糧食稅和商品交換退到“由國(guó)家調(diào)節(jié)商業(yè)”，退到以貨幣為媒介的流通?！?921年春季，我們?cè)诮?jīng)濟(jì)方面實(shí)行了退卻，我們?cè)?921年的秋冬和1922年初，還要繼續(xù)退卻”[3]。但到了1922年3月，列寧在俄共（布）第十一次代表大會(huì)上轉(zhuǎn)而提出，“我們已經(jīng)退了一年。我們現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)代表黨宣言：夠了，退卻所要達(dá)到的目的已經(jīng)達(dá)到?！盵2] “退卻已經(jīng)結(jié)束，現(xiàn)在的問(wèn)題是重新部署力量?！薄百Y本家為了發(fā)財(cái)致富建立了同農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)結(jié)合；為了加強(qiáng)我們無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，你也應(yīng)該建立同農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的結(jié)合……這樣我們就能戰(zhàn)勝私人資本家。”[2]

新經(jīng)濟(jì)政策的產(chǎn)生是在國(guó)內(nèi)矛盾激化，特別是農(nóng)民暴動(dòng)的刺激下，比較倉(cāng)促啟動(dòng)的，并沒(méi)有形成完善的改革方案，實(shí)際上是“邊做邊總結(jié)”，在實(shí)踐中不斷深化認(rèn)識(shí)。新經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)之初，領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)無(wú)法準(zhǔn)確估計(jì)“向新經(jīng)濟(jì)政策退卻”的思想將怎樣付諸實(shí)施，引發(fā)了一系列嚴(yán)重的政治、經(jīng)濟(jì)和思想問(wèn)題，在共產(chǎn)黨的基層組織中出現(xiàn)了恐慌。一些縣的黨組織甚至認(rèn)為，列寧提出的向新經(jīng)濟(jì)政策過(guò)渡的措施是向資產(chǎn)階級(jí)投降，引發(fā)了退黨潮。另外，缺乏實(shí)施新政策的管理機(jī)關(guān)。沒(méi)有誰(shuí)可以依靠，只能靠原來(lái)的糧食工作者，而他們又肩負(fù)著取締余糧收集制的任務(wù)。向農(nóng)民解釋清楚現(xiàn)在是實(shí)行糧食稅而非余糧收集制本身，就是件困難的事情[6]。新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施一年后列寧發(fā)現(xiàn)，“汽車(chē)不完全按照甚至完全不按照掌握方向盤(pán)的那個(gè)人所設(shè)想的那樣行駛”[3]。

新經(jīng)濟(jì)政策引入了市場(chǎng)機(jī)制，部分的復(fù)活了資本主義，其邏輯前提是承認(rèn)商品經(jīng)濟(jì)的效率合理性。實(shí)際上，如何看待社會(huì)主義與市場(chǎng)的關(guān)系，是影響人們對(duì)新經(jīng)濟(jì)政策理解的最深層因素。市場(chǎng)機(jī)制對(duì)于社會(huì)主義，是僅僅可以暫時(shí)利用的，還是一種長(zhǎng)遠(yuǎn)的制度安排，這是新經(jīng)濟(jì)政策走到一定階段必須回答的核心問(wèn)題。但剛剛革命后的蘇俄，徹底接受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則，是很多革命者無(wú)法認(rèn)同的。新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期，蘇俄一直在努力劃清界限：“什么是從法律上滿(mǎn)足任何公民與目前經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)有關(guān)的要求，什么是濫用新經(jīng)濟(jì)政策”[3]，而兩者之間模糊的界限，使政策的執(zhí)行經(jīng)常處于搖擺之中。

1921年12月召開(kāi)的俄共（布）第十一次代表大會(huì)根據(jù)列寧的思想做出決議，認(rèn)為必須從市場(chǎng)的存在出發(fā)考慮市場(chǎng)的規(guī)律，掌握市場(chǎng)，通過(guò)有系統(tǒng)的、深思熟慮的、建立在對(duì)市場(chǎng)過(guò)程的精確估計(jì)之上的經(jīng)濟(jì)措施，來(lái)調(diào)節(jié)市場(chǎng)和貨幣流通。這說(shuō)明當(dāng)時(shí)列寧將市場(chǎng)的作用已經(jīng)提升到相當(dāng)?shù)母叨?。但同?1月16日，列寧給格·馬·克爾日扎諾夫斯基的信中寫(xiě)道：“新經(jīng)濟(jì)政策不是要改變統(tǒng)一的國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，不是要超出這個(gè)計(jì)劃的范圍，而是改變實(shí)現(xiàn)這個(gè)計(jì)劃的辦法。”[3] 這表明列寧認(rèn)為市場(chǎng)實(shí)際上仍然只是計(jì)劃的補(bǔ)充，雖然是十分重要的補(bǔ)充。事實(shí)上，新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期，蘇俄經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)化程度總體上仍然是比較薄弱的。德米特連科認(rèn)為，“新經(jīng)濟(jì)政策只是20世紀(jì)20年代外圍政治經(jīng)濟(jì)的一種趨勢(shì)和因素。當(dāng)時(shí)存在著兩種基本要素的矛盾：一是居主導(dǎo)地位的國(guó)家所有制同無(wú)產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)政的行政管理系統(tǒng)和思想意識(shí)形態(tài)，二是外圍的非社會(huì)主義(非公有制)的體制，它要求相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)方式和有效的自我保護(hù)機(jī)制。上述二者各有自己的發(fā)展邏輯，不可避免地會(huì)發(fā)生合作及沖突，而新經(jīng)濟(jì)政策的這種外圍性也就決定了它的（夭折）命運(yùn)”[7]。

列寧的新經(jīng)濟(jì)政策思想使蘇俄在嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)下得以恢復(fù)，作為反危機(jī)措施，它是比較成功的，表現(xiàn)為新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施后，農(nóng)民暴動(dòng)消退，國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)，并且開(kāi)始與西歐的部分經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，鞏固了新生的蘇維埃政權(quán)。更重要的是，它探索了在落后國(guó)家間接過(guò)渡到社會(huì)主義的道路，是對(duì)馬克思主義的杰出貢獻(xiàn)。

然而，由于列寧領(lǐng)導(dǎo)蘇俄經(jīng)濟(jì)建設(shè)時(shí)間太短，列寧的新經(jīng)濟(jì)政策思想仍然在發(fā)展之中，新經(jīng)濟(jì)政策的各方面措施的意義和價(jià)值仍然未能在黨內(nèi)形成共識(shí)。列寧提出新經(jīng)濟(jì)政策至少要執(zhí)行一二十年。1921年5月俄共（布）第十次代表會(huì)議決議也強(qiáng)調(diào)，新經(jīng)濟(jì)政策不是權(quán)宜之計(jì)，而是“一個(gè)要在若干年內(nèi)長(zhǎng)期實(shí)行的政策”。但由于新經(jīng)濟(jì)政策與傳統(tǒng)的社會(huì)主義政策之間巨大的差別，使黨內(nèi)主流對(duì)它的真正含義和地位有明顯的分歧。新經(jīng)濟(jì)政策究竟是一種策略性政策，還是建設(shè)社會(huì)主義的新模式，這個(gè)問(wèn)題并沒(méi)有真正解決。

在執(zhí)行新經(jīng)濟(jì)政策的20世紀(jì)20年代，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)總體較好，但時(shí)有起伏，如1923年出現(xiàn)銷(xiāo)售危機(jī)，1926年出現(xiàn)商品荒，1928年出現(xiàn)糧食收購(gòu)危機(jī)等。戈里諾夫認(rèn)為，新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期，蘇俄“同世界經(jīng)濟(jì)缺乏正常的（甚至在保留對(duì)外貿(mào)易壟斷的條件下）經(jīng)濟(jì)聯(lián)系”，存在“城鄉(xiāng)在技術(shù)方面（生產(chǎn)力的工業(yè)性和非工業(yè)性）、組織方面（大生產(chǎn)和小生產(chǎn)）、政治經(jīng)濟(jì)方面（社會(huì)主義和小商品成分）及其他方面的明顯差距”[8]。這實(shí)際上與市場(chǎng)不健全和經(jīng)濟(jì)生活的行政化有直接的聯(lián)系。列寧逝世后，黨內(nèi)發(fā)生的激烈的權(quán)力與路線(xiàn)斗爭(zhēng)，政治上走向高度的集權(quán)化和官僚化，這都使市場(chǎng)取向的新經(jīng)濟(jì)政策外在環(huán)境日益嚴(yán)峻。隨著斯大林在黨內(nèi)斗爭(zhēng)中勝出，以及加速工業(yè)化戰(zhàn)略的提出，政策開(kāi)始轉(zhuǎn)向。1928年冬天，糧食危機(jī)再次深化，斯大林結(jié)束了新經(jīng)濟(jì)政策。歷史證明，這并不是偶然的舉動(dòng)。

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