摘要：在工程項(xiàng)目管理中，施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的經(jīng)營管理工作，由于索賠涉及到業(yè)主和承包商的自身利益而受到雙方的高度重視。中國工程索賠管理方面普遍存在水平不高、經(jīng)驗(yàn)不足的現(xiàn)狀，且當(dāng)今國內(nèi)工程項(xiàng)目承包市場(chǎng)競爭日趨激烈，低價(jià)中標(biāo)已成為規(guī)律性的操作方式，施工索賠對(duì)于承包商經(jīng)營目標(biāo)實(shí)現(xiàn)非常重要。通過對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)、索賠的客觀性，從索賠的基本理論出發(fā)，認(rèn)真研究了當(dāng)前中國工程索賠領(lǐng)域存在的問題，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)防范、索賠資料管理以及工程索賠機(jī)制方面的問題提出了解決的措施。

關(guān)鍵詞：工程索賠；合同；風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?/p>

中圖分類號(hào)：D92文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）16-0072-02

一、索賠管理的研究意義

建設(shè)工程具有規(guī)模大、投資大、工期長、技術(shù)性強(qiáng)等特點(diǎn)，在技術(shù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境變化因素影響下，工程建設(shè)參與主體在施工過程中面臨著許多不確定性因素和風(fēng)險(xiǎn)。工程承包風(fēng)險(xiǎn)則主要由承包商承擔(dān)，承包商為了降低風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，采用索賠這個(gè)正當(dāng)手段來維護(hù)自身合法利益。國內(nèi)建筑市場(chǎng)目前還很不規(guī)范，長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響，承發(fā)包商雙方對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)都不夠全面、正確；承包商的合同管理與索賠工作的要求，還有一定差距，實(shí)施索賠的方法及問題處理不夠科學(xué)、規(guī)范等；中國對(duì)工程索賠存在問題沒有進(jìn)行系統(tǒng)分析，索賠的條件存在問題沒有得到應(yīng)有的重視，沒有采取解決存在問題的對(duì)策，受到來自建筑市場(chǎng)各種主體本身和客觀條件的阻礙，導(dǎo)致工程索賠存在一系列問題。

二、工程建設(shè)索賠存在問題分析

1.工程風(fēng)險(xiǎn)防范的存在的問題分析。索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失而向?qū)Ψ剿饕a(bǔ)償?shù)男袨?。解決索賠問題的關(guān)鍵是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任進(jìn)行劃分認(rèn)定，即分析承包商的索賠權(quán)問題。（1）承包商的工程風(fēng)險(xiǎn)防范存在的現(xiàn)實(shí)問題。國內(nèi)承包工程涉及到政治和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、有關(guān)資金和勞務(wù)的政策及法律規(guī)定、地方法規(guī)等，政府干預(yù)工程索賠爭議問題、承包商處于紛繁復(fù)雜和變化多端的環(huán)境中，承包工程被認(rèn)為是一項(xiàng)“風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)”。而國內(nèi)工程風(fēng)險(xiǎn)管理在中國建設(shè)領(lǐng)域是薄弱環(huán)節(jié)，尚未形成有效的工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系，國內(nèi)目前建筑市場(chǎng)長期處于買方市場(chǎng)的客觀條件下，承發(fā)包交易中過度向發(fā)包商傾斜，承包商處于不利地位，承擔(dān)過多的風(fēng)險(xiǎn)。（2）承包商的合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱。合同的客觀風(fēng)險(xiǎn)是法律法規(guī)、合同條件以及慣例規(guī)定，其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是合同雙方無法回避的，工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，也是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。中國承包商缺乏的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，沒有從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素沒有全面深刻的了解。

2.施工索賠機(jī)制存在的問題分析。經(jīng)濟(jì)行為主體通過買和賣的方式建立起各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，契約或合同便是維系這種關(guān)系的紐帶，合同管理是工程建設(shè)管理的核心，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，解決一切合同問題的基礎(chǔ)仍是合同本身。（1）合同管理體系現(xiàn)狀與索賠管理的困境。合同是索賠的基本前提，合同管理是索賠管理的基礎(chǔ)。盡管經(jīng)過多年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革，中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系尚未真正建立，人們對(duì)于合約的認(rèn)識(shí)與認(rèn)同，并沒有如西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)那樣，合同管理體系是十分脆弱的。（2）合同與合同條款自身不完善。中國目前使用的工程建設(shè)合同文本已經(jīng)從規(guī)范性、完備性、可操作性、市場(chǎng)性等各個(gè)方面均有了較大的提高，但仍存在沒有與工程中的其他合同形成配套使用的合同體系，對(duì)于工程中出現(xiàn)的復(fù)雜的多方利益關(guān)系，難以正確調(diào)節(jié)的缺陷。（3）工程管理人員對(duì)合同的價(jià)值與作用缺乏實(shí)質(zhì)性認(rèn)識(shí)。工程管理人員是依據(jù)多年的經(jīng)驗(yàn)，而不是依據(jù)本工程的具體約定來進(jìn)行的工程現(xiàn)場(chǎng)管理，他們對(duì)于合同缺乏實(shí)質(zhì)性的認(rèn)識(shí)，具體體現(xiàn)在合同管理手段單一，沒有形成管理體系，合同對(duì)于不同層次的管理與技術(shù)人員，其要求的理解范圍與深度是根本不一樣的。合同管理不到位，在工程索賠事件發(fā)生時(shí)，技術(shù)人員不知道該事件與合同約定的差異，更不了解該事件可以進(jìn)行的相關(guān)索賠，因此，貽誤了索賠的時(shí)機(jī)。

3.索賠證據(jù)的資料管理存在的問題分析。對(duì)索賠事件發(fā)生后，沒有及時(shí)地收集證據(jù)，如工資單、工時(shí)記錄、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)記錄、材料消耗記錄、工程進(jìn)度表、工程量表、開支發(fā)票，系統(tǒng)地反映某項(xiàng)工作在施工過程中受非承包商責(zé)任的外界原因（如工程變更、不利的自然條件、業(yè)主拖延或違約等）所引起的附加開支。

三、工程建設(shè)索賠存在問題的對(duì)策

1.工程風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策。（1）通過索賠將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤。索賠是一種權(quán)利要求，其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾，這正是影響項(xiàng)目實(shí)施的眾多變化因素的動(dòng)態(tài)反映。沒有索賠，合同就不能體現(xiàn)其公正性，索賠是合同主體對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定。（2）利用合同形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際，適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)式合同形式，降低工程的合同風(fēng)險(xiǎn)。例如：對(duì)于水文地質(zhì)條件穩(wěn)定且承包單位有類似施工經(jīng)驗(yàn)的中小型工程項(xiàng)目，實(shí)際造價(jià)突破計(jì)劃造價(jià)的可能性不大，其風(fēng)險(xiǎn)量較小，采用自留加風(fēng)險(xiǎn)控制策略，用總價(jià)合同的報(bào)價(jià)方式；對(duì)于工程量變化的，可能性及變化幅度均較大的工程項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)量較大，應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，用單價(jià)合同報(bào)價(jià)方式，將工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給業(yè)主；（3）健全工程保險(xiǎn)制度。工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、分析和實(shí)施的全過程都存在不能預(yù)先確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風(fēng)險(xiǎn)。目前中國正處于建設(shè)高峰期，不僅建設(shè)規(guī)模大，建設(shè)的復(fù)雜程度也超過以往，加上市場(chǎng)各方主體素質(zhì)不均，行為不規(guī)范，使工程風(fēng)險(xiǎn)因素大大增加，隨著中國建設(shè)業(yè)的不斷發(fā)展并逐步走向國際市場(chǎng)，因此，在工程建設(shè)中提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平建立健全工程保險(xiǎn)制度已勢(shì)在必行。

2.建立健全符合國情的工程索賠制度。工程索賠制度是國際慣例，在實(shí)施市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的中國，建立健全符合中國國情的工程索賠制度，是深化建設(shè)業(yè)的改革的具體工作之一，也是促使中國建筑施工企業(yè)與國際接軌，促使國內(nèi)建設(shè)市場(chǎng)國際化的必然趨勢(shì)。從中國的現(xiàn)實(shí)狀況分析，采取以下措施推進(jìn)工程索賠制度的發(fā)展：（1）建立健全工程建設(shè)管理的規(guī)范化體系，形成以合約為核心的管理模式，促使企業(yè)不依賴于政府來進(jìn)行自由的競爭，體現(xiàn)市場(chǎng)的締約自由、風(fēng)險(xiǎn)自控原則。（2）逐步取消國家或地區(qū)統(tǒng)一性的定額，降低定額的權(quán)威性，使之僅是一般的工程參考。沒有統(tǒng)一的定額，就會(huì)促使建筑施工企業(yè)尋求自身企業(yè)的工料分析與成本測(cè)算，促使企業(yè)逐步編制符合企業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理特色的，工企業(yè)內(nèi)部成本分析的工料測(cè)算表——企業(yè)內(nèi)部額外負(fù)擔(dān)額。從現(xiàn)實(shí)國際大型土木工程公司的經(jīng)營管理實(shí)踐來看，成熟而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)部產(chǎn)量消耗定額是投標(biāo)報(bào)價(jià)成功的基本保證。（3）將現(xiàn)行政府工程造價(jià)管理部門從政府中逐步剝離出來，使之成為僅具有市場(chǎng)價(jià)格分析、工程成本分析的社會(huì)組織。改革的核心，是使其無權(quán)向任何建筑業(yè)的從業(yè)者與投資方推行定額，無權(quán)在市場(chǎng)中進(jìn)行價(jià)格管制。（4）建立健全工程索賠制度，制定工程索賠的標(biāo)準(zhǔn)體系，促使企業(yè)按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)提高管理方法與管理水平。中國現(xiàn)行工程索賠行為，僅僅是在個(gè)別工程中引入的，并未在全社會(huì)的范圍內(nèi)形成索賠概念與制度，在工程管理的法規(guī)體系中并沒有得到確認(rèn)。建立索賠制度，就是建立工程糾紛管理的法律認(rèn)定制度，使索賠制度化、法律化。

3.完善承包商索賠的資料管理。（1）必須注意資料的積累?；A(chǔ)資料是索賠的主要依據(jù)，也是施工管理的一項(xiàng)基本工作，必須從工程一開始就加強(qiáng)搜集和管理，做到條理清晰，符合“及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、成冊(cè)”的要求。索賠基礎(chǔ)資料要以法規(guī)為準(zhǔn)繩，事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確無誤，才能取得較好效果。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同業(yè)主研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立嚴(yán)密的施工日志，承包商記錄工程師指令的執(zhí)行情況以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的事件的具體情況等，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。（2）及時(shí)、合理地處理索賠。必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理。綜合索賠將會(huì)使矛盾進(jìn)一步復(fù)雜化，還牽涉到利息、預(yù)期利潤補(bǔ)償，索賠文件及其根據(jù)說明材料連篇累犢，大大增加了處理索賠的困難，因此將單項(xiàng)索賠在執(zhí)行過程中加以解決。處理索賠還必須注意雙方計(jì)算索賠的合理性。（3）加強(qiáng)索賠前瞻性以避免過多的索賠事件。在工程的實(shí)施過程中，工程師要將預(yù)料到的可能發(fā)生的問題及時(shí)告訴承包商，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，減少通過索賠途徑彌補(bǔ)工程成本上升所造成的利潤損失。工程師在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)對(duì)可能引起的索賠有所預(yù)測(cè)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，避免過多索賠事件的發(fā)生。

四、結(jié)論

索賠的實(shí)質(zhì)是承包商與業(yè)主之間分擔(dān)合同風(fēng)險(xiǎn)重新分配責(zé)任的過程。索賠是承包商維護(hù)自己的合法權(quán)益，減輕風(fēng)險(xiǎn)取得利潤的重要措施，工程保險(xiǎn)是承包商防患風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段。風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分認(rèn)定是解決費(fèi)用索賠問題的關(guān)鍵，要想在工程費(fèi)用索賠工作中取得成功，我們要熟悉承包工程的風(fēng)險(xiǎn)，掌握工程費(fèi)用索賠存在問題的對(duì)策。

The Problems of Engineering Construction Claims and the Counterplan

YU Qing-li

（China Railway Construction 18th Bereau Group Co.， LTD，Tianjin 300222，China）

Abstract:Claim is a complicated works about project management. Both owners and contractors have paid much attention to it， because of the great economy benefits it involves. As competition in the international project contracting market becomes increasingly fierce， winning contract at low price is becoming popular， the project claim is becoming more important. It analysizes the project risk characteristic， the claim objectivity， project claim contract aspects and so on， Embarks from the claim elementary theory， has earnestly studied the current project claim domain existence question， the project risk guard， the claim material management， the project claim mechanism as well as counted the price to propose the solution measure based on the aspect question.

Key words:the engineering claim; contract management; the risk share [責(zé)任編輯 陳麗敏]