摘 要：在Bourdieu對社會資本進(jìn)行系統(tǒng)分析以后，不同領(lǐng)域的研究者開始從不同學(xué)科角度對社會資本概念進(jìn)行解釋。社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)學(xué)科對社會資本及其內(nèi)涵的理解有差異也有聯(lián)系，社會資本概念可以從二維、三維、四維等角度進(jìn)行維度劃分，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)一步明確社會資本概念。

關(guān)鍵詞：社會資本；關(guān)系；信任；制度；價值觀準(zhǔn)則

中圖分類號：F014.391 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2011）33-0003-04

20世紀(jì)90年代中后期，社會資本開始在各學(xué)科領(lǐng)域取得豐碩的成果，社會學(xué)中社會資本與社會理論結(jié)合形成了新的社會結(jié)構(gòu)理論和社會關(guān)系理論；社會資本是可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一項重要的資本要素，被當(dāng)做第四種資本來補(bǔ)充人力資本、物質(zhì)資本和自然資本；政治學(xué)中社會資本用來討論其與民主的關(guān)系。此外社會資本概念被引入如醫(yī)學(xué)、人類學(xué)、體育學(xué)等學(xué)科也有不少的創(chuàng)新性成果。社會資本的實踐意義也由眾多社會資本研究學(xué)者逐步探索指出，比如社會資本給個人帶來物質(zhì)和非物質(zhì)的財富；對提升個人社會經(jīng)濟(jì)地位的作用；通過減少交易成本、傳播技術(shù)和市場信息、減少機(jī)會主義促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展；通過減少沖突、增加妥協(xié)、規(guī)范制度、集體行動而改善政府績效等等。所以認(rèn)識社會資本的重要性后，有必要從不同學(xué)科的角度厘清社會資本概念，為相關(guān)研究作一個理論鋪墊。

一、按學(xué)科類別劃分的具有代表性的社會資本概念

（一）社會學(xué)中的代表性社會資本概念

法國社會學(xué)家皮埃爾·布迪厄（P. Bourdieu）第一個對社會資本進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析。1980年在《社會科學(xué)研究》雜志上發(fā)表的《社會隨筆》中布迪厄正式提出了“社會資本”這個概念：“實際或者潛在資源的集合，這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而這些關(guān)系或多或少是制度化的。”[1]從社會網(wǎng)絡(luò)角度研究社會資本的意義上說，Bourdieu開創(chuàng)了社會網(wǎng)絡(luò)分析的社會資本研究。美國社會學(xué)家James Coleman（1988）在《作為人力資本發(fā)展條件的社會資本》一文第一次明確地在美國社會學(xué)界使用了社會資本這一概念。Coleman（1990）從社會資本的功能來定義社會資本：“社會資本是根據(jù)其功能定義的。它不是某種單獨的實體，而是具有各種形式的不同實體。其共同特征有兩個構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的各個要素所組成結(jié)構(gòu)個人行動提供便利。和其他形式的資本一樣，社會資本是生產(chǎn)性的，是否擁有社會資本，決定了人們是否可能實現(xiàn)某些既定目標(biāo)。與物質(zhì)資本和人力資本一樣，社會資本并不可以完全替代，只是對某些特殊的活動而言，它可以被替代。為某種行動提供便利條件的特定社會資本，對其他行動可能無用，甚至有害。與其他形式的資本不同，社會資本存在于人際關(guān)系之中，它既不依附于獨立的個人，也不存在于物質(zhì)生產(chǎn)的過程之中?！?[2] Coleman還是在理論上對社會資本給予了全面而具體的界定和分析的第一位社會學(xué)家。他將社會資本與財務(wù)資本、人力資本并列為組織擁有的三種資本，認(rèn)為社會資本代表了與其他組織和個人的關(guān)系，是寓于人際關(guān)系之中的，反映了一個組織或個人的社會關(guān)系。他還根據(jù)分析提出社會資本的各種表現(xiàn)形式如義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系、多功能社會組織和有意創(chuàng)建的社會組織等 [2]。

張其仔（1997）是國內(nèi)首次真正提出并具體研究社會資本的。其研究主要是圍繞社會網(wǎng)絡(luò)范疇進(jìn)行，一方面把社會網(wǎng)絡(luò)視為一種最重要的人與人之間的關(guān)系，另一方面又把社會網(wǎng)絡(luò)視為資源配置的一種重要方式。張認(rèn)為，社會資本從形式上看就是一種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，未來社會就是一個網(wǎng)絡(luò)社會，傳統(tǒng)意義上的面對面交流將被現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)交流所取代[3] 。邊燕杰（2004）提出，“社會資本的存在形式是社會行動者之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，本質(zhì)是這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所蘊(yùn)涵的、在社會行動者之間可轉(zhuǎn)移的資源。任何社會行動者都不能單方面擁有這種資源，必須通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)展、積累和運(yùn)用這種資源”，他把社會網(wǎng)絡(luò)與社會資本的概念作了區(qū)分，社會資本蘊(yùn)涵于網(wǎng)絡(luò)之中，但是不等于網(wǎng)絡(luò)。實際上，邊把社會資本看成是“通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)展、積累和運(yùn)用這種資源”的能力。這種理解與林南（2001）基本是一致的[4]。

（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的代表性社會資本概念

資本是經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的研究要素之一。作為資本發(fā)展的人力資本、社會資本當(dāng)然也是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要因素。最早使用社會資本概念的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家Glenn Loury（1977）。他將社會資本定義為促進(jìn)或幫助獲得市場中有價值的技能或特點的人之間自然產(chǎn)生的社會關(guān)系。在他看來，社會資本是存在于家庭關(guān)系與社區(qū)的社會組織之中的諸種資源之一[5]。Loury雖然使用了社會資本這一概念，但他并沒有對此進(jìn)行系統(tǒng)研究，因而也沒有引起學(xué)界的重視。此后對社會資本進(jìn)行研究擴(kuò)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有：諾斯（Douglass C. North）、奧爾森（Mancur Olsean）、巴斯特拉爾（Bastelaer）以及世界銀行的部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家包括Knack、Woolcock、Dasgupta、Narayan和Grootaert。道格拉斯·諾思（1990）通過將一系列的道德和倫理行為規(guī)范納入制度的定義，從而將社會資本與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)系在一起并明確地將社會資本納入了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的范疇 [6]。世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對社會資本概念的創(chuàng)新也如法因（Ben Fine）所批評的那樣，并沒有突破新制度主義的理論范疇，而只是將新制度主義的理論用社會資本重新進(jìn)行了包裝（馬德勇，2008）[7]。

孫麗軍、石磊（2003）認(rèn)為社會資本就是能夠通過推動協(xié)調(diào)的行動來提高社會效率的信任、網(wǎng)絡(luò)以及與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的規(guī)范。社會規(guī)范觀強(qiáng)調(diào)了規(guī)則、信任、制度等對社會生產(chǎn)的作用，但規(guī)則、信任和制度到底是社會資本還是社會資本的功能仍然沒有得到有效的闡釋 [6]。楊雪冬（1999）認(rèn)為，社會資本除了具有資本具有的（通過積累而成；具有規(guī)模效應(yīng)；需不斷更新；具有生產(chǎn)性）四個要素外。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講還具有與其他資本不同的五個特點：使用上可以達(dá)到互惠的效果；不可讓渡，與擁有者共存，有使用范圍；是可再生、非短缺性的；其利用的效果更具有社會性，收益有更大的擴(kuò)散性 [8]。

（三）政治學(xué)中的代表性社會資本概念

社會資本和政治之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性在20世紀(jì)90年代中后期引起政治學(xué)的廣泛關(guān)注。從政治學(xué)角度研究社會資本的學(xué)者主要有：羅伯特·普特南（R. Putnam）、皮帕·諾里斯（Pippa.Norris）、豪（P.Hall）、紐頓（K.Newton）和帕克斯通（P.Paxton）。普特南認(rèn)為，“社會資本……指的是社會組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)。它們有助于參與者更加有效地共同行動以追求共同的目標(biāo)，提高社會的效率?！蹦軌颉疤岣呶镔|(zhì)資本和人力資本投資的收益”，“是全世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素”[6]。馬德勇（2008）指出普特南的主要缺點在于“它沒有將社會資本和市民（公民）社會理論區(qū)分開來，普特南在考察意大利和美國的社會資本時，實際上把公民美德或公民精神當(dāng)做社會資本來看待的”和“普特南等人也沒有將社會資本本身和社會資本的原因區(qū)分開來，如，參加社團(tuán)被認(rèn)為是社會資本的表現(xiàn)，但同時，參加社團(tuán)也被當(dāng)做社會資本形成的原因來看待?！盵7]林南：“社會資本被視為在目的性行動中獲取和或嵌入在社會結(jié)構(gòu)中的資源”，是“通過社會關(guān)系獲取的資源”。林是社會資源理論倡導(dǎo)者，他認(rèn)為社會資本是從嵌人于社會網(wǎng)絡(luò)的資源中獲得的，植根于社會網(wǎng)絡(luò)和社會關(guān)系中。林把社會資源的意義置入社會資本的更廣泛的理論討論中，同時又將社會資本作為一個研究概念而進(jìn)行了更有針對性的定義和操作化[4]。

李惠斌和楊雪冬（2000）認(rèn)為，社會資本是出于一個共同體之內(nèi)的個人、組織（廣義上的）通過與內(nèi)部、外部的對象的長期交往合作互利形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積累寫來的歷史傳統(tǒng)、價值理念、信仰和行為范式。在這個概念中，社會資本是長期積累形成的，不僅表現(xiàn)為個人、組織相互關(guān)系的認(rèn)同性、互利性，而且體現(xiàn)了這些聯(lián)系的穩(wěn)定性和擴(kuò)展性，同時也反映了社會資本形成發(fā)展的路徑依賴特征，即社會資本通過家庭、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、社會信仰、信任和互惠、慣例等形式發(fā)揮出來[8]。馬德勇（2008）在對社會資本不同概念批判的基礎(chǔ)上提出了自己對社會資本的新的見解：“社會資本是諸如信任、合作之類的能夠促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)效率、減少社會沖突、增進(jìn)社會和諧的觀念性資源。這些觀念的要素主要由信任、合作、寬容、互惠、團(tuán)結(jié)、誠實等構(gòu)成。”[7]

（四）社會、經(jīng)濟(jì)、政治三學(xué)科中社會資本概念的區(qū)別和聯(lián)系

對社會資本定義的梳理可以發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)科背景的學(xué)者對社會資本概念的理解是主要集中在對社會資本內(nèi)涵的鑒定上。根據(jù)收集到的不同學(xué)科不同學(xué)者對社會資本的經(jīng)典定義，社會資本具有四大內(nèi)涵：關(guān)系、信任、制度、價值觀和準(zhǔn)則。關(guān)系又包括非正式關(guān)系（包括交換關(guān)系、社會關(guān)系、人際關(guān)系）和制度化關(guān)系。通過分析認(rèn)為不同學(xué)科下社會資本概念對其內(nèi)涵是有偏向的，但是各內(nèi)涵又是相互關(guān)聯(lián)統(tǒng)一的。

1.從各學(xué)科角度提出的社會資本概念的區(qū)別。社會學(xué)社會資本概念強(qiáng)調(diào)社會資本內(nèi)涵中的關(guān)系或稱社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系層面中的非正式關(guān)系層。關(guān)系作為社會結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，是社會活動的直接參與者人的主要活動表現(xiàn)，一直都是社會學(xué)中的研究重點。社會資本概念的提出使社會學(xué)在關(guān)系層面上的研究又更進(jìn)一步加深，這也是社會學(xué)研究結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要表現(xiàn)。社會學(xué)中的社會資本主要有：用社會資本的興衰解釋社會結(jié)構(gòu)的變遷、以社會資本的形成來研究社區(qū)層次人們的交往以及社會資本對人們生產(chǎn)、生活活動的影響。當(dāng)然社會學(xué)意義上的社會資本也不乏從信任、制度、價值觀規(guī)范等角度研究。

經(jīng)濟(jì)學(xué)社會資本概念從社會資本的內(nèi)涵出發(fā)，強(qiáng)調(diào)社會資本對行為主體帶來的經(jīng)濟(jì)收益，而這種經(jīng)濟(jì)收益產(chǎn)生來源于社會資本的兩種表現(xiàn)形式（社會網(wǎng)絡(luò)、社會觀念）所產(chǎn)生的正的外部性。而經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用社會資本定義，則主要用來研究兩項內(nèi)容：用現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理論方法解釋社會資本的形成；在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型框架下分析社會資本的作用機(jī)制。所以經(jīng)濟(jì)學(xué)中的社會資本概念強(qiáng)調(diào)最終要落腳于資本所具有的各項特征，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人員從物質(zhì)資本、自然資本、人力資本等已經(jīng)成熟的資本概念的緣起、內(nèi)涵、特征、發(fā)展等來與社會資本逐項分析對比，結(jié)果顯示出了社會資本與其他三項資本的經(jīng)濟(jì)資本意義上的共性，也提出了社會資本不同于其他資本的獨特性。

政治學(xué)社會資本強(qiáng)調(diào)的是社會資本如何能給人們帶來的民主化福利以及社會資本如何讓社會資本實現(xiàn)政府績效的提高，所以往往結(jié)合民主治理和政府績效關(guān)注社會資本內(nèi)涵中的制度關(guān)系的層面上。例如以信任為核心的社會資本在分析公民對政府的信心、以制度為核心的社會資本在于分析村民自治與鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府關(guān)系等等，均是很有政治學(xué)特征的社會資本研究。

2.從各學(xué)科角度提出的社會資本概念的聯(lián)系。以內(nèi)涵的聯(lián)系為主的學(xué)科之間社會資本概念的聯(lián)系可表現(xiàn)為：任何社會資本概念的理解都是以關(guān)系為基礎(chǔ)，以信任為核心的。其中關(guān)系可以劃分為兩大類，一類是正式關(guān)系或稱制度關(guān)系，并以此延伸出制度；另一類是非正式關(guān)系包括交換關(guān)系、社會關(guān)系和人際關(guān)系。政治學(xué)習(xí)慣對社會資本從制度關(guān)系角度研究，當(dāng)然也不會忽略對非正式關(guān)系的研究。例如政治學(xué)中研究非正式關(guān)系社會資本如何補(bǔ)充制度關(guān)系來實現(xiàn)村民自治和實現(xiàn)“善治”的研究。而習(xí)慣上研究社會結(jié)構(gòu)和社會功能的社會學(xué)則主要集中強(qiáng)調(diào)社會資本的非正式關(guān)系尤其是社會關(guān)系和人際關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)對社會資本的研究由于強(qiáng)調(diào)其如何為“經(jīng)濟(jì)人”帶來收益，所以并不側(cè)重某一方面，而是綜合分析以信任為核心的關(guān)系如何在為“經(jīng)濟(jì)人”帶來收益。學(xué)科之間社會資本概念的聯(lián)系（如圖1所示）。

二、社會資本概念維度劃分

1.社會資本概念的二維劃分。厄普霍夫（Uphoff，1996）將集體社會資本分解為“結(jié)構(gòu)性社會資本”和“認(rèn)知性的社會資本”[4]。阿德勒等（Adler，Paul Kwon，Seok-Woo，2002）的兩分分類方法：他們將微觀層次和中觀層次的社會資本合稱為“外部社會資本”，而宏觀社會資本則被他們稱為“內(nèi)部社會資本”[4] 。林南（2003）通過對社會資本作用的過程分析，將社會資本劃分為兩類：動員的社會資本和接觸的社會資本[9]。趙延?xùn)|、羅家德（2005）也認(rèn)為社會資本的研究范式可以從個人和集體兩個層次劃分[10]。

2.社會資本概念的三維劃分。托馬斯·布朗（Brown，1997）指出社會資本系統(tǒng)可以按照系統(tǒng)主義“要素、結(jié)構(gòu)和環(huán)境”的三維分析劃分為微觀、中觀和宏觀三個分析層面[11] 。哈皮特和戈沙爾（Nahapiet Ghoshal，1998）將社會資本劃分為三個維度，一是結(jié)構(gòu)維度，又稱為結(jié)構(gòu)性嵌入，是指行動者之間聯(lián)系的整體模式。該維度強(qiáng)調(diào)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的非人格化一面，分析的重點在于網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的特點，即網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系存在與否、聯(lián)系的強(qiáng)度、網(wǎng)絡(luò)的密度、中心與邊緣、連接性等。二是關(guān)系維度，又稱為關(guān)系性嵌入，是指通過創(chuàng)造關(guān)系或由關(guān)系手段獲得的資產(chǎn)，包括信任與可信度、規(guī)范與懲罰、義務(wù)和期望以及可辨識的身份。該維度強(qiáng)調(diào)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)人格化的一面，即與社會聯(lián)系的行動者有關(guān)，表現(xiàn)為具體的、進(jìn)行中的人際關(guān)系，是行動者在互動過程中建立的具體關(guān)系。三是認(rèn)知維度，是指提供不同主體間共同理解表達(dá)、解釋與意義系統(tǒng)的那些資源，如語言、符號和文化習(xí)慣，在組織內(nèi)還包括默會知識等[4]。他們認(rèn)為社會資本構(gòu)建了社會結(jié)構(gòu)的一些方面，便利了個人在這些結(jié)構(gòu)中的行動，同時網(wǎng)絡(luò)中的社會資本有利于智力資本的獲取與創(chuàng)造[4]。楊仕元、朱縝（2009）認(rèn)為，對社會資本研究維度劃分具有代表性的觀點有：資源觀、能力觀和社會規(guī)范觀[12]。

3.社會資本概念的四維劃分。Tsai、Ghoshal（1998）認(rèn)為，社會資本可以在很多層面上進(jìn)行研究，如個人層次、組織層次、組織間層次以及整個國家層次等[13]。陳柳欽（2007）通過對國內(nèi)外社會資本定義的歸納認(rèn)為社會資本概念主要有社會網(wǎng)絡(luò)觀，普遍聯(lián)系或社會關(guān)系觀，隱藏于社會結(jié)構(gòu)中的資源觀及信任、網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范、制度四種觀點[4]。對社會資本概念的維度劃分，從社會資本的本質(zhì)內(nèi)涵出發(fā)，能夠歸結(jié)出學(xué)者認(rèn)識深化社會資本概念的原始初衷。盡管目前對社會資本概念維度劃分以三維維度尤其是微觀、中觀、宏觀的劃分法及結(jié)構(gòu)、關(guān)系、認(rèn)知的劃分較為普遍且應(yīng)用面廣。但在社會資本概念的認(rèn)識過程中仍然不可缺少從社會資本內(nèi)涵角度對社會資本概念進(jìn)行另一種維度劃分：即關(guān)系中心觀、信任觀、制度觀、價值規(guī)范觀。

三、結(jié)語

天生具有社會性的個人或者組織與外界是具有普遍聯(lián)系的，這些社會關(guān)系資源通過信任、道德、微觀制度規(guī)范等有意識行為或通過傳統(tǒng)文化、宏觀法律制度等無意識行為能夠給主體在未來的某一個時點或者某一段時期內(nèi)獲得利益，這種把給主體帶來收益的社會關(guān)系資源就稱為社會資本。未來對社會資本概念的發(fā)展將依然是以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，信任、制度、價值觀與規(guī)范為核心元素的發(fā)展。關(guān)系和信任的基礎(chǔ)核心地位不會動搖。

雖然社會資本概念繁多，但是都是在強(qiáng)調(diào)社會資本的積極作用機(jī)制，雖然社會資本也會帶來消極影響，但是從概念方面似乎所有學(xué)者都忽略了這一重要方面。由于現(xiàn)代社會資本概念理解不一致，所以在今后研究社會資本要注意鑒定社會資本概念并結(jié)合所研究領(lǐng)域選擇合理的社會資本的概念，這樣才能做到“有的放矢”。

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The Same and the Different of Social Capital in Different Disciplines and the

Dimension Division of Social Capital

HU Ri-dong，CHEN Dong-jing

（International Business College，Qingdao University，Qingdao 266071，China）

Abstract:After Bourdieu’s systematic analysis of social capital，researchers from different fields began to explain the concept of social capital from different subjects.The understanding of the concept of social capital from different subjects which include Sociology，Economics and Politics is different but sometime the same.We can divide the concept of social capital from the dimensions which conclude two-dimensional，three dimensional and four dimensional.Clarifying the concept of social capital further is basis on it.

Key words：social capital；relations；trust；system；values guidelines[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]