摘 要 應用1996-2009年面板數(shù)據(jù)進行實證分析我國東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術創(chuàng)新效率，并對此進行聚類分析，得出該地區(qū)制藥業(yè)技術創(chuàng)新的三種不同模式。通過收斂性分析得出，東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術創(chuàng)新效率差異呈現(xiàn)擴大趨勢。建議企業(yè)在加大投入的同時，多注重技術創(chuàng)新資源的合理配置和投入方向。政府應該加強相關政策的支持力度，引導企業(yè)合理地進行技術創(chuàng)新。

關鍵詞 技術創(chuàng)新效率 Malmquist指數(shù) 創(chuàng)新模式 收斂性分析

中圖分類號：F224 文獻標識碼：A 文章編號：1006-1533(2011)07-0347-05

The convergence analysis of the efficiency of technological innovation

of the pharmaceutical industry in China’s eastern coastal areas

Qin Lin

（China Pharmaceutical University，Nanjing，211198）

ABSTRACT Using panel data from 1996 to 2009，there is an empirical analysis of the efficiency of technological innovation of the pharmaceutical industry in the eastern coastal areas. Through the clustering analysis，there are three different modes of technological innovation in this region. Through the analysis of convergence，the differences of the technological innovation efficiency among the pharmaceutical enterprises in the eastern coastal areas are widening. We suggest that companies should focus on the rational allocation of resources and the direction they put resources in while strengthening their investment and the local governments should strengthen their support in the technological innovation and guide the reasonable technical innovation among enterprises.

KEY WORDS the efficiency of technological innovation；Malmquist Index；innovation model；convergence analysis

《醫(yī)藥行業(yè)“十二五”發(fā)展指導意見》中明確要“加強自主創(chuàng)新，促進新品種、新技術研發(fā)，加快技術改造，增強企業(yè)素質和國際競爭力”。這說明在現(xiàn)階段，制藥業(yè)的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略更應得到加強。近年來，我國醫(yī)藥技術創(chuàng)新的投入力度正逐步提高，技術創(chuàng)新效率得到一定提高。然而，取得進步的同時，也應該注意到制藥業(yè)技術創(chuàng)新效率在各個地區(qū)間存在著差距。相對于國外制藥業(yè)的研發(fā)投入來講，我國研發(fā)投入力度還很小，如何在資源稀缺的情況下提高創(chuàng)新效率、特別是正確揭示各個地區(qū)間技術創(chuàng)新效率提高的模式及其演變規(guī)律就顯得尤為重要[1]。

改革開放以來，我國東部沿海地區(qū)依靠區(qū)位和資源優(yōu)勢，發(fā)展速度迅速。東部沿海地區(qū)的制藥業(yè)雖十分發(fā)達，但其技術創(chuàng)新效率如何、地區(qū)間是否存在差異值得關注。而前人的研究多數(shù)只注重與技術創(chuàng)新效率有關的計算，卻少有關于我國東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術創(chuàng)新效率的地區(qū)間差異性分析[2，3]?；谶@樣的背景，本文應用相關面板數(shù)據(jù)測定我國東部沿海地區(qū)制藥業(yè)的技術創(chuàng)新效率并進行收斂性分析。

1 研究方法及分析依據(jù)

創(chuàng)新效率是指技術創(chuàng)新過程中各要素的投入產(chǎn)出的轉化效率，即反映創(chuàng)新活動過程的效率。國內目前研究中應用最廣泛的為DEA-C2R、DEA-B2C。但是此種方法的一大缺陷為其只能計算截面數(shù)據(jù)，適合于靜態(tài)分析。而Malmquist指數(shù)法不僅可以分析不同時期決策單元的動態(tài)效率演化，還可以將Malmquist指數(shù)分解為技術效率指數(shù)和技術進步指數(shù)。因此，本文選用Malmquist指數(shù)法。

Malmquist指數(shù)是在1953年由瑞典經(jīng)濟和統(tǒng)計學家Sten Malmquist提出 的[4]，后經(jīng)多人完善。Rolf Fare和Grosskopf等人在1992年進行了進一步的完善，給出了這種理論的一種非參數(shù)的線性規(guī)劃算法，使得Malmquist指數(shù)可以用來建立多產(chǎn)出、多投入的技術描述形式。其表達式為：

其中，是距離函數(shù)，代表以第t期的技術表示的當期技術效率水平；代表以第t期的技術表示的t+1期技術效率水平；代表以第t+1期的技術表示的當期技術效率水平；代表以第t+1期的技術表示的t期技術效率水平。

Malmquist指數(shù)還可以被分解為技術效率指數(shù)和技術進步指數(shù)。其表達式為：

EC是指規(guī)模報酬不變條件下的技術效率指數(shù)，為兩個時期相對技術效率的變化。TC是指技術進步指數(shù)，測量的是兩個時期內的技術進步情況。

Malmquist指數(shù)及其分解出來的兩個指數(shù)均無固定參照臨界指標。Malmquist指數(shù)大于1時表示第t期至第t+1期技術創(chuàng)新效率呈現(xiàn)成長狀態(tài)，小于1時表示第t期至第t+1期效率呈現(xiàn)衰退的趨勢。EC大于1時，表明技術效率改善；反之降低。TC大于1時，表明技術進步，反之后退。

2 研究決策單元及其數(shù)據(jù)選擇

本文研究對象為我國東部沿海地區(qū)，由于某些省份統(tǒng)計數(shù)據(jù)的殘缺，故本文以北京市、天津市、河北省、山東省、江蘇省、上海市、浙江省、福建省和廣東省代表我國東部沿海地區(qū)，以這9個?。ㄊ校┳鳛檠芯康幕緵Q策單元。此外，由于南北跨度較大，經(jīng)濟實力、制藥業(yè)實力存在一定差距，故將我國東部沿海地區(qū)再分為東北部沿海地區(qū)（北京市、天津市、河北省、山東?。?、東中部沿海地區(qū)（江蘇省、上海市、浙江?。┮约皷|南部沿海地區(qū)（福建省、廣東省）。在時間跨度上，選取1997-2009年的數(shù)據(jù)。

一般而言，投入產(chǎn)出的測度指標體系中投入和產(chǎn)出因素均應主要從人、財以及物力三方面來考慮，本文亦從此角度來選取。選取研發(fā)人員全時當量、科技活動經(jīng)費內部支出以及技術改造和引進消化吸收等經(jīng)費支出作為測量區(qū)域技術創(chuàng)新效率的三個投入指標。有學者選取科技活動人員數(shù)來作為人力指標，但研發(fā)人員全時當量這一指標更能顯示制藥業(yè)在研發(fā)中投入的人數(shù)和所費研發(fā)時間的狀況[5]?？萍蓟顒咏?jīng)費內部支出指標用來反映研發(fā)的資金投入。技術改造和引進消化吸收等經(jīng)費指標用來反映對外引進力度的投入指標。選取新產(chǎn)品銷售額以及專利申請數(shù)量作為技術創(chuàng)新的產(chǎn)出指標。選用新產(chǎn)品銷售額而不是新產(chǎn)品產(chǎn)值來反映企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出，原因為新產(chǎn)品銷售額更能反映技術創(chuàng)新的轉化效果以及被市場接受的程度。使用專利申請數(shù)量而不用企業(yè)擁有專利數(shù)這一指標，原因是有學者認為專利的審批成功與否可能受到政治等因素的影響，而專利申請數(shù)量更能代表企業(yè)的研發(fā)力度[6]。

由于研發(fā)從投入到產(chǎn)出有一定的時間間隔，因此根據(jù)有關學者的研究[7]，本文將投入指標比產(chǎn)出指標提前了2年，即投入指標時間跨度為1996-2007年，產(chǎn)出指標時間跨度為1998-2009年。

3 測量結果及分析

3.1 技術創(chuàng)新效率測量結果

應用MAXDEA 2.0軟件計算1998-2009年東部沿海地區(qū)Malmquist指數(shù)（Tfpch）及其分解指數(shù)（技術效率指標Effch和技術進步指標Techch）的變化情況。計算結果見表1。

由表1可知，1998-2009年我國沿海地區(qū)制藥業(yè)技術創(chuàng)新效率年均增長28.8%，技術進步的年增長率為17.8%，技術效率改善的年平均增長率為11.1%。這說明，我國沿海地區(qū)制藥業(yè)的技術效率雖然有所改善，但技術創(chuàng)新效率的改善主要是由于技術進步的提高而不是技術效率的改善。這一結果與我國制藥業(yè)還處在模仿型創(chuàng)新階段相一致。

具體?。ㄊ校┑挠嬎憬Y果見表2。

進一步將這9個?。ㄊ校┓譃闁|北部沿海地區(qū)（北京、天津、河北、山東）、東中部沿海地區(qū)（江蘇、上海、浙江）和東南部沿海地區(qū)（福建、廣東）。表2顯示，這三片區(qū)域的技術創(chuàng)新效率增長率存在差異。東南部沿海地區(qū)的技術創(chuàng)新效率最高，平均為57.9%；東北部沿海地區(qū)其次，平均為23.7%；東中部沿海地區(qū)的技術創(chuàng)新效率最低，平均為16.3%。而東南部沿海地區(qū)最高的主要原因在于福建省，如果去除福建省，那么東南部沿海地區(qū)的技術創(chuàng)新效率平均為17.7%，與東中部、東北部相差無幾。

從整體數(shù)據(jù)上看，這三片區(qū)域在推動技術創(chuàng)新效率提高的動力上還存在差異。東北部和東中部沿海地區(qū)的技術創(chuàng)新效率主要由技術進步提升推動，而東南部沿海地區(qū)的技術創(chuàng)新效率主要由技術效率的提升推動。東南部沿海地區(qū)技術效率的提高（35.1%）大大高于東中部沿海地區(qū)（3.2%）和東北部沿海地區(qū)（5.2%），分析其原因，主要是因為福建省在2003-2004年的突出貢獻。進一步查閱原始數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，福建省之所以會有這么大的技術效率值，是因為投入相對于其它省份小，而產(chǎn)出也非常不穩(wěn)定，偶然性較大，導致了福建省技術效率指標呈現(xiàn)出上下大幅度的波動。如果去除福建省，東南部地區(qū)在技術效率指標中的數(shù)據(jù)（3.1%）與其余地區(qū)差別不大。各地區(qū)技術進步增長率大致相等，東北部沿海地區(qū)為19.8%；東中部為13.6%；東南部為20.5%。這說明經(jīng)濟發(fā)展水平趨于一致的地區(qū)的技術進步指數(shù)也趨于一致，相互及對外學習程度趨于一致。

從各?。ㄊ校﹣砜矗瑓^(qū)科技創(chuàng)新效率都呈現(xiàn)增長的趨勢。其中增長幅度最大的為福建省（98.1%），增幅最小的為河北省（6.7%）。由于福建省投入產(chǎn)出較少，其技術創(chuàng)新效率雖高于第二名北京（35.3%），但從其產(chǎn)出數(shù)量等方面來看，福建省的技術創(chuàng)新實力均弱于北京等地。從表2數(shù)據(jù)中還可以看出，北京、天津、山東、江蘇、浙江、福建和廣東這7個?。ㄊ校┚羌夹g進步和技術效率雙動力向前推動。但在北京市、福建省兩個地區(qū)的增長動力中，技術效率的提升作用比技術進步提升的作用要高，說明其投入資源等運用得當；而天津、山東、江蘇、浙江和廣東等地的增長動力中，技術進步的提升作用比技術效率提升的作用大，說明這些地區(qū)存在著投入浪費的現(xiàn)象。河北和上海兩地的技術創(chuàng)新效率提升則主要為技術進步的提升。這兩個地區(qū)的技術效率反而有所下降，表明河北和上海在增大技術創(chuàng)新投入力度的同時，也應注意技術創(chuàng)新投入的方向，從而避免資源的浪費。

由于投入力度和技術創(chuàng)新效率的不同，建立分類體系，將我國東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術創(chuàng)新效率的提升模式進行歸類。應用SPSS 18.0軟件將各地的技術創(chuàng)新效率（Tfpch）和文中所選取的三個投入指標的均值進行K-Means聚類分析，結果見表3和表4。

結合數(shù)據(jù)和分析結果，將我國東部沿海地區(qū)9?。ㄊ校┓譃槿悾旱谝活悶榈屯度敫咝矢倪M模式，包括北京市、天津市以及福建省，這類地區(qū)具有相對較低的科技投入，但效率卻非常高，而且具有投入越多、效率越高的特點，應該進一步加大技術創(chuàng)新的投入力度，以獲得更多的產(chǎn)出。第二類為低投入低效率改進模式，包括上海市、廣東省以及河北省，這類地區(qū)具有一定的投入基礎和實力，而且科研能力強，但還應該在加大投入的同時，適當注意技術創(chuàng)新投入資源的合理運用，提高利用率。第三類為高投入低效率改進模式，包括江蘇省、浙江省以及山東省，這一類地區(qū)投入相對較多，但技術創(chuàng)新效率卻沒有多大改進，應該注重技術創(chuàng)新資源的合理配置和投入方向，同時還應該加強相關政策支持力度，以激發(fā)廣大科研人員對技術創(chuàng)新效率改進的動力。

3.2 收斂性分析

通過以上研究，我們可以從每個?。ㄊ校┑慕嵌鹊贸鲋扑帢I(yè)技術創(chuàng)新效率及其變化的初步結果。但是，如果要動態(tài)、全面地反映各地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的變化特征，還需要進一步研究東部沿海地區(qū)間技術創(chuàng)新效率的演化趨勢，故本文進行有關收斂性分析。由于β收斂可以采用收斂回歸，從而可以更為深入地分析區(qū)域間的收斂特性，故選取絕對β收斂指標來進行收斂性分析，其回歸方程如下：

其中，i為某一地區(qū)，t為某一時點，T為觀察期長度，為i地區(qū)在t時點上的技術創(chuàng)新效率，α為常數(shù)項，β為穩(wěn)態(tài)的收斂速度，μ為隨機誤差項。計算出β值，如果大于0則收斂，反之則發(fā)散。具體計算結果見表5。

從表5數(shù)據(jù)可知， 1998-2008年我國東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術創(chuàng)新效率的發(fā)展呈發(fā)散趨勢，制藥業(yè)技術創(chuàng)新效率地區(qū)間以每年5.1%的速度增加。這表明，我國東部沿海地區(qū)制藥業(yè)的發(fā)展由于地區(qū)間政策制度、投入力度等因素的不同，其技術創(chuàng)新效率差異正逐步拉大。結合前文結論可知，一些地區(qū)（如北京等地）的技術創(chuàng)新效率由于充分合理地利用創(chuàng)新投入資源、合理的政策鼓勵等正逐步邁向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的快車道。而另一些地區(qū)（如江蘇等地）則由于科技創(chuàng)新投入資源方向或使用效率不高、沒有合理的政策激勵科研人員的自主創(chuàng)新動力，導致了高投入下的低效率改進，這樣的現(xiàn)象應該及時糾正。政府應制定相應的政策來規(guī)范和合理引導制藥業(yè)的發(fā)展。

4 結語

本文應用Malmquist指數(shù)和絕對β-收斂法研究了我國東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術創(chuàng)新效率的水平及其變動情況。研究表明，無論從整體還是從各個區(qū)域自身來看，我國東部沿海地區(qū)制藥業(yè)的技術創(chuàng)新效率水平呈現(xiàn)上升趨勢，但各地區(qū)間技術創(chuàng)新效率增長動力不同。北京、天津、山東、江蘇、浙江、福建和廣東這7個?。ㄊ校┚羌夹g進步和技術效率雙動力向前推動，而河北和上海兩地的技術創(chuàng)效效率提升則主要因為技術進步的提升。通過絕對β-收斂法還發(fā)現(xiàn)，我國東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術創(chuàng)新效率差異正處于逐步擴大階段。針對一些地區(qū)存在的高投入低效率改進的情況，政府和相關行業(yè)協(xié)會應該制定相關政策以合理引導制藥業(yè)的發(fā)展。

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（收稿日期：2011-03-18）

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