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（開灤錢家營(yíng)礦業(yè)公司，河北 唐山 063301）

開灤錢家營(yíng)礦業(yè)公司2002年12月份建立職業(yè)安全健康管理體系，在體系運(yùn)行的過程中，為了驗(yàn)證體系文件的實(shí)施效果，不斷提高職業(yè)安全健康管理體系的工作績(jī)效，我公司主要依靠強(qiáng)化內(nèi)審工作來推動(dòng)職業(yè)安全健康管理體系的正常運(yùn)行?；仡櫩偨Y(jié)我公司內(nèi)審工作中的經(jīng)驗(yàn)，主要概括為以下三點(diǎn)：

1 強(qiáng)化對(duì)內(nèi)審員管理，建立一支高素質(zhì)的內(nèi)審員隊(duì)伍。

1.1 內(nèi)審員在體系的運(yùn)行和內(nèi)審過程中起著十分重要的作用，其主要表現(xiàn)在：

1.1.1 對(duì)體系的建立起骨干作用;

1.1.2 對(duì)體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用;

1.1.3 對(duì)體系的保持和改進(jìn)起參謀作用;

1.1.4 在體系的有效實(shí)施中起帶頭作用;

1.1.5 在領(lǐng)導(dǎo)和群眾之間起橋梁和紐帶作用;

1.1.6 在認(rèn)證過程中起內(nèi)外接口作用.

1.2 選擇優(yōu)秀的內(nèi)審員是搞好內(nèi)審工作的必要條件。在選擇內(nèi)審員時(shí)，除要求每一名內(nèi)審員必須經(jīng)過必要的培訓(xùn)、教育和具備一定的工作經(jīng)驗(yàn)以及從事安全管理的工作經(jīng)歷外，審核員的良好素質(zhì)是順利實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的一個(gè)重要保證。具體地講，一名合格的內(nèi)審員必須掌握以下幾個(gè)方面的知識(shí)：

1.2.1 相關(guān)的法律、法規(guī)知識(shí)；

1.2.2 與用人單位經(jīng)營(yíng)性質(zhì)有關(guān)的安全專業(yè)知識(shí)；

1.2.3 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的知識(shí)；

1.2.4 認(rèn)證程序和要求方面的知識(shí)。

1.3 審核員應(yīng)思路開闊、成熟，具有很強(qiáng)的分析判斷能力，能夠客觀地觀察分析問題，全面地理解復(fù)雜的形式及各部門在我公司發(fā)揮的作用。審核員還必須具備以下幾個(gè)方面的素質(zhì)和能力：

1.3.1 很強(qiáng)的邏輯思維能力。即能從審核的各種現(xiàn)場(chǎng)和文件記錄中作出整體判斷，給出合理的分析，哪些是符合職業(yè)安全健康管理體系的，哪些是出現(xiàn)偏差的，并能對(duì)偏差的嚴(yán)重程度作出公正客觀的評(píng)價(jià)；

1.3.2 有很好的均衡能力。即善于把握問題的實(shí)質(zhì)，盡量避免審核的主觀和片面性；

1.3.3 冷靜、理智、克制。即能夠有分寸地應(yīng)付和處理現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的情況，排除審核過程中出現(xiàn)的干擾因素；

1.3.4 善于交往。合格審核員應(yīng)具備較強(qiáng)的適應(yīng)環(huán)境的能力（即應(yīng)變能力），與受審核單位各個(gè)層次人員能很好地相處，營(yíng)造一種融洽的審核氣氛，以取得理想的審核效果；

1.3.5 客觀公正。一方面能從現(xiàn)場(chǎng)正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評(píng)定客觀結(jié)論，不屈從于無事實(shí)根據(jù)要求改變審核結(jié)論的壓力；

1.3.6 具有敬業(yè)精神，在審核過程中專心、嚴(yán)謹(jǐn)、守時(shí)；

1.3.7 較強(qiáng)的語言和文字表達(dá)能力。

2 強(qiáng)化內(nèi)審程序的管理，嚴(yán)格按程序進(jìn)行審核。搞好內(nèi)審工作，還有很重要的一點(diǎn)就是強(qiáng)化對(duì)內(nèi)審程序管理。程序上合法，內(nèi)審質(zhì)量才有保障。所以建立一套科學(xué)合理的內(nèi)審程序，嚴(yán)格按內(nèi)審程序要求進(jìn)行審核，也是搞好安全管理的一個(gè)關(guān)鍵因素。

2.1 審核的策劃和準(zhǔn)備：

審核的策劃和準(zhǔn)備工作是審核達(dá)到預(yù)期質(zhì)量的基本保證，具體有以下幾方面的工作：

2.1.1 組建審核組，指定審核組長(zhǎng)和審核員；

2.1.2 編制審核計(jì)劃；

2.1.3 編制審核工作文件，即《審核檢查表》。

2.2 審核的實(shí)施：審核的實(shí)施包括首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、末次會(huì)議三部分。

2.2.1 首次會(huì)議：舉行首次會(huì)議是為了與受審核方建立聯(lián)系，確認(rèn)審核安排，在對(duì)各個(gè)區(qū)域的審核開始前，解決各種可能遇到的困難，首次會(huì)議主要介紹審核組成員和受審核的單位，明確審核的目的、范圍、方法和程序等事項(xiàng)。

2.2.2 現(xiàn)場(chǎng)審核：現(xiàn)場(chǎng)審核的目的是為了驗(yàn)證職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范和體系文件的實(shí)際執(zhí)行情況。通過現(xiàn)場(chǎng)采集各單位有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系的客觀證據(jù)，對(duì)體系運(yùn)行狀況是否符合審核規(guī)范的要求和體系文件規(guī)定作出判斷。因此強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)審核至關(guān)重要，是內(nèi)審的核心工作。要使審核順利地完成，必須對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的全過程進(jìn)行控制。具體來說，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是審核計(jì)劃的控制，在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，原則上要嚴(yán)格按照審核計(jì)劃中有關(guān)日程和時(shí)間的安排，無特殊意外不應(yīng)隨便改變審核計(jì)劃，或出現(xiàn)增減審核人員、部門和變動(dòng)時(shí)間的情況；二是審核活動(dòng)的控制，內(nèi)審員首先要合理地選取樣本，要充分做到抽樣的隨即性、層次性和均衡性，保證抽取樣本數(shù)量的充足和對(duì)各個(gè)單位抽樣的均衡。其次要通過文件審核、審核準(zhǔn)備、觀察和調(diào)查等環(huán)節(jié)，要對(duì)審核單位的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的重大危害控制進(jìn)行評(píng)價(jià)。最后是審核員要會(huì)控制審核氣氛，應(yīng)始終保持耐心和禮貌，不介入受審核單位內(nèi)部爭(zhēng)論，以實(shí)事求是和誠(chéng)懇的態(tài)度，確保審核結(jié)果的客觀公正性；三是審核結(jié)果的控制，審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見，與受審核單位共同確認(rèn)事實(shí)，以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù)判定不符合項(xiàng)。

審核的基本方法是抽樣。為了科學(xué)地抽取樣本、查證記錄、發(fā)現(xiàn)問題和獲取客觀證據(jù)，錢家營(yíng)礦業(yè)分公司要求內(nèi)審員還必須掌握一定的審核方法和審核技巧?，F(xiàn)場(chǎng)審核的方法主要有三種：提問或交談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場(chǎng)觀察。審核的技巧主要有六種：一是善于采用開放式提問題，啟發(fā)對(duì)方的思考和興趣；二是注意傾聽受審核方的回答，觀察對(duì)方的表情；三是仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備和標(biāo)識(shí)，查看有關(guān)記錄；四是認(rèn)真做好內(nèi)審記錄；五是善于追蹤驗(yàn)證。追蹤記錄與文件、記錄與現(xiàn)場(chǎng)的符合情況，并作出結(jié)論；追蹤職業(yè)安全健康管理體系某一活動(dòng)和資料的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)；六是要注意安全。

2.2.3 末次會(huì)議：末次會(huì)議的目的就是向受審核單位匯報(bào)審核的結(jié)果，使受審核單位了解職業(yè)安全健康管理體系存在的問題；宣布審核的結(jié)論，并提出對(duì)審核發(fā)現(xiàn)問題的糾正措施要求。

審核組長(zhǎng)要通報(bào)本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，并就審核情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出糾正和預(yù)防措施要求。錢家營(yíng)礦業(yè)公司首先制定了《內(nèi)部審核管理程序》和《年度內(nèi)審工作計(jì)劃》，確保各單位安全管理處于受控狀態(tài)。審核時(shí)嚴(yán)格按審核程序編制《審核計(jì)劃》、《檢查表》，召開首次會(huì)議和末次會(huì)議，開具不符合報(bào)告。嚴(yán)格按程序?qū)徍?，保證了審核的嚴(yán)肅性和有效性。

3 要強(qiáng)化糾正措施和跟蹤驗(yàn)證。通過糾正措施和跟蹤，受審核單位可以對(duì)不符合進(jìn)行原因分析和總結(jié)，徹底根治過去出現(xiàn)的不符合和尚未在審核中查出的不符合，防止這種不符合給相關(guān)方和職業(yè)安全健康方面帶來的影響，可以使該類不符合今后不再發(fā)生，并且強(qiáng)化了受審核單位的"預(yù)防為主"的意識(shí)，避免在本單位內(nèi)某一部門出現(xiàn)的不符合在其他部門或人員中出現(xiàn)，從而有效地防止?jié)撛谑鹿省⒙殬I(yè)病的發(fā)生。

錢家營(yíng)礦業(yè)公司對(duì)不符合審核標(biāo)準(zhǔn)和體系要求的，根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)和程度，采取了不同的糾正措施的跟蹤，并對(duì)糾正措施的實(shí)施加強(qiáng)監(jiān)督和考核。對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，一般要在3個(gè)月以內(nèi)完成，其中由相當(dāng)數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項(xiàng)通常在1個(gè)月完成。對(duì)于性質(zhì)非常輕的輕微不符合項(xiàng)，可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核單位立即完成。錢家營(yíng)礦業(yè)分公司制定了有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行考核辦法，對(duì)查出的不符項(xiàng)沒有制定糾正措施及制定了糾正措施而沒有按規(guī)定期限完成、因沒有落實(shí)糾正措施而導(dǎo)致發(fā)生了事故的單位和主要責(zé)任人，都有很嚴(yán)厲的考核和處罰規(guī)定。

總之，錢家營(yíng)礦業(yè)公司通過強(qiáng)化內(nèi)審，大大促進(jìn)了職業(yè)安全健康管理體系的有效運(yùn)行，提高了企業(yè)的安全管理績(jī)效，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的長(zhǎng)治久安。