楊德興

【摘 要】《國際植物新品種保護公約》是植物新品種保護制度中的主導性國際公約。我國于1999年4月23日加入該公約1978年文本。近幾年來，國際上要求我國加入1991年文本的壓力越來越大。是否加入、何時加入、以何種方式加入該文本，已成為我國農(nóng)業(yè)植物新品種保護中的一個熱點問題。通過對我國加入1991年文本作SWOT分析，提出積極應對1991年文本的對策建議。

【關(guān)鍵詞】UPOV公約；SWOT；對策

一、UPOV公約簡介

《國際植物新品種保護公約》是植物新品種保護制度中的基礎國際公約。歐美一些國家于1961年在巴黎簽訂的《國際植物新品種保護條約》（以下簡稱UPOV公約）于1968年生效后，得到三次修改，并分別形成了1961/1972年補充修改文本、1978年文本和1991年三個文本。根據(jù)UPOV公約成立的“國際植物新品種保護聯(lián)盟”（以下簡稱UPOV）是一個具有法人資格的國際組織，其宗旨是協(xié)調(diào)各成員國之間在植物新品種保護方面的政策立場。根據(jù)規(guī)定，從1999年4月起,新加入該聯(lián)盟的國家只能執(zhí)行1991年文本。1998年是實施UPOV公約1991年文本的第一年，當時在UPOV59個成員中只有5個國家實施該法律文本，而到了2005年7月，已發(fā)展到34個國家。截止到目前，該聯(lián)盟共有70個成員國，其中有47個成員國加入1991文本，其中既包括美國、歐盟、德國、澳大利亞、日本等發(fā)達國家，也包括越南等發(fā)展中國家。加入1978文本的只有22個成員。因此，從國際來看，實施1991年文本已逐漸成為發(fā)展潮流。

從UPOV公約角度看，主要是1978與1991年文本。與1978年文本相比，1991年文本的主要特點是：(1)擴大了植物新品種保護門類，要求新成員10年內(nèi)對所有植物屬、種實行保護；(2)規(guī)定了UPOV成員國之間的國民待遇；(3)為有效利用專利法和專門法保護植物新品種提供了自由；(4)擴展了植物新品種及品種創(chuàng)新性的現(xiàn)代生物技術(shù)內(nèi)涵，拓展了品種權(quán)保護的范圍，增加了保護力度；(5)增加了“育種者豁免”限制條件；(6)將“農(nóng)民特權(quán)”從強制性例外變?yōu)榉菑娭菩岳猓?7)加強了品種在申請至批準期間的臨時性保護；(8)延長了品種權(quán)的保護期限[1]。

我國于1999年3月加入UPOV公約1978年文本，并正式成為聯(lián)盟第39個成員國，隨著越來越多的成員國實施UPOV公約1991年文本，我國正面臨是否加入1991年文本的戰(zhàn)略抉擇。

二、我國加入UPOV公約1991年文本SWOT分析

SWOT 分析法，又稱為態(tài)勢分析法，是20世紀80年代初由美國舊金山大學管理學教授韋里克提出的一種較客觀而準確的分析方法?！癝WOT”四個英文字母分別代表優(yōu)勢（strength）、劣勢（weakness）、機會（opportunity）、威脅（threat）。我國加入UPOV公約1991文本，優(yōu)勢與劣勢并存，機遇與威脅同在。

1.優(yōu)勢分析

我國在植物新品種方面具有自己獨特的優(yōu)勢。

第一，我國既是世界上最大的農(nóng)業(yè)國家，也是用種量最大的育種大國。我國農(nóng)業(yè)無形資產(chǎn)豐富，擁有大量具有區(qū)域特色的、專有的植物品種，在植物遺傳資源上優(yōu)勢明顯，如擁有高等植物32800種，其中特有高等植物19300種[2]。由于自然、人文資源極為豐富，在植物新品種的創(chuàng)造、運用、保護、管理等方面有著不可限量的巨大潛力。

第二，我國植物品種權(quán)的年申請量從2004年開始躍居UPOV第四位，已成為植物新品種保護的新興大國。截止到2011年4月30日，農(nóng)業(yè)部植物新品種保護辦公室已受理植物新品種權(quán)申請8070件，結(jié)案4404件，授予品種權(quán)3582件；其中2010年農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的申請量達到1206件，我國居民的農(nóng)業(yè)植物品種權(quán)年申請量躍居全球第二，有效品種權(quán)量擠身前十[3]。

第三，我國在植物新品種保護方面的國際影響力日益擴大。我國加入國際植物新品種保護聯(lián)盟12年來，積極參與UPOV系列會議和國際規(guī)則制定活動，舉辦了UPOV大田作物、蔬菜、林木和觀賞植物技術(shù)工作組會議，承擔完成了UPOV茶樹、高粱、牡丹、茶花等測試指南，積極參與“東亞植物新品種保護論壇”活動，國際影響力越來越大。

2.劣勢分析

我國植物新品種保護仍存在申請領(lǐng)域狹窄、植物新品種的結(jié)構(gòu)性矛盾突出、國際競爭力較弱等問題。

一是從申報品種的數(shù)量和質(zhì)量來看，盡管每年申請的數(shù)量都在增加，但申請總量偏小，質(zhì)量不盡如人意，與發(fā)達國家相比仍有較大差距。

二是植物新品種的結(jié)構(gòu)性矛盾突出。首先是植物新品種申請地區(qū)分布不平衡。農(nóng)業(yè)植物新品種申請量和授權(quán)量最多的省份依次為四川省、山東省、河南省、江蘇省、吉林省和北京市，6省市的申請量約占國內(nèi)總量的48.1%，授權(quán)量約占國內(nèi)總量的49.4%。其次是品種構(gòu)成單一，育種創(chuàng)新集中在主要農(nóng)作物。在農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請和授權(quán)總量中，玉米、水稻、小麥等主要農(nóng)作物分別占85.56%和92.65%，而蔬菜只占5.06%和3.57%，果樹只占2.77%和1.58%[4]。這在一定程度上也說明我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的領(lǐng)域比較窄，經(jīng)濟作物申請量少，植物新品種保護的能力不平衡現(xiàn)象嚴重，導致國際競爭力不強。

三是侵權(quán)現(xiàn)象屢禁不止。由于我國植物品種保護起步較晚，人們的植物新品種權(quán)意識普遍較為淡薄，加之植物新品種的繁殖材料易于取得，利潤空間大，維權(quán)成本高，監(jiān)管不到位，導致形形色色的各類侵權(quán)現(xiàn)象時有發(fā)生。如河北省林科院等單位培育的“美人榆”新品種，是目前全國生產(chǎn)、應用范圍最廣的彩色林木新品種之一，該綠化和觀賞優(yōu)良新品種，在全國十幾個省遭數(shù)百家單位侵權(quán)和假冒，案值達到15億元。

3.機遇分析

一是從國際層面看，在國際環(huán)保運動的推動下，《生物多樣性公約》（CBD）確定的“保護生物多樣性，持續(xù)利用其組成部分以及公平合理的分享由利用遺傳資源而產(chǎn)生的利益”等理念已融入植物品種權(quán)立法。

二是從國家層面看，在全面實施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》背景下，以植物新品種權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品地理標志、農(nóng)業(yè)專利等為主要類型的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)將繼續(xù)成為農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要支撐。

三是從國內(nèi)企業(yè)看，植物品種權(quán)市場化率仍有很大的提升空間，苗木、種業(yè)企業(yè)面臨難得的發(fā)展機遇。目前，我國仍然是科教單位主導農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，科教單位在農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請和授權(quán)中，分別占全國申請總量的56.10%和授權(quán)總量的61.76%，而企業(yè)只占全國品種權(quán)申請總量的32.03%和授權(quán)總量的32.31%。由于植物品種權(quán)權(quán)能過度集中，植物品種權(quán)市場發(fā)育不全，缺乏科學合理的估價系統(tǒng)，造成植物品種權(quán)的閑置與浪費，也影響了物品種權(quán)的有效流轉(zhuǎn)[1]。

4.威脅分析

一是對本國植物新品種的強勢保護已成為一種新型的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。隨著農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易競爭日益加劇，許多國家，尤其是發(fā)達國家，出于保護本國農(nóng)產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的考慮，往往利用植物品種權(quán)制度，維護其對優(yōu)良品種的壟斷，并進而壟斷由該品種所維系的市場空間[2]。如日本實施的新《種苗法》，對中國的農(nóng)產(chǎn)品出口造成了巨大的影響。另外，美國、澳大利亞以及歐盟等也基本上采取與1991年文本一致的立法，逐步加強了對植物新品種保護及執(zhí)行的力度。

二是種業(yè)發(fā)展面臨新的嚴峻挑戰(zhàn)。國外種業(yè)企業(yè)最早于上世紀90年代進入中國，目前共有35家跨國種業(yè)在中國注冊登記，其中經(jīng)營玉米的有5家企業(yè)，經(jīng)營棉花的有2家，其余28家均為經(jīng)營蔬菜和花卉。公開資料顯示，就在這為數(shù)不多的跨國種子企業(yè)中，出現(xiàn)了諸如美國先鋒公司這樣的企業(yè)，在不到5年的時間內(nèi)，就占據(jù)了玉米生產(chǎn)大省——吉林省全省玉米播種面積的10%。隨著外資種業(yè)對我國園藝花卉、蔬菜種子、轉(zhuǎn)基因大豆商品上的大舉進軍，我國的種業(yè)安全乃至農(nóng)業(yè)安全問題日益成為社會關(guān)注的焦點。

三是我國的農(nóng)民權(quán)益問題正受到威脅。UPOV公約1991年文本將“農(nóng)民特權(quán)”從強制性例外變?yōu)榉菑娭菩岳?，也就是說，農(nóng)民之間的換種行為在該文本中是被禁止的，農(nóng)民賣糧、賣花、賣水果等商業(yè)行為都可能帶來侵權(quán)的法律后果，這實質(zhì)上是變相取消了“農(nóng)民特權(quán)”，將嚴重威脅以一家一戶種植為主的我國農(nóng)民的利益。

三、應對UPOV公約1991年文本對策建議

加入1991年文本，一方面，有利于提高我國新品種的數(shù)量和質(zhì)量，有利于引進新的品種資源、擴大基因庫，有利于推動我國的育種事業(yè)，有利于新品種的市場化發(fā)展；另一方面，會不可避免地會對我國的專利保護制度、管理和執(zhí)法水平提出挑戰(zhàn)和考驗，限制新品種的創(chuàng)新研發(fā)，因“農(nóng)民特權(quán)”弱化而影響農(nóng)民利益，加大外來新品種的利用成本。

從植物新品種保護的國際發(fā)展態(tài)勢看，我國加入UPOV公約1991文本已是必然的趨勢，關(guān)鍵是何時加入。筆者認為，從現(xiàn)在起用6年時間加入UPOV公約1991是可行的，具體可分兩步走。第一步，用3年時間做好相關(guān)法律法規(guī)的立、改、廢工作，將《中華人民共和國植物新品種保護條例》提升為《中華人民共和國植物新品種保護法》。第二步，再經(jīng)過3年的過渡期，爭取品種權(quán)授權(quán)達到1.5萬件、建立起較強的植物新品種自主知識產(chǎn)權(quán)陣容后，適時加入1991年文本。為此，應分步驟、分項目地逐步縮小與公約1991 年文本的差距，以適應貿(mào)易全球化對植物新品種保護的要求。

1.優(yōu)勢轉(zhuǎn)換成機會（S-O 策略）

一是要充分發(fā)揮我國豐厚的種質(zhì)資源優(yōu)勢，將其與知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵作用結(jié)合，促進我國從種質(zhì)資源優(yōu)勢向基因資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)變，在世界“基因大戰(zhàn)”中處于有利地位。二是要通過不斷健全法律法規(guī)、強化技術(shù)支撐、加強司法和行政保護，實現(xiàn)由植物新品種保護新興大國到強國的轉(zhuǎn)變。三是繼續(xù)加強植物新品種保護的國際多邊及雙邊交流，開展DUS測試國際合作，提高我國在國際上的影響力和話語權(quán)利。

2.優(yōu)勢去化解威脅（S-T策略）

一是擴大品種權(quán)保護范圍。我國的植物新品種保護水平介于UPOV公約1978年文本和1991年文本之間，在今后幾年內(nèi)，應擴大植物新品種的保護范圍，把品種權(quán)保護范圍延伸到派生品種，雜交種親本的品種權(quán)自動延伸到雜交種，以達到公約1991年文本所要求的水平。二是改革品種管理模式，統(tǒng)一品種審定和品種保護制度。三是明確侵權(quán)證據(jù)保全、侵權(quán)物處理、侵權(quán)賠償標準等，加大處罰力度。

3.劣勢轉(zhuǎn)換成機會（W-O策略）

一是要加大對國內(nèi)自主品種特別是農(nóng)業(yè)良種培育的科研投入，提高我國植物新品種知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力，特別要重視我國農(nóng)林產(chǎn)品出口環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)問題，嚴防物種流失。二是著力解決植物新品種申請地區(qū)分布不均衡、品種單一的結(jié)構(gòu)性矛盾，以西部大開發(fā)戰(zhàn)略為契機，加大政策向西部傾斜力度，繼續(xù)維持我國在水稻、小麥、玉米等主要農(nóng)作物育種上較強的原始創(chuàng)新能力，同時在蔬菜、花卉、果樹等育種領(lǐng)域加大科研創(chuàng)新力度，創(chuàng)造更多的一流技術(shù)和產(chǎn)品。三是暢通品種權(quán)實施渠道，尋求農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的評估、咨詢服務和監(jiān)督方法，大幅提高農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)尤其是植物新品種權(quán)的市場轉(zhuǎn)化率。

4.在劣勢與威脅中采取應對措施（W-T策略）

一是對我國優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品如茶葉、水稻、中草藥等品種的育種研發(fā)予以傾斜保護，積極應對發(fā)達國家新一輪的農(nóng)業(yè)貿(mào)易壁壘。不少國家已經(jīng)在植物品種權(quán)立法中注重凸顯本國農(nóng)業(yè)特色，對優(yōu)勢品種予以重點保護。例如，日本對蘑菇、巴西對甘蔗、澳大利亞對轉(zhuǎn)基因植物、南非對觀賞性植物均予以特殊保護[2]。

二是激勵國內(nèi)種業(yè)企業(yè)進行育種創(chuàng)新，將國內(nèi)種業(yè)企業(yè)做大做強，努力提升核心競爭力。種子行業(yè)的行政監(jiān)管機關(guān)應及時制定相應的規(guī)范和技術(shù)標準，積極應對外資種業(yè)憑借其技術(shù)和資本優(yōu)勢、以基因?qū)＠?、技術(shù)壁壘等手段對我國種業(yè)實行的種種壓制，防止外資種子經(jīng)營者形成壟斷。

三是借鑒國外立法經(jīng)驗，擴大農(nóng)民權(quán)利。目前，我國農(nóng)民占總?cè)丝诘?5%左右，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)?；潭鹊?，農(nóng)民收入有限，甚至有相當一部分農(nóng)民還在溫飽線上掙扎；另一方面，我國農(nóng)民有幾千年的留種傳統(tǒng)習慣。取消農(nóng)民留種特權(quán)不僅會增加農(nóng)民的負擔，進一步提高農(nóng)民的種植成本，而且農(nóng)民心理上也接受不了。因此，加入1991年文本不取消農(nóng)民特權(quán)是一條底線。

日本從1998年12月24日開始正式適用UPOV公約1991年文本，同一天，新修訂的《農(nóng)業(yè)種子和種苗法》開始生效。該法大體上認可了農(nóng)民特權(quán)，但同時規(guī)定，這一特權(quán)不能擴展到屬于無性繁殖植物的種和屬的品種。農(nóng)林水產(chǎn)省指定的23個種和屬（其中有22種是觀賞植物，另外一種是蘑菇）的品種不適用農(nóng)民特權(quán)。另外，日本對品種權(quán)的例外也做了相應的規(guī)定，要求品種權(quán)不能延伸到農(nóng)民自留受保護品種的種子?！稗r(nóng)民自留種子”意思是農(nóng)民使用受保護品種（其品種權(quán)已被品種權(quán)人轉(zhuǎn)讓）的繁殖材料所生產(chǎn)的收獲材料的產(chǎn)品，并進一步把這些產(chǎn)品作為他們自己進行再生產(chǎn)的繁殖材料。印度于2003年9月公布的《植物品種和農(nóng)民權(quán)益保護法》設專章規(guī)定了“農(nóng)民的權(quán)利”，具體包括農(nóng)民權(quán)、社區(qū)權(quán)、利益分享權(quán)、請求賠償權(quán)以及對無過錯侵權(quán)的保護。其中“農(nóng)民權(quán)”是指農(nóng)民可以“留存、使用、播種、重復播種、交換、分享或銷售他們的產(chǎn)品”，但農(nóng)民在出售第二代產(chǎn)品時，不能銷售有商標的受保護的種子。我們可以借鑒日本、印度的立法經(jīng)驗，充分利用農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中的“紅箱”、綠箱”、“黃箱”規(guī)則，加大對農(nóng)民糧食直補、良種、苗木的補貼力度，讓廣大農(nóng)民獲得優(yōu)良新品種、新技術(shù)及農(nóng)業(yè)科技發(fā)展帶來的實惠。

參考文獻：

[1]周衍平,王春艷,兆東.中國植物品種權(quán)保護制度實施評價[J].山東農(nóng)業(yè)大學學報(社會科學版),2009(1):53-53.

[2]牟萍.我國農(nóng)業(yè)植物新品種保護現(xiàn)狀及應對之策[J].法學,2008(4):79.

[3]農(nóng)業(yè)部:讓中荷植物新品種保護合作之花更加綻放:http://www.sipo.gov.cn/mtjj/2011/201105/t20110513_604166.html.

[4]中國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造指數(shù)報告(2010年)發(fā)布:http://www.cnpvp.cn/Detail.aspx?k=819&itemID=26.