在日益激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力一直成為中國(guó)企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)，而技術(shù)則是核心競(jìng)爭(zhēng)力的核心。企業(yè)如何在不同的外在環(huán)境與內(nèi)在特性變化的條件下，合理選擇技術(shù)獲取型FDI的進(jìn)入模式，將事關(guān)一個(gè)企業(yè)逆向獲取技術(shù)的效果，關(guān)乎一個(gè)企業(yè)技術(shù)水平與積累能力的持續(xù)性提高。因而，技術(shù)獲取型FDI的模式選擇十分重要。
　　
　　一、TSFDI模式選擇的影響因素
　　
　　技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資即TSFDI（technology sourcing foreign direct investment）是一種以獲取東道國(guó)的智力資源、研發(fā)機(jī)構(gòu)等技術(shù)要素為目標(biāo)，以新建或并購(gòu)海外R&D機(jī)構(gòu)為手段，以提升企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力為宗旨的跨境資本輸出行為。企業(yè)的技術(shù)獲取方式分為內(nèi)部獲取和外部獲取兩大類(lèi)。內(nèi)部技術(shù)獲取主要包括內(nèi)部研發(fā)和內(nèi)部整合；外部技術(shù)獲取主要有五種基本方式，包括外包研發(fā)、合資、收購(gòu)、技術(shù)許可和購(gòu)買(mǎi)設(shè)備。在對(duì)外直接投資中，企業(yè)逆向獲取技術(shù)的模式包括跨國(guó)并購(gòu)、新建海外研發(fā)機(jī)構(gòu)、建立技術(shù)聯(lián)盟或戰(zhàn)略伙伴關(guān)系進(jìn)行合作研發(fā)等，TSFDI的模式選擇常常受到以下因素影響：
　?。ㄒ唬┘夹g(shù)特性與技術(shù)獲取模式
　　企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與獲取活動(dòng)和技術(shù)生命周期密切相關(guān)。當(dāng)技術(shù)處于生命周期的后期，意味著該技術(shù)已經(jīng)相當(dāng)成熟，此時(shí)企業(yè)再進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)的意義不是很大，外部購(gòu)買(mǎi)（主要包括跨國(guó)并購(gòu)、技術(shù)許可）將是一種比較適宜的技術(shù)獲取方式。技術(shù)的不確定性也會(huì)對(duì)企業(yè)的技術(shù)獲取模式產(chǎn)生影響。當(dāng)技術(shù)不確定性很高，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)很高時(shí)，企業(yè)會(huì)傾向于尋找合作伙伴來(lái)共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。高昂的技術(shù)研發(fā)成本一方面意味著企業(yè)要投入大量的資金，另一方面也會(huì)給企業(yè)帶來(lái)很高的開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。這些都會(huì)降低企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)的動(dòng)力，此時(shí)，建立技術(shù)聯(lián)盟或戰(zhàn)略伙伴關(guān)系進(jìn)行合作研發(fā)會(huì)是首選。
　?。ǘ┢髽I(yè)特性與技術(shù)獲取模式
　　企業(yè)規(guī)模影響著技術(shù)獲取模式。隨著企業(yè)規(guī)模的增大，從外部獲取技術(shù)的傾向增加。因?yàn)榇笃髽I(yè)常常擁有自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，相對(duì)小企業(yè)具有更dSvaEUqEZ8VjmjfUQ/d0XSXfBEA/2KgGYgUeX6XGjsY=好的吸收能力，技術(shù)獲取的能力更高，從而傾向從外部來(lái)源獲取技術(shù)。因而在實(shí)踐中，能順利進(jìn)行TSFDI的企業(yè)多為大中型企業(yè)，這類(lèi)企業(yè)擁有的資源比小企業(yè)多，容易被選為合作伙伴成立技術(shù)聯(lián)盟，常常傾向合作研發(fā)來(lái)獲取技術(shù)。同時(shí)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)越豐富，越有利于降低新技術(shù)的研發(fā)費(fèi)用，還能夠降低交易費(fèi)用，因此，企業(yè)會(huì)選擇并購(gòu)、合作研發(fā)等外部獲取技術(shù)模式。
　　（三）環(huán)境特性與技術(shù)獲取模式
　　在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈的情況下，企業(yè)可能選擇內(nèi)部研發(fā)的方式以保持其在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也可能會(huì)選擇合作研發(fā)或外部購(gòu)買(mǎi)。但在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)更看重獲取技術(shù)的時(shí)效性，會(huì)優(yōu)先選擇技術(shù)聯(lián)盟或跨國(guó)并購(gòu)模式。此外，當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，市場(chǎng)不確定性增大時(shí)，為了抵御風(fēng)險(xiǎn)，并利用雙方資金及技術(shù)資源實(shí)現(xiàn)“協(xié)同效應(yīng)”以保證研發(fā)成功，企業(yè)選擇合作研發(fā)的傾向會(huì)增加。另外，技術(shù)獨(dú)占性的強(qiáng)弱也對(duì)企業(yè)的技術(shù)獲取模式產(chǎn)生影響。一方面，技術(shù)獨(dú)占性高，企業(yè)的權(quán)益可以得到很好的保障，知識(shí)的溢出相對(duì)較少，也愿意和其他企業(yè)進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)，達(dá)到“獲取合作伙伴的隱性知識(shí)”的目的。
　　
　　二、基于中興通訊TSFDI的案例分析
　　
　　成立于1985年的中興通訊是我國(guó)最大的通訊設(shè)備制造業(yè)上市公司，也是中國(guó)重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)和國(guó)家863高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化基地，擁有移動(dòng)、數(shù)據(jù)、光通信以及交換、接入、視訊等全系列通信產(chǎn)品。2004年12月，中興通訊作為中國(guó)內(nèi)地首家A股上市公司成功在香港上市。2008年率先進(jìn)入全球100家頂級(jí)電信運(yùn)營(yíng)商的前50名，成為全球電信設(shè)備領(lǐng)域的“五強(qiáng)”之一。中興通訊每年以近銷(xiāo)售收入10%的比例投入研發(fā)，關(guān)注技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利。截至2009年底，中興通訊擁有26000多項(xiàng)中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)（2009年中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)排名第一）及2800多項(xiàng)國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)（2009年國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)200%），2009年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入602.73億元，其中國(guó)際市場(chǎng)銷(xiāo)售收入占比近50%。中興的迅速崛起離不開(kāi)企業(yè)的自主創(chuàng)新和TSFDI，中興選擇了扎實(shí)和穩(wěn)健的TSFDI模式，促進(jìn)逆向技術(shù)溢出，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身吸收能力、自主研發(fā)能力的質(zhì)的提升。
　　（一）中興通訊TSFDI的模式特點(diǎn)
　　1. 設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，形成全球技術(shù)獲取網(wǎng)絡(luò)。1998年6月，中興通訊在美國(guó)硅谷成立科研機(jī)構(gòu)，利用當(dāng)?shù)叵冗M(jìn)技術(shù)和一流人才，跟蹤世界信息領(lǐng)域最新技術(shù)，使中興通訊GSM移動(dòng)系統(tǒng)在短時(shí)間內(nèi)成功開(kāi)發(fā)、商用到大規(guī)模出口海外。2000年9月，中興通訊韓國(guó)控股公司成立，主要從事CDMA手機(jī)的研發(fā)，并在韓國(guó)、中國(guó)組織轉(zhuǎn)產(chǎn)。研究所成立不到一年，就成功開(kāi)發(fā)出世界上第一部機(jī)卡分離的CDMA手機(jī)。目前，中興通訊在韓國(guó)、美國(guó)的新澤西、圣地亞哥、德克薩斯及法國(guó)、瑞典、印度等國(guó)人才最集中的城市已經(jīng)設(shè)立了8個(gè)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，加上國(guó)內(nèi)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，共16個(gè)全資科研機(jī)構(gòu)，已初步形成了自己的全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)（見(jiàn)表1）。
　　
　　2. 建立技術(shù)聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。與國(guó)外高校、科研機(jī)構(gòu)及國(guó)外公司建立技術(shù)聯(lián)盟，快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)獲取及創(chuàng)新能力的突破，這也是中興通訊TSFDI的主要特點(diǎn)之一。1998年8月，中興通訊與美國(guó)“德州儀器”合作，在深圳成立了TI-ZTE DSP聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，負(fù)責(zé)DSP技術(shù)跟蹤、引進(jìn)、開(kāi)發(fā)。2002年5月，中興通訊與美國(guó)杰爾系統(tǒng)成立“杰爾中興通訊科技聯(lián)合研發(fā)中心”。雙方共同委派代表成立管理團(tuán)隊(duì)，共同提供人員培訓(xùn)與技術(shù)支持，以及所需的研發(fā)設(shè)備設(shè)施，集中研制杰爾系統(tǒng)所提供的產(chǎn)品應(yīng)用方案，以及適用于中國(guó)及國(guó)際市場(chǎng)的核心技術(shù)。2009年2月，中興通訊和美國(guó)力科公司聯(lián)合建立高速信號(hào)測(cè)試實(shí)驗(yàn)室，有助于中興通訊提升高速信號(hào)測(cè)試方面的專(zhuān)業(yè)水平，并及時(shí)獲得測(cè)試測(cè)量的最新技術(shù)和資訊。
　　3. 建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，形成全球化合作大平臺(tái)。目前，中興通訊與法國(guó)電信、和黃、思科、愛(ài)立信、阿爾卡特、英特爾、微軟等全球著名企業(yè)建立了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，全面建立了和全球主流運(yùn)營(yíng)商以及電信設(shè)備商的業(yè)務(wù)溝通和聯(lián)系，同時(shí)，中興通訊在全球十二個(gè)區(qū)域設(shè)置了培訓(xùn)中心，覆蓋了北美、東西歐、南北非、中東、印度、獨(dú)聯(lián)體等幾乎所有地區(qū)的培訓(xùn)業(yè)務(wù)，海外員工的培訓(xùn)覆蓋率總體達(dá)到了80%，為贏(yíng)得技術(shù)優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)奠定堅(jiān)實(shí)的平臺(tái)。
　?。ǘ┲信d通訊TSFDI的模式選擇原則
　　總體上看，中興通訊選擇何種技術(shù)獲取模式，與企業(yè)所處的技術(shù)獲取環(huán)境有關(guān)。其模式選擇的原則主要有：首先，從行業(yè)特性來(lái)看，IT和通信行業(yè)一直是中國(guó)企業(yè)TSFDI的主要目標(biāo)行業(yè)，在20世紀(jì)90年代大部分走出國(guó)門(mén)在海外設(shè)立研發(fā)中心的企業(yè)都是以IT或通信為主營(yíng)業(yè)務(wù)的。因此，中興通訊有著TSFDI的良好行業(yè)環(huán)境與基礎(chǔ)。其次，在技術(shù)特性上，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的需求是IT產(chǎn)業(yè)的一個(gè)重要特點(diǎn)，當(dāng)企業(yè)對(duì)技術(shù)成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的需求度很高時(shí)，會(huì)促使企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)。因而，中興在FDI中選擇技術(shù)聯(lián)盟或建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系來(lái)實(shí)現(xiàn)逆向技術(shù)獲取。第三，大部分IT企業(yè)的研發(fā)內(nèi)容比較相近，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較為充分的海外，實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)的IT企業(yè)建立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)或進(jìn)行合作研發(fā)來(lái)保持自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚且不足的國(guó)內(nèi)，為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)更傾向內(nèi)部研發(fā)。因而，中興通訊在國(guó)內(nèi)以自主創(chuàng)新為主，在海外選擇建立研發(fā)中心、技術(shù)聯(lián)盟。第四，IT產(chǎn)品具有開(kāi)發(fā)成本高，邊際成本低的特點(diǎn)，使得IT產(chǎn)業(yè)存在獨(dú)特的需求方規(guī)模效應(yīng)，加之IT產(chǎn)品更新速度快、生命周期短，因此迅速在市場(chǎng)中占有一席之地就顯得非常重要，因此中興更多考慮技術(shù)獲取的時(shí)效性，會(huì)選擇技術(shù)聯(lián)盟或跨國(guó)并購(gòu)模式。
　　
　　
　　三、結(jié)論性提示
　　
　　結(jié)合中興通訊TSFDI的成功案例，我們可以得出以下結(jié)論性提示:
　?。ㄒ唬┦袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，技術(shù)不確定性越高，企業(yè)優(yōu)先選擇技術(shù)聯(lián)盟模式
　　在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)更看重獲取技術(shù)的時(shí)效性。當(dāng)市場(chǎng)不確定性增大，技術(shù)不確定性很高時(shí)，高昂的技術(shù)研發(fā)成本與較高的開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)降低企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)的動(dòng)力，為了抵御風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)會(huì)尋找合作伙伴來(lái)共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，建立技術(shù)聯(lián)盟合作研發(fā)是首選模式。例如，華為在擁有自主核心技術(shù)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，積極開(kāi)展與國(guó)內(nèi)外公司、高校和科研機(jī)構(gòu)的合作，建立長(zhǎng)期、友好、開(kāi)放、雙贏(yíng)的合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)技術(shù)開(kāi)發(fā)與合作的全球化。華為已與TI、摩托羅拉、IBM、英特爾、Agere、ALTERA、SUN、微軟、NEC等世界一流企業(yè)成立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，廣泛開(kāi)展技術(shù)與市場(chǎng)方面的合作。
　?。ǘ┘夹g(shù)稟賦越好、且技術(shù)對(duì)企業(yè)具有極端競(jìng)爭(zhēng)重要性時(shí)，采用跨國(guó)并購(gòu)模式
　　企業(yè)在實(shí)施外部獲取戰(zhàn)略時(shí)，需要內(nèi)部技術(shù)的支持，往往大企業(yè)相對(duì)小企業(yè)具有更好的技術(shù)稟賦與吸收能力，且當(dāng)技術(shù)對(duì)企業(yè)具有極端的競(jìng)爭(zhēng)重要性時(shí)，傾向采用跨國(guó)并購(gòu)模式。例如，華為趁全球高科技產(chǎn)業(yè)處于低迷期時(shí)在美國(guó)展開(kāi)了一系列小規(guī)模收購(gòu)，并購(gòu)的技術(shù)能迅速提升華為的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，帶來(lái)突破性增長(zhǎng)。2002年，華為對(duì)光通信廠(chǎng)商O(píng)ptiMight的收購(gòu)加強(qiáng)了其在光傳輸領(lǐng)域的技術(shù)實(shí)力。2003年，華為收購(gòu)網(wǎng)絡(luò)處理器廠(chǎng)商Cognigine大大提升了其在交換機(jī)和路由器核心處理器方面的能力。
　?。ㄈ┚C合運(yùn)用多種TSFDI模式，以技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化帶動(dòng)市場(chǎng)國(guó)際化
　　中國(guó)企業(yè)應(yīng)在不同發(fā)展階段采用不同的TSFDI模式。在擁有初步技術(shù)能力之后，企業(yè)可以首先在技術(shù)密集地區(qū)設(shè)立技術(shù)前哨，通過(guò)監(jiān)聽(tīng)技術(shù)變化、跟蹤新知識(shí)獲得先進(jìn)技術(shù)。同時(shí)，中國(guó)企業(yè)充分利用區(qū)位科技優(yōu)勢(shì)，與跨國(guó)公司建立緊密的合作關(guān)系，設(shè)立海外R&D機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)自我創(chuàng)新能力。而后，通過(guò)建立技術(shù)聯(lián)盟合作研發(fā)最終在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中逐漸超越。因而，綜合運(yùn)用多種TSFDI模式，實(shí)現(xiàn)技術(shù)獲取的全球性，創(chuàng)新人才的多國(guó)化，一方面提高了自己的技術(shù)能力，另一方面掌握了行業(yè)的技術(shù)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，技術(shù)能力的增強(qiáng)成為企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)國(guó)際化拓展的基礎(chǔ)。
　?。ㄋ模┮岳煤Ｍ饪萍既瞬?，獲取先進(jìn)技術(shù)，提高自主開(kāi)發(fā)能力為最終目標(biāo)
　　對(duì)于以獲取技術(shù)為目的的具有管理和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的大企業(yè)而言，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)聯(lián)盟和跨國(guó)并購(gòu)均是最好方式。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)要求創(chuàng)新主體有較好的研發(fā)力量，適宜于獲取技術(shù)型的創(chuàng)造性資產(chǎn)；技術(shù)聯(lián)盟要求雙方在資源和能