世界貿(mào)易組織和它的前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定經(jīng)過多方會談，使得世界各國的關(guān)稅稅率顯著下降。主要發(fā)達(dá)工業(yè)國家制成品的加權(quán)平均關(guān)稅稅率已從20世紀(jì)中期的40%下降到目前的5%以下。發(fā)展中國家的關(guān)稅稅率也出現(xiàn)了明顯下降，中國的平均關(guān)稅從20世紀(jì)80年代的40%以下降到目前的15%以下。面對日益激烈的國際競爭環(huán)境，關(guān)稅所能起到的保護(hù)作用越來越有限。在這種情形下，一些發(fā)達(dá)國家為了維護(hù)部分利益集團(tuán)的各種利益，就以種種非關(guān)稅措施，對本國的對外貿(mào)易活動進(jìn)行管理和控制。它的形式很多，包括進(jìn)口配額制、進(jìn)口許可證制、“自動”出口限額制、外匯管制、技術(shù)貿(mào)易壁壘和綠色壁壘等。目前，非關(guān)稅措施已成為全球貿(mào)易保護(hù)的主要手段。因此，弄清非關(guān)稅措施的成因，對我們在對外貿(mào)易中制定有效的應(yīng)對措施是非常有益的。
　　各個國家實施非關(guān)稅措施的原因很多，各不相同。總的來講，主要有以下幾個方面的原因：
　　
　　一、經(jīng)濟方面的原因
　　
　　（一）對“夕陽產(chǎn)業(yè)”的保護(hù)
　　在一些國家，尤其是西方發(fā)達(dá)國家，隨著高科技產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，一些制造業(yè)很快淪為“夕陽產(chǎn)業(yè)”。例如，鋼鐵工業(yè)在美國曾有過很輝煌的歷史，在當(dāng)時被稱為美國經(jīng)濟的“三大支柱”之一。它的發(fā)展也經(jīng)歷了這樣一個從興盛到衰落的過程。1973年美國的鋼鐵產(chǎn)量為13680萬噸，占世界產(chǎn)量的20%，但以后一直徘徊在1億噸左右，到1982年已降至6613萬噸。作為一個“夕陽產(chǎn)業(yè)”，鋼鐵工業(yè)本應(yīng)逐漸退出經(jīng)濟舞臺，然而，那些大鋼鐵集團(tuán)卻為了保住自己日益縮減的地盤和利益而向政府施加壓力，要求國家給予保護(hù)。他們組成強大的游說團(tuán)體，促使美國國會通過對他們有利的立法，脅迫政府采取有利于他們的行動和措施。1984年，美國政府開始實施“自動限制協(xié)議”政策，與世界上一些主要的鋼鐵出口國簽署了此類協(xié)議，限制鋼鐵的進(jìn)口。此外，美國還不斷地濫用反補貼、反傾銷措施，限制和阻止外國鋼鐵產(chǎn)品對其出口，以此來保護(hù)本國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)，保護(hù)鋼鐵集團(tuán)的利益。
　　在目睹美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)嘗到了保護(hù)主義的甜頭后，其他“夕陽產(chǎn)業(yè)”，如紡織和服裝業(yè)、一般制造業(yè)、化工產(chǎn)業(yè)，以及農(nóng)業(yè)等部門紛紛起而效尤，也不斷地提出保護(hù)的要求。美國政府為保護(hù)這些產(chǎn)業(yè)采取了許多非關(guān)稅措施。除了美國之外，歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家，也經(jīng)常使用非關(guān)稅措施以保護(hù)其競爭力日益減退的產(chǎn)業(yè)。
　?。ǘ┙?jīng)濟蕭條時期的對策
　　當(dāng)世界經(jīng)濟出現(xiàn)蕭條或危機的時候，世界市場物價急劇跌落，各國通常需要高達(dá)100%以上的關(guān)稅稅率才能使進(jìn)口保持原來的正常水平，但是訂立如此高的稅率通常是很難實現(xiàn)的。于是在面臨物價急劇跌落的時候，進(jìn)口配額制就成為了各國限制進(jìn)口量的有效手段。
　　20世紀(jì)20年代末，在經(jīng)濟蕭條出現(xiàn)征兆的時候，在西方的主要貿(mào)易國中，有20多個國家系統(tǒng)地使用了進(jìn)口配額制作為管理貿(mào)易的手段。而和配額制常常一并使用的進(jìn)口許可證制也是對貿(mào)易進(jìn)行控制的一種常用方法。在經(jīng)濟蕭條時期，許多國家還常常出現(xiàn)支付困難，貨幣貶值的現(xiàn)象，因而大多實行外匯管制。1931年，實行外匯管制的國家就有14個。整個30年代發(fā)生了60多起外匯政策調(diào)整事件，幾乎所有的國家都實行了某種形式的外匯管制。到20世紀(jì)70年代，世界經(jīng)濟又出現(xiàn)了蕭條的跡象，“滯漲”局面出現(xiàn)，于是許多國家又紛紛扛起了保護(hù)主義的大旗，出現(xiàn)了新一輪的貿(mào)易保護(hù)熱潮。這次的“新貿(mào)易保護(hù)主義”，其保護(hù)的對象已不是往日所專門保護(hù)的“幼稚產(chǎn)業(yè)”，也不是某些受影響的產(chǎn)業(yè)，而是所有的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)。
　?。ㄈ┚S持國際貿(mào)易平衡
　　貿(mào)易平衡問題往往也會成為保護(hù)貿(mào)易的一種借口。一般來說，一個國家的貿(mào)易能夠達(dá)到進(jìn)出口的平衡是比較理想的。但是對于不同的國家，由于商品結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)的不同，都達(dá)到平衡是不可能的。特別是對于有貿(mào)易禁運或貿(mào)易限制的國家來說，這種平衡就更為不易。例如，中國向歐美出口大量的生活資料產(chǎn)品，中國需要進(jìn)口的則是歐美先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備以及武器裝備等國防用品。而這些產(chǎn)品，恰恰是美歐對中國實行限制的產(chǎn)品。所以，貿(mào)易的不平衡就會產(chǎn)生。中國在貿(mào)易中常常處于順差的地位，而美歐則常常處于逆差的地位。
　　處于貿(mào)易逆差的國家為了扭轉(zhuǎn)國際收支的不平衡，常常會對進(jìn)口采取各種限制措施，實施貿(mào)易保護(hù)。例如，美國政府在2008年金融危機之后，提出要在5年之內(nèi)扭轉(zhuǎn)本國的貿(mào)易逆差，進(jìn)而實施了一系列保護(hù)貿(mào)易的非關(guān)稅措施。然而，要想徹底解決貿(mào)易平衡問題，還需要各國進(jìn)一步實現(xiàn)貿(mào)易自由化，撤銷有關(guān)的出口限制。
　　
　　二、政治方面的原因
　　
　　（一）選舉政治的需要
　　在民主選舉政府的國家里，貿(mào)易政策的制定還要受到各執(zhí)政黨支持者的影響。一般來說，每個政黨都代表一些特殊集團(tuán)的利益，而這些利益集團(tuán)也在競選中積極支持能考慮他們利益的政黨。例如，在美國的兩黨中，工會（尤其是勞聯(lián)、產(chǎn)聯(lián)）一般支持民主黨，大財團(tuán)或企業(yè)主一般會支持共和黨。這些利益集團(tuán)在國會和總統(tǒng)競選中出錢出力極力支持各自的黨派當(dāng)選，這些黨派的候選人一旦當(dāng)選之后就會在力所能及的范圍里制定或維持有利于這些利益集團(tuán)的政策。否則他們就會在下一輪競選中失去這些利益集團(tuán)的資金、支持和選票。由于大多數(shù)政府政策的目標(biāo)函數(shù)是維護(hù)其政權(quán)的穩(wěn)定性，所以對于幫助其當(dāng)選或連任的利益集團(tuán)，政府會極力地去加以保護(hù)。政府實行有利于這些利益集團(tuán)的貿(mào)易政策是為了對他們政治支持的一種回報，保護(hù)這些利益集團(tuán)本身也就是保護(hù)政府本身。
　　如前面所說，2003年3月，美國布什總統(tǒng)決定把進(jìn)口鋼鐵關(guān)稅增加到30%，其中一個原因是迫于鋼鐵企業(yè)的壓力；另一個原因，則是2002年11月的中期選舉和2004年的大選。因為布什總統(tǒng)是共和黨人，為了贏得2004年的大選，他不得不維護(hù)企業(yè)主或大財團(tuán)的利益，比如鋼鐵企業(yè)的利益，以贏得他們的支持。事實證明，不論在2002年的中期選舉中，還是在2004年的大選中，美國鋼鐵業(yè)最集中的幾個州都扮演著舉足輕重的角色。
　?。ǘ┩饨欢窢幍男枰?br/>　　有時出于外交斗爭的需要，一些國家可能會對另一些國家實行貿(mào)易限制，以達(dá)到其外交的目的。例如，20世紀(jì)70年代，羅德西亞（今津巴布韋）由白人種族主義者統(tǒng)治，為迫使白人種族主義者改變種族主義的做法，國際社會對其實行了經(jīng)濟制裁，主要的形式是“禁運”這種非關(guān)稅措施。又如，2006年10月初，朝鮮宣布進(jìn)行了首次核試驗。作為外交手段之一，聯(lián)合國通過了對朝鮮進(jìn)行制裁的決議，其目的就是試圖迫使朝鮮回到談判桌上來。
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　　禁運為貿(mào)易禁運的簡稱，指一國或數(shù)國政府通過立法，禁止其國民或企業(yè)對另一國或數(shù)國的貿(mào)易往來。例如，不許向?qū)Ψ捷斎牖蜉敵錾唐?、軍火、黃金或其他重要物資，同時也禁止本國的車船、飛機等運輸工具駛往被禁運的國家或地區(qū)。在革命或戰(zhàn)爭時期，禁運常常成為某些國家，特別是發(fā)達(dá)資本主義國家對其他國家實行貿(mào)易歧視、經(jīng)濟封鎖和施加政治壓力的手段。
　　第二次世界大戰(zhàn)后，禁運又成為資本主義國家進(jìn)行冷戰(zhàn)的一個工具，企圖以禁運來窒息社會主義國家的經(jīng)濟。成立于1949年的巴黎統(tǒng)籌委員會（簡稱“巴統(tǒng)”）就是一個以美國為首的在國際上推行封鎖、禁運的國際組織。1950年朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國利用聯(lián)合國大會于1951年通過了對中國、朝鮮的禁運法案，對中朝兩國實行封鎖、禁運。1952年9月，巴黎統(tǒng)籌委員會成立了中國委員會，實行對中國的禁運，把400多項物資列入對中國實行禁運的目錄。到20世紀(jì)70年代后，許多發(fā)展中國也運用禁運，來反對發(fā)達(dá)國家的控制、剝削和掠奪。例如，1973年中東戰(zhàn)爭時，阿拉伯產(chǎn)油國聯(lián)合其他產(chǎn)油國，以石油為武器，對支持以色列的國家實行禁運。
　　
　　（四）國家安全的需要
　　自由貿(mào)易會增強本國對外國的經(jīng)濟依賴性，而這種情況可能會危害到國家安全。一旦戰(zhàn)爭爆發(fā)或國家之間關(guān)系緊張，貿(mào)易停止，供應(yīng)中斷，過于依賴對外貿(mào)易的國家，經(jīng)濟會出現(xiàn)危機，在戰(zhàn)爭中可能會不戰(zhàn)自敗。因此，很多國家認(rèn)為，為了國家的安全，有關(guān)國家安全的物資必須以自己生產(chǎn)為主，不能依賴進(jìn)口。在這些行業(yè)面臨國際市場競爭時，政府應(yīng)加強保護(hù)。這些重要商品包括糧食、石油等重要原、燃料。
　　例如，日本由于領(lǐng)土窄小，耕地稀缺，但人口眾多，所以糧食安全問題始終是其頭等大事。在世界仍然存在戰(zhàn)爭威脅的形勢下，如果日本放棄了保護(hù)農(nóng)業(yè)的政策，讓糧食供應(yīng)大部分依靠進(jìn)口維持，則無異于取消了其生存的保障。因此，日本對農(nóng)業(yè)的保護(hù)是非常強的，在歷次全球貿(mào)易談判中，日本在農(nóng)產(chǎn)品問題上的僵硬立場，充分地顯示了這一點。為了保護(hù)其農(nóng)民僅有的一點的生產(chǎn)積極性，日本歷屆政府對農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口設(shè)置了重重障礙，其非關(guān)稅措施的嚴(yán)苛與花樣繁多，在世界貿(mào)易中也顯得十分突出。
　　再如美國，制鞋工業(yè)曾希望以國防安全為由勸說國會對鞋子實施進(jìn)口配額。他們聲稱，一旦發(fā)生戰(zhàn)爭或進(jìn)入其他全國緊急狀態(tài)，國內(nèi)的制鞋工業(yè)很可能為軍隊和平民提供不了足夠的鞋子，而這種短缺會直接威脅到美國的國防安全。因此他們希望政府能保護(hù)制鞋工業(yè)。后來，美國的聯(lián)邦立法要求軍隊只從美國的公司購買鞋類產(chǎn)品以保護(hù)本國的制鞋工業(yè)。國家安全論在中國也一直很流行，在“深挖洞，廣積糧”、“備戰(zhàn)備荒”的60到70年代里，國家安全成了排斥貿(mào)易的重要依據(jù)。
　　
　　三、文化、宗教與意識形態(tài)方面的原因
　　
　?。ㄒ唬┪幕c習(xí)慣方面的原因
　　有些國家與其他國家之間存在著較大的文化差異，而有些文化上的鴻溝是難以逾越的。例如，有些國家對于性的認(rèn)識比較開放，關(guān)于性方面的書籍、圖片、用品可以公開銷售。而有些國家，對于性的認(rèn)識則比較保守或傳統(tǒng)，不允許在公開場合出現(xiàn)涉及色情的物品，因而在這些國家，自然就不允許進(jìn)口這些“涉黃”的產(chǎn)品。又如，在有些國家，例如美國，由于歷史形成的慣例，私人可以擁有武器，只要達(dá)到一定年齡的公民沒有犯罪前科或犯有精神方面的疾病，均可擁有或攜帶武器；而在其他一些國家，攜帶槍支，甚至攜帶受到管制的刀具即被視為違法，比如中國。自然在這些國家，這些受管制產(chǎn)品的進(jìn)口也受到嚴(yán)格的控制。
　　（二）宗教方面的原因
　　世界上的許多宗教都有自己的禁忌。如在印度，主要有印度教徒和伊斯蘭教徒。印度教徒奉牛為神物，不吃牛肉；而伊斯蘭教徒則將豬與狗奉為崇拜的圖騰，自然也遠(yuǎn)離豬肉和狗肉。因此在對外貿(mào)易中，這幾種商品被有關(guān)國家視為禁止貿(mào)易的對象。
　　另外，不論是伊斯蘭教徒還是佛教徒都不得飲酒，因而在一個絕大多數(shù)為伊斯蘭教徒或佛教徒的國度，含酒精飲料的進(jìn)口就受到嚴(yán)格的限制。例如，沙特阿拉伯是伊斯蘭教的發(fā)源地，該國宗教氣氛濃厚，凡違背宗教信仰和道德的商品、行為均遭到嚴(yán)格禁止。在該國，一切與豬有關(guān)的商品絕對禁止進(jìn)口，各種酒類也一律不得進(jìn)口。
　?。ㄈ┮庾R形態(tài)方面的原因
　　意識形態(tài)的差異也可以影響到貿(mào)易的進(jìn)行。由于意識形態(tài)的對立，很多國家會對某些涉及意識形態(tài)的產(chǎn)品進(jìn)行抵制。例如，有些國家的一些政客或?qū)W者對我國肆意進(jìn)行詆毀，或者故意歪曲歷史，那么，這些人的著作，特別是涉及歪曲我國現(xiàn)狀或歷史的出版物在我國就會被禁止進(jìn)口，以免毒害我國的讀者。
　　此外，近年某些國家制作的一些網(wǎng)絡(luò)游戲軟件，也有歪曲歷史或宣揚暴力的內(nèi)容，也受到我國有關(guān)部門的查禁。同理，我國一些研究西方國家的書籍，特別是一些揭露某些國家霸權(quán)主義或復(fù)辟軍國主義真面目，或評論其社會的腐朽或陰暗面的著作，以及一些宣傳我國社會主義優(yōu)越性，宣傳馬克思主義、毛澤東思想和鄧小平理論的書籍，出口到西方國家也會受到嚴(yán)格的限制甚至禁止。另外，有些產(chǎn)品，其形狀或外表的圖案帶有強烈的政治或意識形態(tài)色彩，其出口或進(jìn)口也會受到限制。例如，在阿拉伯國家，凡是產(chǎn)品上帶有六角星（以色列國旗上的圖案）的商品一律不得進(jìn)口。
　　
　　四、環(huán)境保護(hù)與社會公共利益方面的原因
　　
　?。ㄒ唬┍Ｗo(hù)人類健康與安全
　　各國為了保護(hù)其國民的健康與安全，通常會對進(jìn)口產(chǎn)品制定嚴(yán)格的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、動植物檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和認(rèn)證認(rèn)可制度等。如在國際社會，有關(guān)食品安全方面的限量標(biāo)準(zhǔn)就有成千上萬條，國際食品法典委員會制定了近萬個限量標(biāo)準(zhǔn)。美國、日本和歐盟關(guān)于農(nóng)藥和環(huán)境污染物的標(biāo)準(zhǔn)也有數(shù)千項。在一些發(fā)達(dá)國家，這些規(guī)定不僅十分復(fù)雜，而且經(jīng)常變化，往往使國外產(chǎn)品難以適應(yīng)，從而阻礙了其他國家商品的進(jìn)入。
　　例如，1989年歐盟禁止進(jìn)口帶有生長激素的牛肉。該進(jìn)口禁制令嚴(yán)重影響到美國對歐洲國家的牛肉出口，原因是美國大多數(shù)的肉牛都使用生長激素。美國政府認(rèn)為，肉牛使用的生長激素都是得到美國農(nóng)業(yè)部批準(zhǔn)的，而且到目前為止，尚沒有任何證據(jù)可以說明生長激素對人類有任何害處，因此歐盟的進(jìn)口禁止令含有一種變相的保護(hù)主義行為。經(jīng)雙方多年的談判協(xié)調(diào)未果后，美國在1996年把歐盟告到了WTO。1997年WTO的獨立仲裁小組裁決歐盟的牛肉進(jìn)口禁止令沒有科學(xué)的風(fēng)險認(rèn)證基礎(chǔ)，因而違反了WTO的協(xié)定。1998年獨立仲裁小組再一次確認(rèn)了早先的裁決。1999年WTO授權(quán)美國可以對歐盟采取報復(fù)制裁措施，美國政府因而對來自歐盟國家的農(nóng)產(chǎn)品附征1.17美元的關(guān)稅。
　?。ǘ┍Ｗo(hù)環(huán)境與生態(tài)平衡
　　當(dāng)代經(jīng)濟發(fā)展中最大的問題就是對環(huán)境的破壞。人們已經(jīng)強烈地感受到環(huán)境變化帶來的危險，如淡水資源的減少、大氣層的破壞等都直接威脅著人類的生存安全。保護(hù)環(huán)境已成為全社會的重大課題。各國政府紛紛采取措施，進(jìn)行環(huán)境清理和保護(hù)，不讓那些污染環(huán)境的產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)。例如，1994年美國環(huán)保署規(guī)定，在美國9大城市出售的汽油中，硫、苯等有害物質(zhì)的含量必須低于一定標(biāo)準(zhǔn)。對此，國產(chǎn)汽油可逐步達(dá)到，但進(jìn)口汽油必須在1995年1月1日生效時達(dá)到，否則禁止進(jìn)口。又如，一些國家規(guī)定，禁止進(jìn)口氟利昂制冷空調(diào)、冰箱以及輻射指數(shù)超標(biāo)的微波爐等電器產(chǎn)品。目前，環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的產(chǎn)品越來越多，并且標(biāo)準(zhǔn)越來越高，標(biāo)準(zhǔn)的分量越來越細(xì)。
　　保護(hù)生態(tài)平衡也是一些國家實施非關(guān)稅措施的原因之一。由于生存環(huán)境的變化，和人類出于商業(yè)目的的大量捕殺或采集，某些珍稀的動植物資源已瀕臨滅絕。為了保護(hù)這些資源，一些國家或國際組織制定了禁止或限制進(jìn)出口某些動植物的活體或制成品的法規(guī)。例如，《瀕危野生動植物物種國際公約》規(guī)定，對不加保護(hù)就有消失危險的野生動植物的貿(mào)易應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的限制，進(jìn)口國只能在出口國頒發(fā)出口許可證的前提下才能進(jìn)口。一些國家根據(jù)此公約實施了綠色市場準(zhǔn)入制度。
　?。ㄈ┍Ｗo(hù)社會公共利益或公共道德
　　對于違反社會公共利益或公共道德的產(chǎn)品，許多國家制定了限制或禁止進(jìn)口的規(guī)定。如，我國對外貿(mào)易法第十六條規(guī)定，為維護(hù)社會公共利益或公共道德，可以限制或禁止有關(guān)貨物、技術(shù)的進(jìn)口或出口。1993年在新德里召開的第13屆世界職業(yè)安全衛(wèi)生大會上，歐盟國家代表明確提出把人權(quán)、環(huán)境保護(hù)和勞動條件納入國際貿(mào)易范疇，對違反者予以貿(mào)易制裁，促使其改善工人的經(jīng)濟和社會權(quán)利。目前，在國際貿(mào)易中，企業(yè)社會道德責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)（即SA8000）認(rèn)證越來越多地出現(xiàn)在跨國公司和全球大采購集團(tuán)訂單的附加條件中，全球大的采購集團(tuán)非常青睞有SA8000認(rèn)證的企業(yè)產(chǎn)品，如果企業(yè)未獲得SA8000認(rèn)證或存在違反標(biāo)準(zhǔn)的行為，就會被停單或撤單。這迫使很多企業(yè)投入巨大的人力、物力、財力去申請和維護(hù)這一認(rèn)證，這無疑會大大增加成本，也將削弱某些國家在勞動力成本方面的比較優(yōu)勢。
　　除了上述各項原因之外，由于關(guān)稅作用的普遍降低，加之非關(guān)稅措施使用的靈活性、有效性、隱蔽性與歧視性等特點，目前，非關(guān)稅措施已成為世界各國普遍使用的限制進(jìn)口的政策工具。認(rèn)識非關(guān)稅措施產(chǎn)生與實施的各種原因，對我們更好地了解非關(guān)稅措施，在對外貿(mào)易中制定切實有效的應(yīng)對措施是非常有益的。