內(nèi)容提要 “中國模式”動員了規(guī)模龐大的人力、財力和物力資源，為企業(yè)規(guī)模擴張?zhí)峁┝苏蚣?，形成了企業(yè)和政府之間的良性互動，將中國的比較優(yōu)勢充分地發(fā)揮出來。但是，“中國模式”并非十全十美，內(nèi)生于“中國模式”的激勵結(jié)構(gòu)也是中國低碳經(jīng)濟困境的根源?！爸袊Ｊ健笔且环N發(fā)展中的模式，要破解中國低碳經(jīng)濟困境、激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和節(jié)能減排，就必須改進“中國模式”。
　　關(guān)鍵詞 “中國模式” 低碳經(jīng)濟困境 技術(shù)創(chuàng)新
　　〔中圖分類號〕F120.3，F(xiàn)124.5 〔文獻標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕0447-662X(2011)01-0057-05
　　
　　一、中國低碳經(jīng)濟面臨的三大困境
　　中國在向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中面臨著一系列困境，這些困境使得中國在發(fā)展低碳經(jīng)濟上的目標(biāo)和能力之間存在矛盾。
　?。ㄒ唬┘夹g(shù)水平
　　要真正實現(xiàn)低碳經(jīng)濟發(fā)展模式，就需要強有力的科技支撐。衡量一個國家總體技術(shù)水平，主要看技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)，技術(shù)產(chǎn)出可以用專利申請數(shù)和專利申請授權(quán)數(shù)來衡量。發(fā)明專利數(shù)量最能反映一個國家技術(shù)創(chuàng)新活動發(fā)展的水平、方向和在技術(shù)市場上的競爭能力。發(fā)明專利因其技術(shù)含量較高、具有國際可比性等成為衡量技術(shù)產(chǎn)出的重要指標(biāo)。從總量上看，長期以來中國發(fā)明專利授權(quán)總數(shù)在世界上一直處于較低水平。美國專利商標(biāo)局記錄了各國在美國申請專利的情況，該數(shù)據(jù)具有國際可比性。從表1可以看出，1999至2006年間中國在美國專利商標(biāo)局專利申請授權(quán)數(shù)總共只有3178件，而日本為658827件、德國為295110件、韓國為44125件，與這些國家相比，中國總體技術(shù)產(chǎn)出差距極其明顯。
　　中國不僅在技術(shù)產(chǎn)出的數(shù)量上處于落后地位，而且還在質(zhì)量上處于落后地位，這突出表現(xiàn)在發(fā)明專利授權(quán)中本國人與外國人擁有的比例這一指標(biāo)上。以2007年為例，中國的發(fā)明專利授權(quán)量中本國人擁有專利數(shù)只占總專利數(shù)的47.01%，而2007年日本的發(fā)明專利授權(quán)量中本國人擁有專利數(shù)占比高達87.93%，法國和俄羅斯占比均超過80%，韓國和德國占比均超過70%。與這些科技強國相比，中國技術(shù)產(chǎn)出的質(zhì)量差距明顯。表2也從另一方面反映了改革開放以來中國實施的“以市場換技術(shù)”計劃的實施效果。事實上，“以市場換技術(shù)”計劃沒有得到多少核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，相反，諸如汽車等高技術(shù)含量產(chǎn)品的市場反而被外國公司占領(lǐng)，拿錢買不到核心技術(shù)，一些核心技術(shù)嚴(yán)重地受到國外的制約?？傮w技術(shù)水平落后，是制約中國向低碳經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的嚴(yán)重障礙。
　　由于能源結(jié)構(gòu)調(diào)整受到諸多因素的制約，中國在向低碳發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的過程中，將比其他國家付出更高的代價，面臨更大的困難。在中國探明的能源儲量方面，能源儲量中煤炭占比為94%，石油占比為5.4%，天然氣占比為0.6%，這種“富煤、貧油、少氣”的能源資源結(jié)構(gòu)，決定了以煤為核心的能源生產(chǎn)、使用和消費格局在未來相當(dāng)長的時期內(nèi)都很難有根本性的改變。以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)是中國向低碳經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的重要制約因素。當(dāng)前，全國由于燃煤產(chǎn)生的二氧化碳、二氧化硫和煙塵分別占到各自比重的85%、90%和73%之高。隨著經(jīng)濟發(fā)展，中國對能源的需求將越來越大，煤炭的消耗會隨之大幅度的提高，由此帶來的二氧化碳、二氧化硫和煙塵等污染氣體的排放也將進一步增加。此外，由于中國仍然處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，在國際貿(mào)易中，中國出口的商品相當(dāng)一部分為高能耗和高度依賴于原料加工的資源密集型商品，在新一輪國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，中國又承接了相當(dāng)一部分高消耗和高污染的產(chǎn)業(yè)。中國在成為“世界制造業(yè)基地”的同時，也直接或間接地出口了大量資源能源，進一步增加了單位GDP的碳強度和資源環(huán)境代價。在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》約束下，二氧化碳等溫室氣體排放權(quán)成為發(fā)展的資源，氣候變化國際談判中減排指標(biāo)的確定和分解實際上也是在爭奪排放權(quán)的這一發(fā)展空間。換言之，如果不轉(zhuǎn)變增長方式，中國資源供應(yīng)和排放權(quán)將難以保證。
　　（三）經(jīng)濟發(fā)展階段
　　在當(dāng)前的能源結(jié)構(gòu)下，二氧化碳等溫室氣體主要來自于煤炭、石油、水泥和鋼鐵等的生產(chǎn)、消費和使用。煤炭、石油、水泥和鋼鐵等產(chǎn)品，都是工業(yè)化和城市化必不可少的物質(zhì)投入。眼下中國正處于城市化和工業(yè)化的快速發(fā)展階段，人口增長、消費結(jié)構(gòu)升級和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要煤炭、石油、水泥和鋼鐵等產(chǎn)品，這些“高碳”產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)既是中國新一輪經(jīng)濟增長的帶動產(chǎn)業(yè)，也是中國溫室氣體排放量不斷增長的直接原因。國際能源署在《世界能源展望2007》中指出，在可選擇政策條件下，2005年至2030年間中國一次能源需求年均增長率將分別達到3.2%和2.5%，二氧化碳排放量年均增長率將分別達到3.3%和2.2%。
　　從城市化進程看，近五年來中國城鎮(zhèn)化率年均增加0.9%，截至2009年底中國城鎮(zhèn)人口達到6.2億，城鎮(zhèn)化水平達到46.6%，數(shù)據(jù)來源于國家發(fā)展和改革委員會網(wǎng)站。中國城鎮(zhèn)化率正逐步接近中等收入國家的平均水平。目前，中國已經(jīng)初步形成了以大城市為中心、中小城市為骨干、小城鎮(zhèn)為基礎(chǔ)的多層次的城鎮(zhèn)體系。伴隨城鎮(zhèn)化程度的提高，住房需求大幅上升。年均0.9%的城鎮(zhèn)化增長率意味著平均每年將有1250萬左右的農(nóng)村居民轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘芯用?，如果按照人?0平方米的住房面積計算，僅因城鎮(zhèn)化，中國每年就將增加約25000萬平方米的住宅需求。巨大的住宅需求不但拉高了房價，也使得房地產(chǎn)相關(guān)行業(yè)的節(jié)能減排形勢異常嚴(yán)峻。
　　從工業(yè)化角度看，中國當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，高耗能和高污染行業(yè)在整個國民經(jīng)濟中的比重還在不斷增加，低耗能和低污染的服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后、在整個國民經(jīng)濟中的比重偏低，經(jīng)濟增長過于依賴第二產(chǎn)業(yè)。國家統(tǒng)計局2010年7月發(fā)布的《關(guān)于2009年年度國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）數(shù)據(jù)修訂的公告》表明，2009年國內(nèi)生產(chǎn)總值現(xiàn)價總量為340507億元，其中，第一產(chǎn)業(yè)增加值為35226億元，增長速度為4.2%，第二產(chǎn)業(yè)增加值為157639億元，增長速度為9.9%，第三產(chǎn)業(yè)增加值為147642億元，增長速度為9.3%。按初步核實數(shù)計算的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，第一產(chǎn)業(yè)占10.3%，第二產(chǎn)業(yè)占46.3%，第三產(chǎn)業(yè)占43.4%。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展階段相對應(yīng)，中國作為一個正處在工業(yè)化進程中的發(fā)展中國家，工業(yè)必然在一段較長時期在國民經(jīng)濟中占據(jù)主導(dǎo)地位，這也使得中國節(jié)能減排的形勢不容樂觀。
　　二、“中國模式”與低碳經(jīng)濟困境的關(guān)聯(lián)
　　總體技術(shù)水平落后，是中國向低碳經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的最大挑戰(zhàn)。企業(yè)是中國技術(shù)創(chuàng)新活動的主體，之所以中國總體技術(shù)水平落后，是因為在“中國模式”下，企業(yè)獲得了規(guī)模擴張上的正向激勵，而在技術(shù)創(chuàng)新和節(jié)能減排上卻獲得了反向激勵。
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)是中國技術(shù)創(chuàng)新活動的主體
　　研發(fā)活動可以分為政府部門提供支持的研發(fā)活動和私人部門的研發(fā)活動兩大類，政府部門提供支持的研發(fā)活動其對象主要包括高校和科研機構(gòu)，私人部門的研發(fā)活動主要是企業(yè)為了滿足市場需求而對新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)工作。隨著市場經(jīng)濟改革的深入，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的趨勢也越來越明顯，在總研發(fā)經(jīng)費中企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出所占比例不斷增加。如表4所示，在20世紀(jì)90年代中國研發(fā)活動經(jīng)費中企業(yè)研發(fā)活動所占比例僅為同時期發(fā)達國家的一半左右，而十年后，中國研發(fā)活動經(jīng)費中企業(yè)研發(fā)活動所占比例已經(jīng)達到了發(fā)達國家的水平，這也表明，企業(yè)作為中國技術(shù)創(chuàng)新活動主體的地位已經(jīng)確立無疑。
　　
　　從表面上看，中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動不活躍的現(xiàn)象直接原因是資源要素價格扭曲。在推行節(jié)能減排時，中央政府許多針對企業(yè)的引導(dǎo)、限制和激勵政策措施都沒有收到預(yù)期的效果，這與中國目前環(huán)境無價、資源低價的狀況是緊密相關(guān)的。在能源方面，改革開放以來中國的能源價格已有了大幅度的提高，卻仍然明顯低于國際上能源價格正常水平。資源和能源的稀缺性沒有在價格上得到充分反映，能源的低價使得企業(yè)缺乏強烈的節(jié)能降耗意識，能源利用過程中浪費極其嚴(yán)重，缺乏技術(shù)創(chuàng)新、工藝改進和設(shè)備升級的壓力和動力。在環(huán)境方面，中國的環(huán)境成本基本處于低價或無價狀態(tài)，排污費征收標(biāo)準(zhǔn)過低，企業(yè)缺乏環(huán)境保護的意識與壓力，忽視對環(huán)境保護。
　?。ǘ爸袊Ｊ健睘槠髽I(yè)規(guī)模擴張?zhí)峁┱蚣瞠?br/>　　資源要素價格扭曲內(nèi)含于“中國模式”之中，是“中國模式”在經(jīng)濟發(fā)展方面的重要表現(xiàn)?！爸袊Ｊ健痹诮?jīng)濟發(fā)展方面可以具體表述為政府干預(yù)下的“低價工業(yè)化”發(fā)展模式。正是這種政府干預(yù)下的“低價工業(yè)化”發(fā)展模式動員了中國規(guī)模龐大的勞動力資源，為企業(yè)規(guī)模擴張?zhí)峁┝苏蚣?，形成了企業(yè)和政府間的良性互動，將中國的比較優(yōu)勢充分地發(fā)揮出來。對于中國政府干預(yù)下的“低價工業(yè)化”發(fā)展模式，近年來不少文獻進行梳理析，中國經(jīng)濟增長與宏觀穩(wěn)定課題組（2008）的理論歸納具有代表性，具體分為四方面的內(nèi)容：
　　第一，中國的政府和企業(yè)目標(biāo)函數(shù)高度一致，即規(guī)模性的快速擴張。政府認(rèn)為發(fā)展是硬道理，只有加快經(jīng)濟發(fā)展才能解決就業(yè)問題，社會福利才能提高。如很多地方政府官員直接兼任地區(qū)開發(fā)公司的董事長，即使不兼任，實際工作也是抓發(fā)展經(jīng)濟，政府和企業(yè)在經(jīng)濟規(guī)模擴張上目標(biāo)一致。
　　第二，宏觀政策中的激勵和穩(wěn)定政策。政府的宏觀政策長期保持穩(wěn)定，同時積極采用了激勵性政策。如與出口導(dǎo)向政策相配合的匯率政策，1994年匯率貶值激勵中國企業(yè)的全球競爭優(yōu)勢，從1994年后中國外貿(mào)持續(xù)順差，外匯積累不斷增加；在稅收方面，通過所得稅三減兩免等措施激勵外資的流入，退稅激勵企業(yè)出口等；1997年后采取了積極的財政政策，直接改善了中國基礎(chǔ)設(shè)施，為中國工業(yè)化和城市化大發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)；在貨幣創(chuàng)造方面持續(xù)保持了M2/國內(nèi)生產(chǎn)總值超過1.6的高比例，為社會經(jīng)濟活動提供寬松的貨幣條件。
　　第三，生產(chǎn)要素投入上有著很強的政府干預(yù)。政府壓低生產(chǎn)要素投入價格，激勵企業(yè)加速完成原始積累，即政府在土地、勞動力、投資品方面人為壓低價格，如能源、水等長期低于國際均衡價格，環(huán)境、自然資源和勞動力社保等成本約束低，或者根本就沒有；在金融資源方面，盡力動員、創(chuàng)造和低價供給(經(jīng)常以壞賬的方式補貼)，這激勵了企業(yè)規(guī)模化的發(fā)展；在技術(shù)進步上走的是“干中學(xué)”的演變路徑，模仿——規(guī)模化的低成本競爭是微觀擴張的主要途徑。
　　第四，經(jīng)濟管理中的歧視性政策長期存在，如戶籍管理制度、沿海開放地區(qū)優(yōu)先發(fā)展政策，國有非國有政策支持上的差異，大企業(yè)壟斷等問題都是非平衡趕超的經(jīng)濟管理政策體現(xiàn)。
　　（三）“中國模式”為企業(yè)低碳努力提供反向激勵
　　在“中國模式”下，企業(yè)可以獲得政府的一系列軟預(yù)算約束，具體包括：土地軟約束，企業(yè)可以得到廉價土地；貸款軟約束，一些企業(yè)主要依靠銀行貸款，盈了歸自己、虧了歸銀行，企業(yè)不用為經(jīng)營失敗承擔(dān)全部責(zé)任；稅收軟約束，企業(yè)能獲得各種減緩免；勞動軟約束，企業(yè)缺乏嚴(yán)格的勞動保護和社會保障，拖欠農(nóng)民工aBaC+47rOlwLgLE306DY4zq8Zf2qTkV7SUz88AcUl7I=工資；環(huán)保軟約束，企業(yè)即使未經(jīng)嚴(yán)格的環(huán)保審批、缺乏嚴(yán)格的環(huán)保措施也可以正常生產(chǎn)經(jīng)營。由于職能轉(zhuǎn)變的滯后和資源使用上的無問責(zé)制，在轄區(qū)間為增長而競爭的背景下，地方政府給轄區(qū)企業(yè)提供了土地使用、銀行貸款、稅收優(yōu)惠、環(huán)境保護和勞動用工等方面的軟約束，于是企業(yè)家成為投資的風(fēng)險偏好者，企業(yè)的投資饑渴和沖動對宏觀經(jīng)濟形成了巨大的沖擊。
　　地方政府具有一種“不求所有，但求所在”的精神，這種精神使得地方政府在對轄區(qū)企業(yè)進行扶持時并不特別看重企業(yè)性質(zhì)是國有、是集體或者是民營，不同性質(zhì)的企業(yè)均能夠享受到地方政府給它們提供的貸款、稅收、環(huán)境保護、土地使用和勞動用工方面的政策優(yōu)惠，在軟預(yù)算約束下各類型的企業(yè)均具有投資沖動和“做大、做強”的愿望。在現(xiàn)行制度環(huán)境中成長起來的企業(yè)，與一般成熟市場經(jīng)濟中的企業(yè)不同，除了對市場商機高度敏感外，還具備了與政府部門打交道的能力，能夠以遠(yuǎn)低于正常的市場成本或社會成本的代價大量獲取和占用土地、資金和勞動力等重要資源，大規(guī)模地進行低成本投資擴張。從某種意義上講，對政府部門和個別官員進行公關(guān)的能力所帶來的收益遠(yuǎn)超過技術(shù)創(chuàng)新能力所形成的收益，且這種收益更穩(wěn)定。本文認(rèn)為，這也正是中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動不活躍的根本原因。因此，雖然帶來經(jīng)濟高速增長，“中國模式”也具有一些負(fù)面的影響，為企業(yè)節(jié)能減排提供了反向激勵，是中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動不活躍的關(guān)鍵原因。
　　三、中國低碳之路上的政策選擇
　　“中國模式”是一種發(fā)展中的模式，要破解發(fā)展低碳經(jīng)濟所面臨的困境，就必須改進“中國模式”。具體政策建議包括：
　　第一，加大轉(zhuǎn)移支付力度，破解地方財政困境。加大中央對地方節(jié)能減排的支持力度，設(shè)立財政專項撥款，鼓勵地方政府扎實地推進節(jié)能減排，增加生態(tài)功能和可再生能源開發(fā)和應(yīng)用力度等低碳經(jīng)濟環(huán)保因素，充分體現(xiàn)財政轉(zhuǎn)移支付對低碳經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)保護的支持，加大一般性轉(zhuǎn)移支付的力度，解決地方政府財力不足的問題，滿足地方政府提供公共服務(wù)的需要。
　　第二，調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu)，支持低碳經(jīng)濟發(fā)展。在預(yù)算收支科目中設(shè)立環(huán)境保護類級科目，安排相應(yīng)的環(huán)保支出預(yù)算，加大對科技創(chuàng)新的資金投入力度，建立起財政科技投入的穩(wěn)定增長機制，支持低碳技術(shù)的研發(fā)，支持太陽能、風(fēng)能等新能源產(chǎn)業(yè)和低能耗、高效益的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加大財政對林業(yè)生態(tài)建設(shè)的投入力度，支持節(jié)能產(chǎn)品的推廣和使用，采取對消費者進行財政補貼的方式，鼓勵節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品使用和消費。
　　第三，完善政府采購制度，擴大環(huán)保產(chǎn)品采購。完善政府采購的立法和實施機制，以法律形式明確政府采購對環(huán)保產(chǎn)品的支持，規(guī)范采購實施過程，增加對環(huán)保產(chǎn)品的強制性購買規(guī)定，并確定環(huán)保產(chǎn)品采購的法定強制購買比例，擴大政府綠色采購產(chǎn)品的范圍，不斷增加環(huán)保采購產(chǎn)品的數(shù)量和范圍，擴大政府環(huán)保產(chǎn)品采購的引導(dǎo)和示范效應(yīng)。
　　第四，加大財稅政策激勵，扶持低碳企業(yè)發(fā)展。制定支持企業(yè)參與低碳經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，健全獎罰財稅政策，強化財稅政策的激勵和約束作用。同時，還應(yīng)制定有利于低碳技術(shù)發(fā)展的稅收激勵政策，正確靈活地運用關(guān)稅手段，積極參與國際競爭，保護國內(nèi)環(huán)境和資源，提升國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品競爭力。
　　第五，推進能源價格改革，發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用。深化煤炭價格改革，全面實現(xiàn)市場化，推進電價改革，逐步做到發(fā)電和售電價格由市場競爭形成、輸電和配電價格由政府監(jiān)督，逐步完善石油、天然氣定價機制，及時反映國際市場價格變化和國內(nèi)市場供求關(guān)系。
　　第六，建立健全環(huán)保稅種，實行環(huán)境有償使用。推進生態(tài)環(huán)境補償機制和資源有償使用制度改革，建立資源高效、集約利用的長效機制，推進生態(tài)環(huán)境保護和資源節(jié)約，使資源價格真實地反映資源的稀缺性和供求關(guān)系。
　　參考文獻
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　　作者單位：中共上海市委黨校
　　責(zé)任編輯：心 遠(yuǎn)
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