馬露露

（蘇州市統(tǒng)計(jì)局，江蘇 蘇州 215004）

蘇州市創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及監(jiān)測(cè)方法研究

馬露露

（蘇州市統(tǒng)計(jì)局，江蘇 蘇州 215004）

蘇州發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，既是水到渠成的現(xiàn)實(shí)選擇，又是刻不容緩的緊迫任務(wù)。蘇州作為全省、乃至全國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的排頭兵之一，已經(jīng)具備了發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。2010年初蘇州被確定為國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)之一。因此，建立一套科學(xué)、客觀、公正的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)體系，對(duì)于監(jiān)測(cè)蘇州創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程、考量創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成果有著舉足輕重的作用。

創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)；評(píng)價(jià)指標(biāo)；監(jiān)測(cè)方法

一、創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的定義與特征

創(chuàng)新，是人類生生不息的源泉，是社會(huì)發(fā)展的不竭動(dòng)力。面對(duì)日新月異的科學(xué)技術(shù)變革、日趨嚴(yán)峻的資源環(huán)境約束以及不斷加劇的全球化競(jìng)爭(zhēng)，以創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)成為一種必然選擇。

（一）創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的定義和內(nèi)涵

1.創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的定義。在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，約瑟夫·熊彼特（J.A.Schumpeter）在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首先提出創(chuàng)新的基本概念和思想。綜合熊彼特創(chuàng)新理論、經(jīng)濟(jì)增長理論等眾多理論學(xué)派對(duì)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的闡述和描繪，本文將“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)”基本描述為：創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)是體現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境友好的要求，是以知識(shí)和人才作為依托，以創(chuàng)新為主要驅(qū)動(dòng)力，以發(fā)展擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)和新產(chǎn)品為著力點(diǎn)，以創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。

2.創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵。創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵包括以下幾個(gè)方面：

（1）創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)不同于單純依靠勞動(dòng)力投入或資本的增加，以嚴(yán)重消耗資源作為代價(jià)的“增長型經(jīng)濟(jì)”，創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)是以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為核心，將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)。

（2）創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)不同于單純依靠引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，以照搬外來技術(shù)為主要推動(dòng)力的“模仿型經(jīng)濟(jì)”，創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)是注重培育本土企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力，發(fā)展擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)和新產(chǎn)品，以自主創(chuàng)新為目標(biāo)和主要推動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)。

（3）創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)不僅強(qiáng)調(diào)企業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也重視由創(chuàng)新帶來的居民生活水平的改善，追求社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的和諧統(tǒng)一，集中體現(xiàn)了“以人為本”的思想。

（二）創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的特征

創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)最本質(zhì)的特征就是創(chuàng)新要素成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的動(dòng)力和源泉。創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)主要特征：一是以創(chuàng)新知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)和綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為標(biāo)志；二是科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新互動(dòng)結(jié)合；三是以知識(shí)創(chuàng)新為主體，也就是高校、科研機(jī)構(gòu)同技術(shù)創(chuàng)新主體緊密合作。

（三）發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)對(duì)蘇州今后發(fā)展的重要作用

2010年初，蘇州成為國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)城市之一，這是蘇州未來發(fā)展的重大機(jī)遇。到2015年，蘇州要基本建成創(chuàng)新體系健全、創(chuàng)新資源聚集、創(chuàng)新效率高、創(chuàng)新輻射面廣和引領(lǐng)示范作用強(qiáng)的國家創(chuàng)新型城市。因此，發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)是蘇州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、加快轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的重要抓手，對(duì)于蘇州調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)更是重要的引領(lǐng)。

二、創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

蘇州市委在《關(guān)于制定蘇州市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃的建議》中提出要“實(shí)施創(chuàng)新引領(lǐng)和開放提升戰(zhàn)略，建設(shè)開放創(chuàng)新的先行區(qū)”，因此，建立一套科學(xué)的指標(biāo)體系，全方位、多角度的監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行情況尤為重要。

（一）選擇創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的基本出發(fā)點(diǎn)

選擇創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)要體現(xiàn)時(shí)代性、合理性和科學(xué)性，概括而言有四個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)：一是要能夠突出創(chuàng)新發(fā)展模式；二是要能夠突出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；三是要能突出科技創(chuàng)新主動(dòng)力；四是要能突出以人為本的發(fā)展理念。

（二）蘇州創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本框架

創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)是在特定的創(chuàng)新環(huán)境中，通過積極的創(chuàng)新投入，取得創(chuàng)新成果，擴(kuò)大創(chuàng)新影響，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面進(jìn)步。因此，我們?cè)O(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架包括五部分：創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新影響。

1.創(chuàng)新基礎(chǔ)類指標(biāo)。創(chuàng)新基礎(chǔ)是指蘇州發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)有資源和條件，主要以經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、人才基礎(chǔ)和創(chuàng)新載體基礎(chǔ)為主，包括三項(xiàng)9個(gè)定量指標(biāo)。

第一項(xiàng)，反映經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合實(shí)力和水平的指標(biāo)。包括人均地區(qū)生產(chǎn)總值、服務(wù)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、地方一般預(yù)算收入占地區(qū)生產(chǎn)總值比重3個(gè)指標(biāo)。

第二項(xiàng)，反映人才規(guī)模和人才素質(zhì)的指標(biāo)。包括每萬人高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)、每萬人中等職業(yè)技術(shù)學(xué)校在校學(xué)生數(shù)、每萬人擁有高級(jí)職稱專業(yè)技術(shù)人員數(shù)3個(gè)指標(biāo)。

第三項(xiàng)，反映創(chuàng)新載體規(guī)模和水平的指標(biāo)。包括省級(jí)以上工程技術(shù)中心個(gè)數(shù)、省級(jí)以上公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)個(gè)數(shù)、市級(jí)以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室個(gè)數(shù)3個(gè)指標(biāo)。

2.創(chuàng)新環(huán)境類指標(biāo)。創(chuàng)新環(huán)境是指具有規(guī)范的科技創(chuàng)新管理環(huán)境以及激勵(lì)和保護(hù)科技創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)文化氛圍。創(chuàng)新環(huán)境影響著本地區(qū)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)容和效果，包括四項(xiàng)8個(gè)指標(biāo)。

第一項(xiàng)，反映政策環(huán)境的指標(biāo)。包括在稅務(wù)部門辦理并享受企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除政策的企業(yè)數(shù)、免征企業(yè)所得稅金額2個(gè)指標(biāo)。

第二項(xiàng)，反映體制環(huán)境的指標(biāo)。包括科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)數(shù)量和孵化面積2個(gè)指標(biāo)。

第三項(xiàng)，反映文化環(huán)境的指標(biāo)。包括每萬人擁有公共文化設(shè)施面積、每萬人擁有公共圖書館總藏量2個(gè)指標(biāo)。

第四項(xiàng)，反映產(chǎn)業(yè)環(huán)境的指標(biāo)。包括產(chǎn)值排名前十大行業(yè)的總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值比重、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值比重3個(gè)指標(biāo)。

3.創(chuàng)新投入類指標(biāo)。創(chuàng)新的發(fā)展離不開資金、技術(shù)、人才等相應(yīng)創(chuàng)新要素的投入，從投入主體來看，研究創(chuàng)新投入可以從政府投入、企業(yè)投入、社會(huì)投入等方面展開。該類指標(biāo)包括三項(xiàng)5個(gè)指標(biāo)。

第一項(xiàng)，反映政府投入情況的指標(biāo)。包括財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出占地方一般預(yù)算支出比重指標(biāo)。

第二項(xiàng)，反映企業(yè)投入情況的指標(biāo)。包括企業(yè)研發(fā)支出占銷售收入的比重指標(biāo)。

第三項(xiàng)，反映社會(huì)投入情況的指標(biāo)。包括創(chuàng)業(yè)投資備案機(jī)構(gòu)數(shù)量、創(chuàng)投備案機(jī)構(gòu)實(shí)際管理資金規(guī)模、R&D占地區(qū)生產(chǎn)總值比重3個(gè)指標(biāo)。

4.創(chuàng)新成果類指標(biāo)。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，是檢驗(yàn)城市自主創(chuàng)新能力的最終標(biāo)桿。衡量一個(gè)城市創(chuàng)新成果可以從成果數(shù)量、成果蘊(yùn)含的技術(shù)水平、成果轉(zhuǎn)化所帶來的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等方面進(jìn)行考量。該類指標(biāo)包括三項(xiàng)5個(gè)指標(biāo)。

第一項(xiàng)，反映專利申請(qǐng)、授權(quán)以及成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)。包括百億元GDP專利授權(quán)量、百億元GDP發(fā)明專利申請(qǐng)量、全年登記技術(shù)交易情況（包括登記合同數(shù)和交易成交額2個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)）3個(gè)指標(biāo)。

第二項(xiàng)，反映產(chǎn)出效果的指標(biāo)。包括單位存量建設(shè)用地GDP產(chǎn)出指標(biāo)。

第三項(xiàng)，反映服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的指標(biāo)。包括服務(wù)外包接包執(zhí)行額指標(biāo)。

5.創(chuàng)新影響類指標(biāo)。衡量一個(gè)城市創(chuàng)新影響可以從該城市通過創(chuàng)新活動(dòng)取得的創(chuàng)新成果在全省、全國的影響力，創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、生態(tài)居住環(huán)境等方面的改善和提高來判斷。該類指標(biāo)包括三項(xiàng)7個(gè)指標(biāo)。

第一項(xiàng)，反映創(chuàng)新成果在全省、全國影響的指標(biāo)。包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況（包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全省比重、高新技術(shù)產(chǎn)品出口占全省比重2個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)）、發(fā)明專利授權(quán)占全省比重、人才發(fā)展情況（包括入選全國千人計(jì)劃引進(jìn)人才占全省比重、省雙創(chuàng)人才擁有數(shù)占全省比重2個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)）3個(gè)指標(biāo)。

第二項(xiàng)，反映人民群眾對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活水平滿意度方面的指標(biāo)。包括城鄉(xiāng)居民收入（包括城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和農(nóng)民人均純收入2個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)）指標(biāo)。

第三項(xiàng)，反映生態(tài)環(huán)境改善的指標(biāo)。包括環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)、單位GDP能耗下降率、污染物排放削減情況（包括COD排放削減率、SO2排放削減率2個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)）3個(gè)指標(biāo)。

三、創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法

蘇州市創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是一個(gè)全新的嘗試，是包括多項(xiàng)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)體系，如何運(yùn)用這套指標(biāo)體系對(duì)蘇州市創(chuàng)新型城市建設(shè)進(jìn)程進(jìn)行過程監(jiān)測(cè)、與其他城市橫向比較，就必須采取科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，我們提出如下四個(gè)環(huán)節(jié)，即基期的選擇、指標(biāo)的賦權(quán)、指標(biāo)值的處理、綜合結(jié)果的評(píng)價(jià)。

（一）基期的選擇

我們建議以2010年作為蘇州創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展考評(píng)的基期。第一，2010年1月，國家發(fā)改委決定在推進(jìn)深圳市創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，蘇州等16個(gè)城市開展創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)。第二，2010年是“十一五”的收官之年，以2010年為基期，考評(píng)“十二五”期間創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況與“十二五”規(guī)劃期相吻合。

（二）指標(biāo)的賦權(quán)

權(quán)數(shù)也稱為權(quán)重，是表明某一指標(biāo)在指標(biāo)體系中重要程度的統(tǒng)計(jì)量。權(quán)數(shù)的變化會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)論的變化。在研究了各種統(tǒng)計(jì)指標(biāo)賦權(quán)方法后，結(jié)合蘇州市創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的特點(diǎn)，采用專家會(huì)議預(yù)測(cè)法來確定權(quán)數(shù)，并在權(quán)數(shù)確定時(shí)堅(jiān)持以下幾個(gè)原則：一是百分制原則，即把考核的五個(gè)方面所含指標(biāo)的滿分確定為100分；二是重點(diǎn)突出原則，即對(duì)具有全局性、關(guān)鍵性的指標(biāo)，賦予較高分值和權(quán)重；三是統(tǒng)籌兼顧原則，即綜合分析和統(tǒng)一平衡各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的權(quán)重比例，確定合理的權(quán)數(shù)。經(jīng)過研究確定的具體權(quán)數(shù)如下：

蘇州市創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系權(quán)重

從各大類權(quán)數(shù)來看，指標(biāo)體系著眼點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境與人的全面和諧發(fā)展?！皠?chuàng)新基礎(chǔ)”、“創(chuàng)新環(huán)境”、“創(chuàng)新投入”、“創(chuàng)新成果”指標(biāo)權(quán)重分別為18分、21分、18分、16分，而“創(chuàng)新影響”指標(biāo)權(quán)重高達(dá)27分，表明一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r主要看對(duì)社會(huì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境和人民群眾生活水平和質(zhì)量的影響。

從各單項(xiàng)指標(biāo)來看，指標(biāo)體系34個(gè)指標(biāo)中，權(quán)重最高的為4分，最低的為2分。高分值指標(biāo)集中在民生、環(huán)保領(lǐng)域，淡化了GDP意識(shí)，體現(xiàn)以人為本、惠民利民、人與環(huán)境和諧共贏的發(fā)展理念。

（三）綜合評(píng)價(jià)方法選擇

經(jīng)過考察各種常用的綜合評(píng)價(jià)方法，我們認(rèn)為在對(duì)蘇州市創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)績綜合考核時(shí)采用功效系數(shù)綜合指數(shù)法較為恰當(dāng)。具體操作步驟是：

1.數(shù)據(jù)處理。采用功效函數(shù)的方法，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行同度量處理，以消除指標(biāo)量綱的影響。

第二步，計(jì)算極差：R=Max-Min

第三步，計(jì)算各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值S，其公式為：

S=（xi-Min）/R×40+60。其中，xi為指標(biāo)的實(shí)際值。

這樣處理之后的指標(biāo)值取值范圍為［60，100］，兼具直觀性和可比性。對(duì)于體系中逆向指標(biāo)，采用取相反數(shù)的方法加以處理，即將公式中的分子改為：-（Xi-Min），其余不變。

2.計(jì)算指數(shù)

第一步，將單項(xiàng)指標(biāo)加權(quán)計(jì)算大類指數(shù)。

第二步，將大類指數(shù)加權(quán)得到創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合指數(shù)。

計(jì)算公式為：

3.綜合排序。按指數(shù)大小對(duì)5大類和綜合指數(shù)分別進(jìn)行排序，通過橫向比較，綜合反映各地創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

4.縱向比較。將各地綜合指數(shù)與上年作縱向比較，反映各地自身創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程。

四、創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)體系的主要保障措施

沒有科學(xué)的統(tǒng)計(jì)制度和監(jiān)測(cè)手段，創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評(píng)價(jià)工作就難以實(shí)施。因此，完善統(tǒng)計(jì)制度、做好監(jiān)測(cè)工作，是評(píng)價(jià)體系持續(xù)發(fā)揮作用的必要保證。

1.切實(shí)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。從組織形式上形成一套權(quán)責(zé)清晰、分工明確的領(lǐng)導(dǎo)體系，做到領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任到位、工作落實(shí)。

2.建立健全科學(xué)規(guī)范的監(jiān)測(cè)制度和組織實(shí)施辦法。配套出臺(tái)規(guī)范的監(jiān)測(cè)制度考核辦法，制定相應(yīng)的組織實(shí)施辦法，對(duì)涉及的各相關(guān)部門以及數(shù)據(jù)的搜集、整理、處理過程加強(qiáng)管理，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和公正性。

3.形成職責(zé)清晰、協(xié)調(diào)有序的部門合作機(jī)制。加強(qiáng)部門之間的溝通和交流，建立部門數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，保證部門數(shù)據(jù)的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。

4.定期組織數(shù)據(jù)會(huì)審和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。定期組織各部門開展數(shù)據(jù)會(huì)審，實(shí)行部門負(fù)責(zé)制，從而提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。同時(shí)，對(duì)從事監(jiān)測(cè)工作的業(yè)務(wù)人員加強(qiáng)培訓(xùn)，使監(jiān)測(cè)人員具備嫻熟的專業(yè)業(yè)務(wù)技能、較強(qiáng)的分析問題和研究問題的能力以及較強(qiáng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析評(píng)估能力。

10.3969/j.issn.1674-8905.2011.08.019

高萍萍）