□ 陳 雷，李擁軍

（⒈中國人民大學，北京 100872；⒉吉林大學，吉林 長春 130012）

當代中國工會理論與實踐的創(chuàng)新

□ 陳 雷1，李擁軍2

（⒈中國人民大學，北京 100872；⒉吉林大學，吉林 長春 130012）

實現(xiàn)從計劃經(jīng)濟體制下的行政性工會向市場經(jīng)濟體制下的自治性工會的轉(zhuǎn)變，需要經(jīng)歷一個長期而艱苦的歷程。在這一歷程中，現(xiàn)代的、科學的工會理論必不可少，務(wù)實高效的法律制度建設(shè)勢在必行，工會的工作內(nèi)容應(yīng)發(fā)生變化。

工會；團結(jié)權(quán)；集體合同

勞動團結(jié)權(quán)是西方傳統(tǒng)的“勞動三權(quán)”之一，該權(quán)利的表現(xiàn)形式就是工會的興起。在勞資關(guān)系中，強弱之勢明顯，面對資方聚財斂資，從企業(yè)到財團再到跨國公司式的發(fā)展，現(xiàn)代社會勞動者如不以工會形式與之抗衡，將無法維持勞資雙方的平等地位，進而自身權(quán)益亦無法保障。因此，勞動者的團結(jié)權(quán)是現(xiàn)代工會理論的基礎(chǔ)。

我國現(xiàn)存的工會體制和工會理論是在計劃經(jīng)濟體制下形成的。在建立社會主義市場經(jīng)濟的進程中，隨著勞動關(guān)系的變化，民營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中所占的比例不斷增長，工會組織的地位、作用也要相應(yīng)地發(fā)生變化。這種變化主要表現(xiàn)在工會組織由過去消極角色向積極角色的轉(zhuǎn)變，并在保護勞動者權(quán)益和穩(wěn)定勞動關(guān)系中發(fā)揮重要作用。然而，在現(xiàn)實條件下，要實現(xiàn)從計劃經(jīng)濟體制下的行政性工會向市場經(jīng)濟體制下自治性工會的轉(zhuǎn)變，需要經(jīng)歷一個長期而艱苦的歷程，在這一歷程中，現(xiàn)代的、科學的工會理論和務(wù)實高效的法律制度建設(shè)以及工會工作內(nèi)容的變化都是必不可少的。

一、對當代中國工會的合理定位

⒈現(xiàn)代意義的工會不宜強調(diào)政治性。政治性是我國傳統(tǒng)工會制度的典型特征。其主要職能是協(xié)助政府和企業(yè)搞好生產(chǎn)、維護社會穩(wěn)定，與此相對應(yīng)，勞動法學也照搬前蘇聯(lián)國家的工會理論，強調(diào)“工會是具有鮮明的階級性的組織”，“是黨聯(lián)系群眾的紐帶”，“是人民民主專政的支柱”，“是共產(chǎn)主義的學?！薄＃?］雖然近年來對工會的這種定位正日益得到修正，但在目前的許多論著中仍能找到這種理論的遺跡。［2］筆者認為，在市場經(jīng)濟條件下，工會在某種程度上說僅是一個民間自治性團體，不應(yīng)再強調(diào)它的政治功能，特別是在非公有制經(jīng)濟中的工會更是如此。實際上，對工會的定位，在建國初期要比以后的計劃經(jīng)濟時期準確得多。比如：在建國初期，第一部《中華人民共和國工會法》（以下簡稱《工會法》）公布后不久劉少奇同志就指出：“普通的特別是政治上落后的工人，他來加入工會，并積極參加工會中的各種工作，出發(fā)點和目的是什么呢？他們既不是要來建立共產(chǎn)黨與工人群眾之間的橋梁，也不是來參加共產(chǎn)主義的學校和建立人民政權(quán)的社會支柱，他們通常的出發(fā)點和目的很簡單，就是要使工會成為保護他們?nèi)粘Ｇ猩砝娴慕M織。他們是為了保護自己的利益和一般勞動者的利益而團結(jié)起來的，組織起來的。如果工會不能實現(xiàn)他們這個目的，如果工會脫離了保護工人利益這個基本任務(wù)，那末，他們就會脫離工會，甚至還會另找辦法來保護他們的利益，工會就會脫離工人群眾?！保?］（p97－98）在現(xiàn)代社會，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，日益突出兩大關(guān)系、四大陣營——勞動關(guān)系和消費關(guān)系，勞動者、雇主和消費者、經(jīng)營者。而在這兩大關(guān)系中，勞動者和消費者明顯處于弱勢地位，因此，他們必須組織自己的團體以抗衡資深的雇主或經(jīng)營者，這樣，勞動者的組織是工會，消費者的組織是消協(xié)。從這個意義上講，工會與消協(xié)一樣都是弱者維護自身權(quán)益的群眾性自治組織。正基于此，我國《工會法》將工會界定為：“工會是職工自愿結(jié)合的工人階級的群眾組織，中華全國總工會及其各工會組織代表職工的利益，依法維護職工的合法權(quán)益?！痹诔墒斓氖袌鼋?jīng)濟國家，一般都將工會定義為“勞動者為勞動條件之維持與改善及經(jīng)濟地位向上之目的，依民主原則所組織的永久性團體”，并“不得以參與政治運動和社會運動為主要目的”。［4］（p259－261）即工會是純社會團體，而不屬政治性組織，如美國明文禁止工會追求政治目的，法國只允許工會為法律列舉的目的的行為，而政治目的未被包括。［5］（p127）

⒉工會不應(yīng)是調(diào)解人。在計劃經(jīng)濟時期，與其說職工需要工會，不如說國家更需要工會。國家需要工會化解矛盾，穩(wěn)定勞動關(guān)系，因此，調(diào)解勞資糾紛就成了工會的一項重要職能。于是，幾乎所有勞動法論著都認為工會具有調(diào)解或協(xié)調(diào)勞企糾紛的權(quán)利或職責。筆者認為，對工會的這種職能定位是與現(xiàn)代勞動法理念相悖的。調(diào)解制度的首要原則應(yīng)該是中立原則，即調(diào)解人應(yīng)在所調(diào)解的關(guān)系中扮演一種超然的中間人的角色，他不能從屬于每一方。正如西方諺語所說：“自己不能成為自己案件的法官”，而工會是勞動者的自治性組織，它應(yīng)以維護勞動者權(quán)益為己任，這就決定了它不能成為勞資糾紛的調(diào)解人?！叭叫栽瓌t”是現(xiàn)代西方社會協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)關(guān)系而普遍采用的一項重要原則，其具體內(nèi)容是：政府與雇主組織與勞工組織（工會）三方就產(chǎn)業(yè)關(guān)系領(lǐng)域中的有關(guān)問題進行協(xié)商對話，消除誤解，弱化有爭議的問題，從而共同協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)關(guān)系。這其中實際是政府在發(fā)揮調(diào)解人的作用。工會和工人是一方關(guān)系人，而雇主和雇主組織是另一方關(guān)系人。我國法律或法學理論將工會定位于調(diào)解人，實際上是賦予了其行政職能，無形中將其與政府放在一起，這樣的工會實際上仍然是計劃經(jīng)濟體制下的行政性工會，不是現(xiàn)代意義上的自治性工會。

⒊工會在勞動法律關(guān)系中應(yīng)當具有主體資格并應(yīng)承擔一定的法律責任。因為受傳統(tǒng)工會理論影響加之現(xiàn)行體制下工會職能未能得到有效發(fā)揮，因此，許多論著在講述“勞動法律關(guān)系”的章節(jié)里均未賦予工會在勞動法律關(guān)系中的主體地位。［6］筆者認為，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下應(yīng)賦予工會在法律關(guān)系中的主體地位。這是因為：⑴從工會的產(chǎn)生上看，它是針對資方以企業(yè)團體或雇主團體的形式而存在的，為擺脫自己勢單力孤的狀況而組建的組織，既然用人單位能取得主體地位，工會也就能取得主體地位，否則是不公平的。⑵工會是工人組織存在的高級形式，它基于工人的委托，形成法人組織，具有獨立的法人意志，能代表工人參與集體合同的制定、集體談判與協(xié)商等活動，能獨立承擔責任，所以應(yīng)該賦予其主體資格。⑶賦予工會的主體資格，能增強工人的凝聚力，強化工人的組織意識，更好地保護勞動者的合法權(quán)益。

既然工會應(yīng)該成為集體勞動法律關(guān)系中的主體，那么它就應(yīng)該承擔一定的責任。但目前在我國無論是《勞動法》還是《工會法》都沒有關(guān)于工會法律責任的規(guī)定。有些學者認為工會雖然不承擔物質(zhì)責任，但應(yīng)承擔道義責任。在市場經(jīng)濟條件下，法律主體即為責任主體，如果某一主體不能承擔法律責任，它也就失去了作為法律主體的資格。而法律責任主要是一種物質(zhì)責任或經(jīng)濟責任而不是一種道義責任，因為市場主體都是為了某種物質(zhì)利益而進行交往的，交往的后果都要轉(zhuǎn)化為一定的物質(zhì)利益。由于道義責任很難轉(zhuǎn)化為物質(zhì)利益，故它不應(yīng)成為法律主體承擔的主要責任形式，它在本質(zhì)上應(yīng)屬于道德的范疇。工會和企業(yè)在法律上應(yīng)該成為平等的主體，《勞動法》和《工會法》對企業(yè)施加了眾多的責任，而工會卻不承擔任何法律責任，這本身就意味著一種不公平，這也不利于規(guī)范工會的行為。因此，法律必須為工會設(shè)定法律責任。［7］（p159）即從工會的經(jīng)費中單獨劃出一部分資金作為工會風險基金，一旦工會有違約和違法行為，可以用這筆資金作為違約金和補償金。

二、當代中國工會制度的創(chuàng)新

市場經(jīng)濟要求我國工會必須實現(xiàn)從行政性工會向群眾性工會的根本性轉(zhuǎn)變，把工會徹底建設(shè)成工人自己的組織。而目前我國工會的體制是在計劃經(jīng)濟體制下建立的，不能適應(yīng)時代的要求，不能有效地維護工人的合法權(quán)益。因此，我們應(yīng)借鑒發(fā)達國家的先進經(jīng)驗，改革我國的工會體制，實現(xiàn)工會制度的創(chuàng)新。筆者認為，在目前條件下這種變革和創(chuàng)新特別應(yīng)該在非公有制企業(yè)中推開和嘗試。

⒈組織體制的變革。我國工會整體結(jié)構(gòu)還是一種集權(quán)式的體制，這不但表現(xiàn)為上級工會對下級工會實行絕對的領(lǐng)導，還表現(xiàn)為企業(yè)和政府對工會的領(lǐng)導和干預(yù)。工會是工人的自治性組織，上級工會對下級工會應(yīng)是指導關(guān)系，不應(yīng)過分干預(yù)下級工會的內(nèi)部事務(wù)，其內(nèi)部事務(wù)應(yīng)由工人自己完成。企業(yè)和工會是兩個不同的利益主體，企業(yè)更無資格對工會進行領(lǐng)導和管理。政府應(yīng)該在企業(yè)與工會間扮演中間人的角色，協(xié)調(diào)兩者關(guān)系，不應(yīng)過分干預(yù)工會的內(nèi)部事務(wù)。因此，改變目前局面應(yīng)啟動下列措施：⑴基層工會到當?shù)孛裾块T注冊登記后便合法成立，由上級工會實行業(yè)務(wù)指導。⑵工會主席由全體工人選舉，不能由上級工會、政府、企業(yè)委任，更不能由某企業(yè)的正副領(lǐng)導兼任，工會領(lǐng)導向工人負責，不向上級工會、政府和企業(yè)負責。⑶涉及到工人重大利益的事件必須實行民主商議，集體表決。

⒉會員入會體制的變革。在會員入會方面，世界各國一般都采用強制入會制和自由入會制兩種形式。強制入會制因與人的自由權(quán)相悖，故廣受批判。但自由入會制雖然尊重了工人的選擇，但也有許多負面作用。第一，因為工人不參加工會，使得工會的力量無法壯大，致使團結(jié)權(quán)的威力大大減弱。第二，不參加工會者與雇主單獨訂立的勞動契約，其條件參差不齊，往往低于團體要求，從而破壞了集體合同的效力。第三，不團結(jié)者往往成為雇主分化的對象，會破壞工會的團結(jié)。第四，當工會會員經(jīng)過辛苦努力和代價爭取到權(quán)利和福利時，不參加工會的人卻坐享其成，不僅有悖公平，而且還會降低會員入會的積極性。［8］（p281）為了避免這兩種體制的弊端，許多國家都采用一種折衷體制，即理論上以自由入會為主，但給予工會一定的特殊權(quán)利，讓其吸引工人入會，或為非會員設(shè)立一些不利條件，迫使其選擇入會。比如在美國，法律規(guī)定雇主雇傭勞工時，由工會提供。在瑞士，由不加入工會者繳納一定費用給工會，作為工會爭取權(quán)益之經(jīng)費。我國《工會法》第10條規(guī)定，企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)有會員25人以上的，應(yīng)當建立基層工會委員會；不足25人的，可以單獨建立基層工會委員會，也可以由兩個以上單位的會員聯(lián)合建立基層工會委員會。由此可見，我國的入會體制以強制入會制為主，以自由入會制為輔。這種規(guī)定與尊重人的自由權(quán)的潮流相悖，實際上還是計劃經(jīng)濟體制下的行政性工會模式的反映。筆者認為，我國工人入會體制有必要借鑒瑞士等國的立法經(jīng)驗，采用折衷式的模式，即以自由入會制為主，但給予入會者優(yōu)惠條件或給不入會者設(shè)定不利條件，由工人自由選擇入會。比如瑞士的不入會者繳費制度就比較適合我國國情。

⒊會費制度的變革。我國《工會法》第42條規(guī)定：“工會經(jīng)費的來源：⑴工會會員繳納的會費；⑵建立工會組織的企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)按每月全部職工工資總額的2%向工會撥繳的經(jīng)費；⑶工會所屬的企業(yè)、事業(yè)單位上繳的收入；⑷人民政府的補助；⑸其他收入。由此可見，企業(yè)繳費是我國工會會費來源的重要渠道。但在世界許多國家是禁止企業(yè)向工會繳費的，如日本，其目的是防止企業(yè)控制工會。可謂“吃誰向誰”，“任何實體永遠向能決定他命運的實體負責”是一個顛撲不破的真理，讓靠企業(yè)經(jīng)費過活的工會完全顧及工人利益而不顧及企業(yè)利益是不現(xiàn)實的。但就目前我國的具體情況來看，如果完全排斥企業(yè)的繳費也會在很大程度上影響工會經(jīng)費來源，進而影響工會工作的開展。筆者認為，目前比較穩(wěn)妥的方法是國家向企業(yè)開征工會稅，稅款征收后再以國家名義返給工會，專款專用。這樣，既能保證工會經(jīng)費的來源，又可避免企業(yè)過多干預(yù)工會的內(nèi)部事務(wù)。

三、當代中國工會工作內(nèi)容的變化

人是現(xiàn)代社會生產(chǎn)力的第一要素，也是具有決定性的要素，因為科學技術(shù)只有依附于人才有價值，生產(chǎn)資料只有與人結(jié)合才能發(fā)揮效能。因此，現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展，關(guān)鍵要靠經(jīng)營者和勞動者的積極性和創(chuàng)造性，離開二者的積極性和創(chuàng)造性，現(xiàn)代企業(yè)制度就會成為無源之水，無本之木。由于勞資關(guān)系中的強弱態(tài)勢，勞動者始終存在著權(quán)益被忽視、被侵犯的風險。在現(xiàn)代社會，經(jīng)濟是否有活力、社會是否穩(wěn)定在很大程度上要依靠工人基本權(quán)利實現(xiàn)的程度，而工人的基本權(quán)利在現(xiàn)代勞動法中則主要表現(xiàn)為團體協(xié)商權(quán)、勞動爭議權(quán)、民主管理權(quán)三種形式。既然如此，現(xiàn)代工會應(yīng)該以實現(xiàn)工人的團體協(xié)商權(quán)、勞動爭議權(quán)、民主管理權(quán)為自己的主要工作內(nèi)容。

工人參加工會不是最終目的，最終目的是讓工人團結(jié)在工會的組織中幫助其實現(xiàn)各種權(quán)利。團體協(xié)商權(quán)的實現(xiàn)表現(xiàn)為在工會的主持下工人與企業(yè)簽訂集體合同，并由工會監(jiān)督該合同的實施。集體合同是工人與企業(yè)雙方代表通過集體協(xié)商，根據(jù)法律法規(guī)就勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利等事項在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂的書面協(xié)議。集體合同既能促進合同雙方自主交易，又能使雇主迫于工人集體之力量不敢任意侵犯職工權(quán)益。集體合同制度的發(fā)達是當代社會本位立法興盛的重要體現(xiàn)。集體合同的優(yōu)越性主要體現(xiàn)在：一方面，它能彌補勞動基準立法的不足。勞動基準立法規(guī)定的關(guān)于勞動者利益的標準屬于最低標準，對勞動者能否獲得高于法定標準的利益，它力不能及。通過集體合同，勞動者可以獲得高于法定標準的利益約定，從而提高勞動者的利益實現(xiàn)的水平。另一方面，集體合同又能彌補勞動合同之不足。在勞企關(guān)系中，單個勞動者身單力孤，不足以和用人單位抗衡，在簽訂勞動合同時難免會違心接受用人單位提出的不合理條款，而由工會作為職工的代表增加了勞動者談判的份量，通過集體合同可以阻卻侵犯勞動者利益的不合理條款，補充勞動合同所不能約定的福利事項。［9］（p196）

勞動爭議權(quán)的實現(xiàn)表現(xiàn)為，企業(yè)不遵守集體合同或當勞動者的權(quán)利被侵犯時，工會能夠幫助工人進行法律救濟以實現(xiàn)他們的權(quán)利。勞動者權(quán)益能否得到有效保障，關(guān)鍵在于勞動者是否擁有追訴雇主責任的途徑和能力。由于工會是以工人集體的面貌出現(xiàn)的，它以團體的力量為后盾，增加了單個工人在糾紛解決中的份量，常常使雇主不敢輕視工人利益，從而使工人的權(quán)利最大限度地得以實現(xiàn)。

民主管理權(quán)的實現(xiàn)表現(xiàn)為，在工會的組織下幫助工人實現(xiàn)對企業(yè)事務(wù)的參與和管理。在傳統(tǒng)的企業(yè)管理理念中，勞動者的價值往往被忽視，認為勞動者只是一個被管理、被支配的角色，他們的任務(wù)就是完成生產(chǎn)任務(wù)、領(lǐng)取工資。現(xiàn)代企業(yè)理念實現(xiàn)了以人為中心的根本性革命，認為現(xiàn)代企業(yè)的生命力在于勞動者的參與。事實上，世界上任何一個大型的現(xiàn)代化企業(yè)無不是通過職工參與，提高決策的科學性，增加企業(yè)凝聚力，在激烈的競爭中謀求生存和發(fā)展的。因此，今后中國工會工作的任務(wù)應(yīng)該自覺地向幫助工人實現(xiàn)團體協(xié)商權(quán)、勞動爭議權(quán)、民主管理權(quán)的方向轉(zhuǎn)變。

［1］關(guān)懷.勞動法學［M］.群眾出版社，1983.312－317；龔建禮.勞動法教程［M］.北京經(jīng)濟學院出版社，1989.93－95.

［2］李景森主編.勞動法學［M］.北京大學出版社，2000.229－230；關(guān)懷.勞動法［M］.中國人民大學出版社，2001.88－89.

［3］劉少奇選集（下卷）［C］.人民出版社，1985.

［4］［8］黃越欽.勞動法新論［M］.中國政法大學出版社，2003.

［5］［9］王全興.勞動法［M］.法律出版社，1997.

［6］郭婕等編著.勞動法學［M］.中國政法大學出版社，1999.57.關(guān)懷.勞動法學［M］.法律出版社，1996.180；李景森主編.勞動法學［M］.北京大學出版社，2000.61.

［7］董保華.勞動關(guān)系調(diào)整的法律機制［M］.上海交通大學出版社，2000.

（責任編輯：高 靜）

The Theory and Practical Innovation of the Chinese Labor Union in the Contemporary Era

Chen Lei，Li Yongjun

In order to realize autonomy labor union from market economy instead of the administrative labor union from planned economy，it needs a arduous journey to make it happen.During this time，modern and scientific theory of the labor union is necessary.The construction of the practical and efficient system of law is under such a circumstance.What＇s more，the content of the labor union must be changed.

labor；solidarity rights；collective contract

D412.6

A

1007－8207（2011）06－0052－03

2011－04－20

陳雷 （1988—），男，吉林長春人，中國人民大學法學院；李擁軍 （1973—），男，天津?qū)幒尤?，吉林大學法學院副教授，研究方向為法理學、部門法哲學。