■李 俠

科技界的利益集團形成機制：從寄生到共生

■李 俠

近日看到一則有趣的研究成果：英國布里斯托爾大學的研究人員在《進化》（Evolution）雜志上報告說，他們發(fā)現(xiàn)在非洲一種卷尾鳥和一種畫眉鳥之間反復上演著“狼來了”的故事。這種卷尾鳥自己并不尋找食物，而是經(jīng)常飛到畫眉鳥尋找食物的區(qū)域，大聲發(fā)出有天敵逼近的危險信號，嚇得畫眉鳥紛紛丟下食物飛走，卷尾鳥便坐收漁翁之利。研究人員觀察發(fā)現(xiàn)，它們之間出現(xiàn)了一種新的關系：畫眉鳥聽見卷尾鳥聲音后會更少地付出精力注意是否有天敵，而將更多精力用在尋找食物上?！叭鲋e的”鳥兒和“受害的”鳥兒之間進化出一種特殊的共生關系（科學網(wǎng)，2010-11-19）。由此，不禁想到筆者近十年來一直在思考的利益集團形成機制問題，這個故事恰恰可以為以往的論證提供一種基于動物行為學的解釋。

利益集團原本是一個偏中性的政治學概念，一般是指基于共同的政治主張、信仰、道德或者利益等原因而集聚在一起的人群。利益集團的存在既有優(yōu)點，也衍生諸多無法克服的缺點，對于利益集團的研究已經(jīng)成為當下政治哲學研究的熱點話題。本文所指的科技界的利益集團是狹義的，專指那些為利益而結盟的團體。一旦利益集團形成，將對整個社會的發(fā)展路徑與個體的行為方式產(chǎn)生極大的影響。從宏觀上來說，利益集團通過影響公共政策的制定來實現(xiàn)對社會的控制與引導；從中觀層面來看，利益集團利用政策與資源的分配塑造集體的行動選擇；從微觀上，利益集團通過資源的具體分配措施，影響個體的行為取向。所以，科技界利益集團的形成，極大地降低了科技資源的配置效率，敗壞了科技界固有的學術范式，嚴重地制約了中國科技發(fā)展的活力，不客氣地說，利益集團就是科技界的惡性腫瘤。

科技界利益集團形成的機制，在本質(zhì)上就是各種資本在缺少有效監(jiān)督情況下的一種利益交換，它暗合了資本煉金術的游戲規(guī)則，即各種資本在學術場域中的兌換，以謀得個人利益的最大化，在現(xiàn)實中就是學術資本（以學術聲望為表征）與政治資本（以權力為表征）以科技資源為媒介按照一定的比率進行兌換。由于缺少有效的監(jiān)督，目前我們無法遏制各種資本之間的惡性兌換。一旦科技界的利益集團形成，將嚴重制約科技的發(fā)展，近年來中國科技發(fā)展現(xiàn)狀不盡如人意的原因之一就是利益集團對中國科技整體發(fā)展造成的掣肘的結果。

反觀中國科技界利益集團形成的歷史，不難發(fā)現(xiàn)，這也就是最近十余年的事情，我國自2000年R&D投入占GDP的比重首次突破1%以來，國家對科技的投入持續(xù)快速增加，而相應的科技管理體制改革嚴重滯后，也正是這個期間，形成了當下中國科技界盤根錯節(jié)的利益集團之網(wǎng)。

諾貝爾經(jīng)濟學獎得主托馬斯·謝林曾有名言：許多討價還價都是關于“剩余”的分配問題。中國科技界的利益集團形成之初也大體遵照這個模式，作為資源管理方，期望通過壓低項目預算，實現(xiàn)收益最大化，而項目申報方則希望通過一種討價的交易實現(xiàn)項目預算最大化，進而實現(xiàn)個人收益最大化。在缺少公開、公正的有效監(jiān)督程序下，這種關于“剩余”的討價行為就有可能演變?yōu)楣芾矸降脑O租行為，這相當于寄生階段，隨著信任感與承諾的加深，安全與互惠的遞增，獲利行為就由單方寄生型向雙方獲利的共生型轉(zhuǎn)化，此時，管理者開始真誠地希望項目執(zhí)行者能夠做出優(yōu)異成績，這樣不但可以把租金固化，而且管理方可以獲得行為合理性的證據(jù)。問題是，這種模式是以犧牲中國科技整體效率為代價的：一則，寶貴資源被用于了非生產(chǎn)性的尋租行為，滋生了眾多權力部門的寄生現(xiàn)象，二則，科技界的這種共生型利益集團嚴重壓制或剝奪了真正人才發(fā)展的機會和空間，導致科技發(fā)展路徑被鎖定在一種低效與缺少公信力的軌道上。

中國科技界的效率損失大多來源于利益集團之間的共生現(xiàn)象，解決之道就是徹底切斷各種資本之間的共生交易，相對于科技界的寄生現(xiàn)象來說，共生現(xiàn)象的處理難度更加復雜，因為利益集團之間發(fā)展到共生階段，已經(jīng)能夠通過部分影響政策以及資源配置模式，獲得存在的合法性證據(jù)，而很多業(yè)內(nèi)人士也已經(jīng)被迫習慣了這種低效率的資源配置環(huán)境，甚至已經(jīng)對此產(chǎn)生了嚴重的依賴感，這就是相當棘手的科技界的“斯德哥爾摩”綜合癥的典型表現(xiàn)。對此，除了制度措施的糾偏外，對于利益集團中的個體成員來講，即便基于個人主義的利益最大化原則，也要盡量做到有道德的自私。因為節(jié)制對于所有理性人來講都是一種美德。

（作者單位：上海交通大學）