耿子揚，汪賢裕，張 莉

（四川大學工商管理學院，四川 成都 610064）

企業(yè)引進消化吸收再創(chuàng)新的組織間技術轉(zhuǎn)移效率影響因素

耿子揚，汪賢裕，張 莉

（四川大學工商管理學院，四川 成都 610064）

在通過技術引進提高企業(yè)創(chuàng)新能力的過程中，如何提高組織間技術轉(zhuǎn)移效率是需要解決的主要問題之一。在將企業(yè)引進消化吸收再創(chuàng)新背景下的技術轉(zhuǎn)移實現(xiàn)模式分為“推式”和“拉式”兩種模式的基礎上，分析了每種模式下都存在多次技術轉(zhuǎn)移，發(fā)現(xiàn)一般意義下的轉(zhuǎn)移效率因素的重要性將發(fā)生分化并呈現(xiàn)兩個特征：一是“推式”模式下變化的不確定性比“拉式”模式下更大；二是轉(zhuǎn)移效率因素在二次技術轉(zhuǎn)移中的重要性和相對重要性會因處于“推式”或“拉式”模式下有所不同。

自主創(chuàng)新;技術引進;技術轉(zhuǎn)移;推式;拉式

1 文獻綜述

許多文獻對技術轉(zhuǎn)移效率和過程中的知識轉(zhuǎn)移進行了探討。Sherwood（2008）運用學習理論研究知識在技術轉(zhuǎn)移過程中的流動效率，提出互信有助于隱性知識而不是顯性知識的轉(zhuǎn)移，伙伴熟悉程度和技術專家的溝通對隱性和顯性知識的轉(zhuǎn)移都有促進作用。Cummings（2003）通過對15個行業(yè)中知識轉(zhuǎn)移的研究，得出一些值得關注的結論。該研究將知識轉(zhuǎn)移過程分為四個區(qū)塊進行分析，包括知識本身的特性、技術引進方的情況、技術受讓雙方的聯(lián)系、技術轉(zhuǎn)移活動，其研究結果如表1所示［1］。

Cummings（2003）［1］提出地理距離與知識轉(zhuǎn)移效率無關，但Hong（2008）［2］和Kroll（2010）［3］專門針對中國國內(nèi)高校與企業(yè)以及企業(yè)間技術轉(zhuǎn)移的研究表明地理距離使引進技術的來源呈現(xiàn)本地化傾向，這一方面由于政府管理權力沒有充分下放，另一方面因為產(chǎn)業(yè)集聚效應為技術來源本地化提供了可能。

綜合以上對文獻的分析，以Stock（2000）和Cummings（2003）［1］的研究成果為基礎，給出一般意義下的轉(zhuǎn)移效率因素（見表2）。

2 引進再創(chuàng)新下技術轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)模式

不同技術轉(zhuǎn)移實現(xiàn)模式中轉(zhuǎn)移效率因素的作用各異，所以先分析技術轉(zhuǎn)移實現(xiàn)模式及其特點。

Chen（2000）的實證研究從技術引進方的角度分析了我國企業(yè)從國外引進技術的引進方式，結果表明技術引進合作方式取決于引進方自身技術能力高低和被轉(zhuǎn)移技術的復雜度（見圖1）。

表1 組織間知識轉(zhuǎn)移的影響因素影響因素

表2 一般意義下的轉(zhuǎn)移效率因素影響因素

當引進方技術水平高而被轉(zhuǎn)移技術復雜度低時，只需直接進口技術信息、文件或設計藍圖等，通過“干中學”的方式完成技術轉(zhuǎn)移；當引進方技術水平低且被轉(zhuǎn)移技術復雜度也低時，可以通過進口關鍵設備、成套設備等方式引進國外成熟技術；當引進方技術能力低而被轉(zhuǎn)移技術復雜度高時，只能將成熟的軟/硬件技術進行轉(zhuǎn)移或只能進行生產(chǎn)合作這樣的基礎合作；當引進方技術能力高且被轉(zhuǎn)移技術復雜度也高時，雙方可以通過研發(fā)合作實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移［4］。

圖1 引進國外技術的路徑及方式

Chen的模型反映我國企業(yè)在選擇技術轉(zhuǎn)移實現(xiàn)方式時除了自身技術能力和被引進技術情況外，不注重雙方實際達到和需要達到的互動程度等其它因素的影響，說明我國企業(yè)引進技術時前期工作準備不足。

盡管Chen的研究針對的是我國技術引進現(xiàn)狀，但卻從理論上揭示了引進再創(chuàng)新中技術轉(zhuǎn)移的兩種實現(xiàn)模式：“推式”模式和“拉式”模式。

2.1 引進再創(chuàng)新中技術轉(zhuǎn)移的“推式”實現(xiàn)模式

引進再創(chuàng)新過程更準確的說應是一條培養(yǎng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的途徑。這條途徑由企業(yè)自身主導，包含三個遞進的過程：首先是基于某種技術范式引進先進技術；其次是企業(yè)在對所引進的先進技術學習、消化、掌握的過程中逐步提高自身技術能力并向提高自身創(chuàng)新能力的方向升華；第三是企業(yè)在積累了一定的技術創(chuàng)新能力后謀求技術創(chuàng)新模式的改變，即從簡單仿制向模仿創(chuàng)新乃至自主創(chuàng)新的演變［5］。這三個過程相互影響相互作用形成動態(tài)反饋系統(tǒng)［6］，由于外界技術和市場環(huán)境變化以及企業(yè)自查等原因，在這個動態(tài)系統(tǒng)的消化吸收、創(chuàng)新升級和反饋階段都可能產(chǎn)生新的技術需求，從而引發(fā)過程中的二次技術引進（見圖2）。

技術引進方能夠控制技術引進的進度和內(nèi)容、自主決定消化吸收的快慢和方法以及靈活選擇創(chuàng)新升級的時機和方式，可以稱之為由技術引進方推動的“推式”實現(xiàn)模式。圖1中區(qū)域1、2的情況就屬于“推式”模式。實踐中還有一種“拉式”實現(xiàn)模式。

2.2 引進再創(chuàng)新中技術轉(zhuǎn)移的“拉式”實現(xiàn)模式

“拉式”模式的主要特征是技術引進方的行為通常處于被動或不能自主的狀態(tài)下，過程進展主要由技術提供方拉動和主導。全面反映“拉式”模式的典型例子是擁有先進技術和管理經(jīng)驗的跨國企業(yè)對我國開展外商直接投資時與我國企業(yè)合作過程中發(fā)生的技術轉(zhuǎn)移。Duanmu（2007）［7］通過對跨國企業(yè)向無錫電力設備行業(yè)進行直接投資的16個案例進行的實證研究描繪了“拉式”模式下技術轉(zhuǎn)移的發(fā)生過程（見圖3）。

跨國企業(yè)與我國企業(yè)的合作可以分為三個階段：初始階段、發(fā)展階段和深化階段。初始階段跨國企業(yè)的目標是尋找能生產(chǎn)質(zhì)量合格產(chǎn)品的供應商伙伴。雙方對彼此的企業(yè)文化和溝通方式不熟悉，合作深度較淺，跨國企業(yè)通過要求備選企業(yè)生產(chǎn)樣品來了解其產(chǎn)品質(zhì)量，由于我國企業(yè)通常并不具備生產(chǎn)跨國企業(yè)所需特殊配件的技術和經(jīng)驗，跨國企業(yè)必須向我國企業(yè)轉(zhuǎn)移必要的和簡單的顯性化技術知識，如產(chǎn)品藍圖和技術手冊等。初始階段跨國企業(yè)在雙方的溝通中占絕對主導地位。

在發(fā)展階段，跨國企業(yè)的目標是保證合作效率。這個階段跨國企業(yè)要求我國企業(yè)從生產(chǎn)單個合格樣品向建設全面集成式制造體系轉(zhuǎn)變，我國企業(yè)需要全面升級其管理體系，跨國企業(yè)除了幫助我國企業(yè)改進管理外，也會做進一步更復雜的技術轉(zhuǎn)移，其中包含許多需要不斷溝通才能掌握的隱性知識。這個階段雙方會更加熟悉，溝通更加頻繁，意思表達更加清晰，合作日益加深，互信逐步建立。發(fā)展階段沒有明確的結束標志，是否進入下一階段取決于合作過程中內(nèi)外因素的變化。

深化階段跨國企業(yè)與我國企業(yè)的溝通方式從單向走向雙向，技術轉(zhuǎn)移將涉及研發(fā)合作。

圖2 引進消化吸收再創(chuàng)新動態(tài)反饋系統(tǒng)

圖3 跨國企業(yè)與我國本土企業(yè)的合作階段、合作目標、合作行動及技術轉(zhuǎn)移內(nèi)容

可見在“拉式”模式下，隨著雙方合作深度的加深和技術引進方吸收能力的提高，技術轉(zhuǎn)移會多次發(fā)生，并且技術轉(zhuǎn)移的內(nèi)容和方式也會不斷深化。

具體表現(xiàn)為“推式”還是“拉式”取決于技術受讓雙方綜合實力的對比，此外也可能存在兼具這兩種模式特點的情況，本文只探討單純模式下的情形。

2.3 技術轉(zhuǎn)移實現(xiàn)模式的特點

根據(jù)以上的分析，“推式”和“拉式”實現(xiàn)模式有如下特點：

①兩種模式下技術轉(zhuǎn)移的推動方不同。

“推式”模式下由技術引進方尋找技術源、落實合作模式等。“拉式”模式下由技術提供方選擇技術轉(zhuǎn)移的時間、內(nèi)容并幫助對方有效地完成技術轉(zhuǎn)移。

②兩種模式下二次技術轉(zhuǎn)移的效率一般都高于首次技術轉(zhuǎn)移。

“推式”模式下，企業(yè)通過消化吸收、創(chuàng)新升級和經(jīng)驗總結，其技術能力和知識積累都將得到提升，并且若技術引進的目的不變，則前后技術需求一般存在關聯(lián)性，從同一家技術提供方再次引進技術的可能性大，雙方已經(jīng)建立的互動機制和合作經(jīng)驗有助于二次技術轉(zhuǎn)移效率的提高。

“拉式”模式下，是否進行二次技術轉(zhuǎn)移取決于技術提供方對技術引進方吸收能力的判斷和對此前合作效果的認定，一般總是在技術引進方吸收能力有所提升且合作效果較好的情況下才會發(fā)生二次技術轉(zhuǎn)移，從而有助于提高二次技術轉(zhuǎn)移效率。

③“推式”模式下，相同企業(yè)在不同技術引進動機下的技術轉(zhuǎn)移效率可能不同。

為實現(xiàn)不同的經(jīng)濟目的，技術需求可能不同，進而技術轉(zhuǎn)移對引進方具備的能力、擁有的條件的要求也不同，有些能力、條件具備比較充分，有些則可能欠缺，并且針對不同的技術轉(zhuǎn)移，雙方互動程度也可能有所差異，其結果就會導致不同動機下技術轉(zhuǎn)移效率的不同。

④“拉式”模式下，技術引進方的吸收能力需適應技術轉(zhuǎn)移的要求。

“拉式”模式下，技術轉(zhuǎn)移多在雙方經(jīng)濟合作的背景下進行，為達到經(jīng)濟目的，在技術提供方的拉動和幫助下，技術引進方需要提升其吸收能力以適應合作對技術轉(zhuǎn)移的要求。

3 引進再創(chuàng)新下的轉(zhuǎn)移效率因素

對單次技術轉(zhuǎn)移，本文從是否重要的角度分析其與一般意義下轉(zhuǎn)移效率因素的不同，不在重要程度的具體細化上進行展開，因為這樣的展開需要針對具體技術轉(zhuǎn)移項目進行。在引進再創(chuàng)新背景下，考慮到企業(yè)在不斷提升自身能力的過程中，在一定階段某些客觀影響因素必然會具備或企業(yè)對某些客觀影響因素必然會擁有較高的把握能力，所以本文約定，如果在某次技術轉(zhuǎn)移中，肯定具備某個客觀影響因素或企業(yè)對某個客觀影響因素肯定擁有較高的把握能力，那么對此次技術轉(zhuǎn)移而言這個客觀影響因素是不重要的，否則就是重要的，對于主觀因素，若評價標準高則重要程度也高。

兩種模式下，除了第一次技術轉(zhuǎn)移稱為首次技術轉(zhuǎn)移外，其后進行的若干次技術轉(zhuǎn)移均稱為二次技術轉(zhuǎn)移。

無論是“推式”還是“拉式”模式，大部分轉(zhuǎn)移效率因素在首次技術轉(zhuǎn)移和二次技術轉(zhuǎn)移中的重要程度不同，一方面，從客觀因素角度看，二次技術轉(zhuǎn)移或多或少地利用了首次技術轉(zhuǎn)移帶來的好處，系統(tǒng)性地保證了在二次技術轉(zhuǎn)移實施前必然會具備較以往更多的對某些客觀影響因素的把握能力，因此在二次技術轉(zhuǎn)移時這些客觀因素較首次技術轉(zhuǎn)移就顯得不那么重要，另一方面，從主觀因素角度看，前后技術需求有關聯(lián)，并且經(jīng)過首次技術轉(zhuǎn)移的實施過程，技術引進方對技術轉(zhuǎn)移過程的認識更為深入，評價標準往往會有所提高，因此在二次技術轉(zhuǎn)移時主觀因素會顯得更加重要。

由于我國技術引進的主要來源是國外先進技術，為簡化分析并不失重點，假定地理距離對技術轉(zhuǎn)移效率沒有影響。

對兩種模式下轉(zhuǎn)移效率因素的分析結果用表3、表4進行匯總。

4 結束語

本文在將引進再創(chuàng)新背景下的技術轉(zhuǎn)移實現(xiàn)模式分為“推式”和“拉式”兩種模式的基礎上，對該背景下的轉(zhuǎn)移效率因素進行了研究，發(fā)現(xiàn)在此背景下，一般意義下的轉(zhuǎn)移效率因素各自的重要性將發(fā)生分化，這主要有兩個原因：一是“推式”和“拉式”模式各自具有的特點；二是首次與二次技術轉(zhuǎn)移之間的啟承關系對轉(zhuǎn)換效率因素的作用和要求。分化呈現(xiàn)兩個特征：一是在“推式”模式下分化的不確定性比“拉式”模式下更大，這是因為“推式”模式下來自外界和企業(yè)自身的擾動因素更多；二是影響因素在二次技術轉(zhuǎn)移中的重要性和相對重要性會因處于“推式”或“拉式”模式下而有所不同，這是因為兩種模式下的技術轉(zhuǎn)移推動方不同。

本文是理論層面的研究，假定企業(yè)會在提升創(chuàng)新能力的目標指引下認真落實技術引進后的消化吸收和創(chuàng)新升級工作，這樣文中涉及的每個轉(zhuǎn)移效率因素才有意義。本文結論與我國目前現(xiàn)實情況的對接尚需包括政府和企業(yè)在內(nèi)的社會經(jīng)濟大環(huán)境的促進和保障。

表3 “推式”模式下轉(zhuǎn)移效率因素的重要性

表4 “拉式”模式下轉(zhuǎn)移效率因素的重要性

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Factors Affecting Inter-organization Technology Transfer Efficiency during Enterprise Technology Importing and Innovating Process

Geng Ziyang,Wang Xianyu,Zhang Li
（Business College,Sichuan University,Chengdu 610064，China）

To improve enterprises’innovative ability through technology importing,we have much work to do.How to improve the technology transfer efficiency is a critical issue.This article studies the characteristics of those factors affecting inter-organization technology transfer efficiency during enterprise technology importing and innovating process.This paper divides the enterprise technology importing and innovating process into “push”mode and “pull”mode,and analyzes that each mode involve several technology transfers.The result shows that the normal factors’weightiness will change:(1)uncertainty of the change under“push”mode is higher than that under“pull”mode;(2)the weightiness and relative weightiness are different according to the mode after the process go into the second time technology transfer.

independent innovation;technology import;technology transfer;push mode;pull mode

國家自然科學基金資助項目“引入虛擬第三方的供應鏈激勵協(xié)調(diào)與效率研究”（71071103）。

2010-10-19

耿子揚（1975-），山西太原人，四川大學工商管理學院博士研究生；研究方向：激勵理論。

F062.4

A

（責任編輯 劉傳忠）