鄒榮利

晚清官利和專利制度的雙重作用
——以大生集團(tuán)為例評(píng)述

鄒榮利

大生集團(tuán)在中國(guó)近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史上擁有重要地位和深遠(yuǎn)影響。晚清政府的官股投入和專利壟斷一方面促進(jìn)了大生集團(tuán)的誕生和發(fā)展，另一方面官利負(fù)擔(dān)和政策的失效也阻礙了大生集團(tuán)的進(jìn)一步發(fā)展，表明晚清政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)方面所起的作用是雙重的。

官利;專利;民族工業(yè);大生集團(tuán)

長(zhǎng)期以來學(xué)術(shù)界對(duì)于中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史的研究側(cè)重民間發(fā)展，認(rèn)為晚清政府方面除了腐朽外一無是處。近年隨著清末新政的研究，這種傾向雖然有所好轉(zhuǎn)，但依然未能對(duì)清政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)方面有足夠的認(rèn)識(shí)。從歷史上來看晚清政府還是采取了一定的政策來適應(yīng)國(guó)際與國(guó)內(nèi)形勢(shì)的變化，不僅從抑商轉(zhuǎn)向重商，而且對(duì)商的重視程度不斷加大，其扶持力度也在不斷加大，尤其是在官股投入和專利政策方面，當(dāng)然由于其最終目的不是發(fā)展民族企業(yè)，只是為了維護(hù)統(tǒng)治地位采取的挽救措施，因而不能從根本上解決民族企業(yè)的發(fā)展問題。本文就以大生集團(tuán)為例，著重研究晚清政府的官股和專利政策，說明晚清政府在我國(guó)民族工業(yè)發(fā)展中所起的積極和消極的作用。

一 資本的投入

首先晚清政府在民族工業(yè)初創(chuàng)階段投入了主要的啟動(dòng)資本。這個(gè)我們可以從大生紗廠初創(chuàng)時(shí)期的資本構(gòu)成表來分析，具體見下表(根據(jù)《大生系統(tǒng)企業(yè)史》:《大生系統(tǒng)企業(yè)史》編寫組，江蘇古籍出版社，1990年版，第18頁(yè)的兩張表編制單位:兩白銀):

從上表各種資本構(gòu)成的具體數(shù)據(jù)并結(jié)合當(dāng)時(shí)的背景分析，我們可以得出以下結(jié)論:

1.民間資本的無心有力。大生集團(tuán)初建時(shí)期正處于甲午戰(zhàn)敗之后，當(dāng)時(shí)中國(guó)的民族金融資本、工業(yè)資本和商業(yè)資本僅有初步發(fā)展，實(shí)力非常弱小。尤其通海一帶相對(duì)閉塞，中國(guó)長(zhǎng)期的自給自足的封建自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)，還是傳統(tǒng)的以個(gè)體或合伙為主的經(jīng)營(yíng)思想和以利息借貸為主的投資意識(shí)。一些地主、商人、高利貸者雖然手中擁有相當(dāng)數(shù)量的貨幣資本，但他們的財(cái)富除了自己享用之外，主要還是從事土地兼并、放高利貸或者經(jīng)營(yíng)他們自己熟悉的商業(yè)領(lǐng)域。

2.民族企業(yè)家的有心無力。此時(shí)像張謇這樣的民族企業(yè)家，一般都有較深厚的傳統(tǒng)文化知識(shí)，長(zhǎng)期的科舉生涯，使他們對(duì)封建傳統(tǒng)倫理道德和觀念有著強(qiáng)烈的不滿。出于愛國(guó)義憤，張謇放棄仕官前途，投身實(shí)業(yè)，并對(duì)開辦紗廠的各個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了測(cè)算，預(yù)計(jì)獲利是非常可觀的，但作為書生在商業(yè)界沒有任何信用，因此在開始的籌資過程中遇到了種種困難。大生紗廠籌辦時(shí)原定招股六十萬兩，張謇四處奔走籌資，但由于市面不佳，“凡以紗廠集股告人者，非微笑膛答，則掩耳卻走……而已集之股滯于十八萬”［1］。正如張謇自己所說的“二十余年中，吾花紗布同業(yè)所感受之痛苦、之艱難而徒喚奈何者，一言以蔽之曰金融關(guān)系而已”［2］。

3.官僚資本的有心有力。伴隨著洋商和洋貨的洶涌而入，不少清朝的開明官員面對(duì)中國(guó)固有利權(quán)漸被侵奪的局面，也紛紛提出了“塞漏卮”“保利權(quán)”的主張。正是在這種理念支配下，張之洞在兩江總督任上為建立企業(yè)、振興工藝、發(fā)展交通等方面進(jìn)行了努力。正如張之洞所言“中國(guó)今欲振興商務(wù)，自應(yīng)官紳商民通力合作，厚集其力，方能與洋商相敵”［3］。作為新科狀元且熱衷實(shí)務(wù)的張謇自然受到了張之洞的重視。他還專門為張謇設(shè)廠事宜上奏朝廷，保薦其開辦工廠。

為了充分動(dòng)員民間資本創(chuàng)辦各類公司，晚清政府在資金方面予以扶持，其方式以借款與參股為主。這從上表中的數(shù)據(jù)也可以看到，官僚私人投資占到總資本的14.58%，是大生紗廠最大的直接資本投入。此外在官場(chǎng)的扶持下，大生紗廠還獲得通州、海門、泰州等地方官款4.19萬兩［4］。除了直接的資金投入外，一些有地位的官員還為大生紗廠勸股。大生紗廠的一些大股東就是由于上司的“勸諭”或同僚的“游說”，才勉強(qiáng)投股以為應(yīng)付。兩江總督沈葆楨之子沈愛蒼就勸僚屬和鹽商出1.5萬兩入股。

因此從上面的表中我們可以得出結(jié)論，如果沒有晚清政府以各種資本的形式對(duì)大生集團(tuán)投資，大生集團(tuán)根本就沒有啟動(dòng)資金，更不可能發(fā)展成為中國(guó)近現(xiàn)代歷史上有較大影響力的企業(yè)。

二 專利的保障

清政府頒布的《振興工藝給獎(jiǎng)?wù)鲁獭返谌龡l規(guī)定:“西人舊有各器，而其制造之法尚未流傳中土，如有人能仿造其式，成就可用者，請(qǐng)給工部主事職銜，許其專利十年”。此處的“專利”并非與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而是一種特許的劃分勢(shì)力范圍的壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)。從這種政策的實(shí)行來看，一方面對(duì)新式企業(yè)采取了與西方列強(qiáng)能在中國(guó)享受特權(quán)的待遇，能與西方列強(qiáng)平等競(jìng)爭(zhēng)，可“敵洋產(chǎn)而保利源”，或“收回洋利”［5］;另一方面在中國(guó)民族資本企業(yè)發(fā)展初期可以限制過度競(jìng)爭(zhēng)，在一定程度上集中民族資本，有利民族企業(yè)的發(fā)展。張謇等創(chuàng)辦的大興面粉廠就獲得五年的“專利”。大生紗廠初創(chuàng)時(shí)，由政府批準(zhǔn)可以援引上海華盛紡織廠為例，規(guī)定本地區(qū)如添設(shè)同類企業(yè)，都要作為大生的分廠，“由原辦人稟請(qǐng)并議貼費(fèi)，以十年為滿”。南通大生紗廠設(shè)立以后，商部準(zhǔn)許二十年內(nèi)、百里之間，不得有第二家紗廠之設(shè)立。1904年朱疇在海門建設(shè)紡紗廠時(shí)，就被張謇加以制止。常昭裕泰紡紗公司擬在海門設(shè)立分廠，也依據(jù)這一條款遭到張謇的堅(jiān)決反對(duì)。正是對(duì)通海一帶市場(chǎng)的壟斷，大生紗廠得以順利發(fā)展。因此中國(guó)近代企業(yè)創(chuàng)辦之初，專利制度在集中資本、避免不良競(jìng)爭(zhēng)和擠兌、保護(hù)投資者的利益等方面起到了一定的積極作用。

在20世紀(jì)初中國(guó)民族工業(yè)初步發(fā)展，如果僅僅把它簡(jiǎn)單地歸功于日益勃興的“實(shí)業(yè)救國(guó)”的愛國(guó)熱潮、波瀾壯闊的收回利權(quán)運(yùn)動(dòng)以及帝國(guó)主義經(jīng)濟(jì)侵略的刺激作用顯然是不夠的。在晚清時(shí)期早期工業(yè)化起步階段，既無集股經(jīng)營(yíng)商業(yè)習(xí)慣，又無資本投資市場(chǎng)，如果沒有官方直接或間接參與近代企業(yè)的創(chuàng)立活動(dòng)，是不可能在短期內(nèi)出現(xiàn)一批大生紗廠這樣有影響力的民族企業(yè)的。

當(dāng)然，敘述清政府為民營(yíng)企業(yè)建設(shè)營(yíng)造的有利環(huán)境并非刻意美化清政府的形象，我們也要看到晚清政府政策本身的局限及其執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。官利和專利制度是近代中國(guó)民族企業(yè)發(fā)展的重要條件，在促進(jìn)民族工業(yè)發(fā)展的同時(shí)，另一方面也阻礙了民族工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，反映了近代中國(guó)在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化過程中傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)習(xí)慣勢(shì)力的巨大影響。

三 官利的負(fù)擔(dān)

所謂官利就是公司固定股息的俗稱，是一種介于股東權(quán)與債權(quán)之間的一種權(quán)利形式，它具有債權(quán)的特征，因?yàn)闊o論公司盈虧，都必須按既定的利率支付。但它同時(shí)也具有股東權(quán)的性質(zhì)，因?yàn)椤肮倮钡墓蓶|依舊擁有分配“紅利”的權(quán)利。大生紗廠股東自附股起照常按年利八厘起息，“開車后一年余，雖已營(yíng)業(yè)，并無大利;然官利仍不能減，計(jì)自光緒三十三年三月初四日至光緒三十四年底止，又當(dāng)付官利123790兩。結(jié)果，遂使帳面虧捐120558.94 兩”［6］。

四 制度的失效

從發(fā)展和總體上看，專利制度名為“保護(hù)利權(quán)”，而實(shí)際上受惠專利制度的只是少數(shù)資本比較大且與封建政權(quán)聯(lián)系較多的大資本家，他們利用政治經(jīng)濟(jì)上的特殊地位，享受專利制度，造成封建式的壟斷，在發(fā)展自己的事業(yè)上得到一些便利條件。這種中國(guó)式的專利制度是排斥一般中小資本家的自由競(jìng)爭(zhēng)的。因此當(dāng)時(shí)有人評(píng)論專利制度，“夫泰西此例，本為鼓勵(lì)人才，兼酬其創(chuàng)始之勞，不聞因人之法而復(fù)禁仿效者。況中國(guó)此舉，系欲收回洋利，以拒敵洋紗、洋布來源之盛，非與本國(guó)人爭(zhēng)利也，設(shè)若誤行此例，是何異臨大敵而反自縛其眾將士之手足，僅以一身當(dāng)關(guān)拒守，不亦慎乎”。

另外清政府為了保護(hù)封建鹽商的利益，不惜扼殺新式工商業(yè)企業(yè)。1906年湖南紳商奏請(qǐng)自辦省內(nèi)的鐵路時(shí)，商部卻說“鐵路系軍國(guó)要政，仍應(yīng)官督商辦”。1911年進(jìn)而否決公司律，擅自宣布所有宣統(tǒng)三年以前各省分設(shè)公司集股商辦之干路，延誤已久，應(yīng)即由國(guó)家收回，以前批準(zhǔn)各案一律取消。一些地方官府也置《公司律》于不顧，強(qiáng)行將一些獲利豐厚的商辦礦業(yè)公司收歸官辦。如1905年廣東曲江商辦煤礦因產(chǎn)煤暢旺，被官府勒令交出，改歸官辦。江蘇、直隸等地都發(fā)生過這類官府盤剝掠奪商人的事件。湖南的地方官甚至提出將所有商辦礦業(yè)“一律提歸官辦，于湘省財(cái)政前途，大有裨補(bǔ)”。

上述事實(shí)表明，《公司律》在清末并未能得到切實(shí)貫徹執(zhí)行，不僅上層統(tǒng)治者出爾反爾，任意踐踏法律，地方各級(jí)官吏也專橫跋扈，為了緩解財(cái)政危機(jī)，置工商業(yè)者的切身利益于不顧。因此，以公司法規(guī)等法律條文為依據(jù)創(chuàng)立企業(yè)的原則，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中并未得到嚴(yán)格遵循，清政府憑借政治權(quán)利任意干預(yù)企業(yè)的創(chuàng)立活動(dòng)，并為自身財(cái)政需要隨意變更企業(yè)投資性質(zhì)。

綜上，在中國(guó)這樣一個(gè)半殖民地半封建社會(huì)的國(guó)家，不依靠政府的權(quán)威為近代企業(yè)的創(chuàng)辦提供資本借墊、優(yōu)惠措施，排除封建頑固勢(shì)力和外國(guó)資本主義勢(shì)力的雙重阻撓，那么近代企業(yè)就很難創(chuàng)辦起來，即使勉強(qiáng)創(chuàng)辦起來，也很難支撐發(fā)展下去。晚清政府制定的工商業(yè)政策及一系列相關(guān)的法令和法規(guī)，在一定程度上促進(jìn)了這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)近代化，為工商業(yè)的發(fā)展初步營(yíng)造了制度保證和社會(huì)環(huán)境。正如時(shí)人所說“夫公司財(cái)政之政策，原視其營(yíng)業(yè)之所在地，及人民之心理習(xí)俗而定，初無確實(shí)不移之成例也。茍官息之制行之我國(guó)為大有利益，則亦不妨創(chuàng)之自我”。只是由于時(shí)局動(dòng)蕩以及晚清政府推行這些政策的目的等因素，這些正式的制度許多不能真正落實(shí)執(zhí)行，其績(jī)效也大打折扣?？梢哉f官利和專利制度是當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下的一種自然選擇，對(duì)商人而言是利弊共存，并且利大于弊的。

［1］張謇.張謇全集第3卷［M］.江蘇古籍出版社，1994.

［2］張之洞.張文襄公全集卷148［M］.北平文華齋，1928.

［3］大生系統(tǒng)企業(yè)史編寫組.大生系統(tǒng)企業(yè)史［M］.江蘇古籍出版社，1990.

［4］汪敬虞.中國(guó)近代工業(yè)史資料第2輯［M］.科學(xué)出版社，1957.

［5］虞和平.經(jīng)元善集［M］.華中師范大學(xué)出版社，1988.

［6］張謇.張季直九錄實(shí)業(yè)卷［M］.中華書局出版社，1931.

Impact of the Patent System and the Dividends Allocation on the Dasheng Group in the Late Qing Dynasty

Zou Rongli

Dasheng Group has played an important role in the Chinese modern economic development.The governmental shares and the patent monopoly are the two major factors to facilitates the development of Dasheng Group in the late Qing Dynasty.But the burden of the dividends for governmental shares and the inefficient policies adopted hindered Dasheng group from growing.

dividends;patent;national industry;Dasheng Group

K252

A

1672－6758(2011)04－0134－2

鄒榮利，碩士，徐州師范大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院，江蘇·徐州。研究方向:中國(guó)近現(xiàn)代史。郵政編碼:221116

Class No.:K252Document Mark:A

(責(zé)任編輯:宋瑞斌)