杜 綱,鄭 蕾,3,張學(xué)濤

(1.天津大學(xué)管理學(xué)院,天津 300072;2.青島大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,山東青島 266071; 3.青島大學(xué)軟件技術(shù)學(xué)院,山東青島 266071)

山東省工業(yè)企業(yè)科技投入產(chǎn)出現(xiàn)狀分析

杜 綱1,鄭 蕾1,3,張學(xué)濤2

(1.天津大學(xué)管理學(xué)院,天津 300072;2.青島大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,山東青島 266071; 3.青島大學(xué)軟件技術(shù)學(xué)院,山東青島 266071)

當今世界,各國經(jīng)濟發(fā)展迅速,國際間的市場競爭日益激烈。工業(yè)企業(yè)作為國民經(jīng)濟的基礎(chǔ),在推進各國經(jīng)濟發(fā)展中起到了主力軍的作用。由于信息技術(shù)的發(fā)展,全球經(jīng)濟正由工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟邁進,即在社會和經(jīng)濟發(fā)展中,科技發(fā)揮著越來越重要的作用。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體,在國家創(chuàng)新體系建設(shè)上具有不可推卸的責(zé)任和歷史使命。而對于工業(yè)企業(yè)來說,科技資源是極為有限的,使有限的科技資源投入達到經(jīng)濟效益最大化是每一個企業(yè)所期望達到的目標。

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè);R&D;勞動生產(chǎn)率

在知識經(jīng)濟、全球經(jīng)濟一體化的背景下,各個國家和地區(qū)為了獲得持久的競爭優(yōu)勢和經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展,都在努力加大科技的投入力度,把增加科技投入作為提高國家競爭力的重要戰(zhàn)略舉措。

企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體,在國家創(chuàng)新體系建設(shè)上具有不可推卸的責(zé)任和歷史使命,因此,提高自主創(chuàng)新能力、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,必須建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。近年來,我國逐步確立了促進高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展,加大高科技投入的發(fā)展模式,而且國內(nèi)企業(yè)對于科技創(chuàng)新與產(chǎn)品開發(fā)的投資力度也在逐年加大。工業(yè)企業(yè)是科研技術(shù)與物質(zhì)產(chǎn)品的之間的橋梁,它們將技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的能力,直接關(guān)系到物質(zhì)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)和國民經(jīng)濟的發(fā)展。而對于工業(yè)企業(yè)來說,科技資源是極為有限的,使有限的科技資源投入達到經(jīng)濟效益最大化是每一個企業(yè)所期望達到的目標。因此,如何客觀評價企業(yè)的科技投入產(chǎn)出狀況,已成為政府部門和產(chǎn)業(yè)界重點關(guān)注的問題,無論是對于產(chǎn)業(yè)政策還是企業(yè)決策都具有十分重要的意義,有利于幫助分析如何提高科技資源的使用效率,促進企業(yè)科技資源的優(yōu)化配置,加快發(fā)展我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和推進我國產(chǎn)業(yè)機構(gòu)調(diào)整。

山東省作為我國的經(jīng)濟大省,經(jīng)過改革開放三十年的發(fā)展,經(jīng)濟發(fā)展水平在各省中處于領(lǐng)先地位,對我國經(jīng)濟發(fā)展起到了極大地促進作用。2009年山東省 GDP為 33805.3億元,居全國第三位;而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè) (年主營業(yè)務(wù)收入500萬元及以上的工業(yè)法人企業(yè))43557家,按生產(chǎn)法與收入法加權(quán)計算,實現(xiàn)增加值 18847.8億元 (數(shù)據(jù)來源:山東統(tǒng)計信息網(wǎng)),占 GDP總量的 55.75%。山東省經(jīng)濟取得如此快速發(fā)展,工業(yè)企業(yè)起到舉足輕重的作用,而工業(yè)企業(yè)的發(fā)展很大程度上得益于工業(yè)企業(yè)的科技投入的加大。特別是進入 21世紀以來,科技投入力度不斷加大,規(guī)模以上企業(yè) (年主營業(yè)務(wù)收入 500萬元及以上的工業(yè)法人企業(yè))的科技活動經(jīng)費由 2000年的 1148108萬元增加到 2008年的 6441926.9萬元,增長了 5.6倍。同時也應(yīng)看到,雖然科技投入不斷加大,但也存在許多問題。例如:科技資源的利用效率低,技術(shù)創(chuàng)新成本高等。

一、山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入現(xiàn)狀

科技投入主要體現(xiàn)兩個方面:人力資源投入與經(jīng)費投入。

(一)人力資源投入指標包括科技活動人員數(shù)、科學(xué)家和工程師人員數(shù)和R&D人員數(shù)?？萍蓟顒尤藛T是指直接從事科技活動、以及專門從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務(wù),累計的實際工作時間占全年制度工作時間 10%及以上的人員。

(1)直接從事科技活動的人員包括:在獨立核算的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校、各類企業(yè)及其他事業(yè)單位內(nèi)設(shè)的研究室、實驗室、技術(shù)開發(fā)中心及中試車間 (基地)等機構(gòu)中從事科技活動的研究人員、工程技術(shù)人員、技術(shù)工人及其它人員;雖不在上述機構(gòu)工作,但編入科技活動項目(課題)組的人員;科技信息與文獻機構(gòu)中的專業(yè)技術(shù)人員;從事論文設(shè)計的研究生等。

(2)專門從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務(wù)的人員包括:獨立核算的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)機構(gòu)、科技信息與文獻機構(gòu)、高等學(xué)校、各類企業(yè)及其他事業(yè)單位主管科技工作的負責(zé)人,專門從事科技活動的計劃、行政、人事、財務(wù)、物資供應(yīng)、設(shè)備維護、圖書資料管理等工作的各類人員,但不包括保衛(wèi)、醫(yī)療保健人員、司機、食堂人員、茶爐工、水暖工、清潔工等為科技活動提供間接服務(wù)的人員。該指標用來反映投入科技活動人力的規(guī)模。

(4)R&D(Research and Development)指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識總量,以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動,包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三類活動。國際上通常采用 R&D活動的規(guī)模和強度指標反映一國的科技實力和核心競爭力。R&D(研究與試驗發(fā)展)?人員指參與研究與試驗發(fā)展項目研究、管理和輔助工作的人員,包括項目(課題)組人員,企業(yè)科技行政管理人員和直接為項目(課題)活動提供服務(wù)的輔助人員。反映投入從事?lián)碛凶灾髦R產(chǎn)權(quán)的研究開發(fā)活動的人力規(guī)模。(資料來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》)

(二)經(jīng)費投入指標包括科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費?？萍蓟顒咏?jīng)費內(nèi)部支出是指報告年內(nèi)用于科技活動的實際支出,包括勞務(wù)費、科研業(yè)務(wù)費、科研管理費,非基建投資購建的固定資產(chǎn)、科研基建支出以及其他用于科技活動的支出。不包括生產(chǎn)性活動支出、歸還貸款支出及轉(zhuǎn)撥外單位支出。反映科技投入實際完成情況。

二、山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入——人力資源投入

2008年,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全年從事科技活動的人員 273492人,比 2007年增加 15.2%。其中科學(xué)家和工程師 181432人,R&D人員 141127人。企業(yè)中從事科技活動的人員約占企業(yè)總從業(yè)人員的 3%。(數(shù)據(jù)來源:《2009年山東省統(tǒng)計年鑒》)

進入二十一世紀以來,隨著高等教育規(guī)模的擴張,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)根據(jù)自身需要加大了對高科技人才的引進,科技活動人員、科學(xué)家和工程師和 R&D人員呈現(xiàn)逐年上升趨勢,如表 1所示:

表 1山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)人力資源投入

從表中可以看出,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技人力資源投入基本維持較高的增長率,但是科技人員占企業(yè)總從業(yè)人員比例和 R&D人員占科技活動人員比例并無明顯的趨勢變化。具體情況分析如下:

(1)進入二十一世紀后,從事科技活動的人員總量逐年增加,從 2002年的 158826人增加到 273492人,年平均增長速度達到 12.03%,高于企業(yè)總從業(yè)人員的年增長率 10. 67%?？茖W(xué)家和工程師年平均增長率和 R&D人員年平均增長率分別為 14.37%和 17.82%,均大于企業(yè)總從業(yè)人員的年增長率,表明此階段經(jīng)濟增長很大程度上是依靠要素生產(chǎn)率提高所引起的內(nèi)涵增長部分,而不是依靠勞動要素投入量增加所引起的外延增長。2002年至 2004年,科技活動人員、科學(xué)家和工程師和 R&D人員增長速度相對較慢,甚至 2004年科學(xué)家和工程師和 R&D人員一度出現(xiàn)負增長。2005年至2008年增長較快,尤其是 2007年至 2008年,R&D人員增長率達到 33.12%。

(2)科技活動人員組成結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定。2002至 2008年中,科技人員占企業(yè)從業(yè)人員比例均保持在 2.5%-3%之間?？茖W(xué)家和工程師占科技活動人員比例維持在 60%左右,而R&D人員占科技活動人員比例則保持在 40%。但 2006至 2008年,這兩個比例均保持增長趨勢,這說明規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在這三年中更加注重科技活動人員中高素質(zhì)人才的引進和培養(yǎng)。

三、山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入——經(jīng)費投入

2008年,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出 6441926.9萬元,比 2007年增長 23個百分點,占 2008年山東省生產(chǎn)總值的 2.1%。其中 R&D經(jīng)費 3759469.8萬元,新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費3824230.3萬元,均比 2007年有較大幅度的增長。(數(shù)據(jù)來源:《2009年山東省統(tǒng)計年鑒》)

2002年以來,隨著經(jīng)濟的發(fā)展,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)逐步加大了對科技經(jīng)費投入,科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費均呈現(xiàn)明顯的上升趨勢。如表2所示:

表 2 山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費投入

由表中可以看出,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費投入總量維持較高的增長率,年增長率均高于科技活動人員年增長率,但 R&D人員人均 R&D經(jīng)費增長率極不穩(wěn)定,具體情況分析如下:

(1)新世紀以來,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出總量逐年增加,該項投入由 2002年的 1589490萬元增加到 2008年的 6441926.9萬元,平均年增長率為 50. 89%,低于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值的增長速度 62. 93%。表明雖然工業(yè)企業(yè)的科技經(jīng)費投入有了較大提高,但是與工業(yè)增加值的增長速度相比,仍然有較大的提高空間。同一時期的 R&D經(jīng)費則由 733356萬元增長到 2008年的3759469.8萬元,平均年增長率為 68.77%;新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費由開始的 706959萬元增加到 2008年的 3824230.3萬元,平均年增長率為 73.49%。R&D經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費年均增長率遠遠高于工業(yè)增加值的增長率,這說明規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)十分重視 R&D活動和新產(chǎn)品開發(fā)活動,這也符合國際慣例,R&D經(jīng)費支出的增長率應(yīng)當高于同期工業(yè)增長率。這樣才能使一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的后勁和實力得到長期保持和不斷提升。

(2)R&D經(jīng)費是衡量一個國家或企業(yè)對科技投入重視程度的重要指標,本文同時還研究了 R&D人員人均 R&D經(jīng)費增長率,從表中可以看出,雖然R&D人員人均 R&D經(jīng)費由初始的 103655元增加到 2008年的 270978元,年均增長率為 26. 90%,這表明相對于R&D人員的增長,R&D經(jīng)費具有更高的增長率。R&D人員人均R&D經(jīng)費增長率呈倒“V”形。2003年和 2008年均出現(xiàn)了負增長,尤其是 2003年增長率一度低至-14.42%,之后該增長率迅速提高,2004年達到 46.11%, 2005年更是一度達到峰頂 70.23%。2005年之后 R&D人員人均R&D經(jīng)費增長率迅速下降,在 2008年再次出現(xiàn)負值。

(3)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占當年工業(yè)增加值比例變動趨勢如圖 1所示,分析該圖可知:R&D經(jīng)費占當年工業(yè)增加值的比例相對穩(wěn)定,一直保持在在 2%左右,科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占當年工業(yè)增加值的比例有一定程度的波動,但前者基本保持在 4%左右,而后者則保持在 2%左右。但是 2006年至 2008年, R&D經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占當年工業(yè)增加值比例都呈平穩(wěn)上升的趨勢,這也在一定程度上反映了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)加近年來逐步加強了對R&D活動和新產(chǎn)品開發(fā)活動的重視。

圖 1 科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占當年工業(yè)增加值比例變動趨勢圖

四、山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入——經(jīng)費籌集

科技活動經(jīng)費籌集是指從各種渠道籌集到并計劃用于科技活動的經(jīng)費,包括政府資金、企業(yè)資金、事業(yè)單位資金、金融機構(gòu)貸款、國外資金和其他資金等。反映出社會各經(jīng)濟主體對促進科技進步所做的努力。政府資金是指從各級政府部門獲得的計劃用于科技活動的經(jīng)費,包括科學(xué)事業(yè)費、科技三項費、科研基建費、科學(xué)基金、教育等部門事業(yè)費中計劃用于科技活動的經(jīng)費以及政府部門預(yù)算外資金中計劃用于科技活動的經(jīng)費等;企業(yè)資金是指從自有資金中提取或接受其他企業(yè)委托的,科研院所和高校等事業(yè)單位接受企業(yè)委托獲得的,計劃用于科研和技術(shù)開發(fā)的經(jīng)費。不包括來自政府、金融機構(gòu)及國外的計劃用于科技活動的資金。金融機構(gòu)貸款是指從各類金融機構(gòu)獲得的用于科技活動的貸款。(資料來源于《2009年山東省統(tǒng)計年鑒》)

對山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)經(jīng)費籌集情況進行直觀描述統(tǒng)計,如表 2.3所示:

表 3 山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費籌集結(jié)構(gòu)表

(1)從表中可以看出,科技活動經(jīng)費來源以企業(yè)自有資金投入為主,該比例約為 90%,金融機構(gòu)貸款次之,政府資金投入最次,僅占 2%左右。企業(yè)資金占經(jīng)費籌集總額比例從2002年的 85.55%穩(wěn)步增長到 2008年的 91.09%,表明工業(yè)企業(yè)自身十分重視科技經(jīng)費的投入,但是政府并未十分重視工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費的投入。

(2)縱向比較分析可以發(fā)現(xiàn),進入新世紀以來,企業(yè)資金、金融機構(gòu)貸款和政府資金三種渠道獲得的科技經(jīng)費投入均有顯著地提升,其年平均增長率分別為:58.08%、20.92%和 72.62%。表明規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在增加自有資金科技經(jīng)費投入的同時,并未充分利用金融機構(gòu)貸款這一途徑,而政府進行科技投入雖然有高的增長率,但是其占經(jīng)費籌集總額比例依然很小。

F279.2 [文獻標識碼 ]A [文章編號]1003-8353(2011)05-0186-03

杜綱,天津大學(xué)管理學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師,天津市運籌學(xué)會理事長;鄭蕾,青島大學(xué)軟件技術(shù)學(xué)院,講師,天津大學(xué)管理學(xué)院博士研究生。

(3)科學(xué)家和工程師是指科技活動人員中具有高、中級技術(shù)職稱(職務(wù))的人員和不具有高、中級技術(shù)職稱 (職務(wù))的大學(xué)本科及以上學(xué)歷人員。該指標用來反映投入科技活動人力的素質(zhì)。