熊丙奇

由“諾獎”想到的

熊丙奇

專家檔案：

熊丙奇，教育學者，21世紀教育研究院副院長，教授，博士。

2011年諾貝爾獎于10月3日起陸續(xù)公布，此前令公眾充滿期待的屠呦呦無緣問鼎。雖然媒體稱她所獲得的拉斯克獎，距離諾獎也就“一步之遙”，然而，透過她本人的獲獎，以及今年頒發(fā)的諾貝爾獎項，我們不難發(fā)現，離學術的頂峰，我國的差距，豈止“一步”，而是十分遙遠。

從格拉澤到屠呦呦學術最重要的價值在創(chuàng)新思想

1953年，已經是美國知名教授的阿爾瓦雷茨（Luis Walter Alvarez）去參加全美物理年會。在吃午飯時，阿爾瓦雷茨與27歲的芝加哥大學博士后格拉澤同桌。在交談中，格拉澤告訴阿爾瓦雷茨，因為自己的報告被安排在大會最后一天的最后一場，他非常擔心到時候人們會提前離會，而不來聽他演講。

阿爾瓦雷茨好奇地問格拉澤報告的內容。格拉澤說，他受啤酒搖晃后冒氣泡的啟發(fā)，想以此尋找探測基本粒子的方法。幾年后，阿爾瓦雷茨在格拉澤思想的基礎上，不斷嘗試，終于成功做出了第一臺液氫氣泡室。

雖然格拉澤的思想并不成熟，而阿爾瓦雷茨發(fā)明的液氫氣泡室的設計思想和體積也遠遠超出了格拉澤當初的設想，但1960年的諾貝爾物理學獎還是授給了年輕的格拉澤。

這是中科院院士朱清時校長在一次講座中，給學生們列舉的諾獎美談。他想借這則故事告訴同學們，創(chuàng)新最重要的是思想，只要有新思想，就可以超越偉大的科學家。

這聽上去確實令人振奮。可是，格拉澤生活在美國，聽朱校長講故事的同學們生活在中國。他們，卻很難有格拉澤的“幸運”。例子就在眼前。

2011年9月23日，中國中醫(yī)科學院終身研究員屠呦呦在美國紐約舉行的拉斯克獎頒獎儀式上領獎。當日，有諾貝爾獎“風向標”之稱的國際醫(yī)學大獎——美國拉斯克獎將其2011年臨床研究獎授予81歲的屠呦呦，以表彰她“發(fā)現了青蒿素——一種治療瘧疾的藥物，在全球挽救了數百萬人的生命”。這是中國科學家首次獲得拉斯克獎，也是迄今為止中國生物醫(yī)學界獲得的世界級最高大獎。

屠呦呦在實驗室

最近獲得拉斯克獎的屠呦呦，就面臨該不該一個人得獎的爭議。雖然在這一成果中，她扮演了三個“第一”的角色，當年是她最先把青蒿素帶到523項目組（代號為“523”的瘧疾防治藥物研究項目）；是她最先提取出有100%抑制力的青蒿素；也是她做了第一個臨床實驗，但是，在中國醫(yī)學界，有不少人認為，523項目是一個龐大的計劃，有很多人做了貢獻，是不能把獎給屠呦呦一個人的。（廣州日報9月29日）

在過去40年，屠呦呦都包圍在有關爭議中。而以格拉澤的獲獎，來看屠呦呦的獲獎，這些爭議簡直不值一提——格拉澤獲獎，憑借的是一個并不成熟的想法，阿爾瓦雷茨的貢獻，似乎要遠遠大于格拉澤，可獲獎者卻是格拉澤。難怪美國人認為，不要說屠呦呦在這一成果的取得中，有三個“第一”，就是她只有一個“第一”，也該獲獎。

對于圍繞屠呦呦獲獎的爭議，有人說爭論反映了中國人的劣根性，但在筆者看來，這表明我國學術界，對什么是學術貢獻、什么是創(chuàng)新，還沒有搞明白?？梢哉f，從獲得青蒿素成果到現在，40年過去了，在這方面的認識并沒有多大改變，即輕視創(chuàng)造性思維，而一味追求創(chuàng)造性成果。這種本末倒置，讓創(chuàng)造性成果難出，而就是產出創(chuàng)新性成果，也未對創(chuàng)造性思維引起高度重視。

在國外的學術論壇上，學者們會毫無保留地講述自己的學術觀念，進行學術交流，包括正在進行的學術研究，他們并不擔心自己的新觀點會被偷去，也不會擔心自己的新觀點幼稚被嘲笑，因為學術界的規(guī)則是，誰第一次提出這一新觀點，誰就是原創(chuàng)者，今后他人引用，必須注明出處；在美國申請學術基金中，就有學者在申請材料中引用他人觀點沒注明出處，而被取消申請資格的事例。另外，所有創(chuàng)造性的思想，都是得到尊重的，在麻省理工學院150周年校慶展覽的150項該校學生取得的“成果”中，就既有劃時代的重大發(fā)明，也有各種毫無使用價值的怪異發(fā)明。自由的學術環(huán)境，給思想裝上了飛翔的翅膀。

而在國內的學術研討中，學者們卻會有所防范，原因是，擔心自己所說的沒有成文的觀念，被別人用去，弄出論文來，就成了別人的成果，所以，學術研究就成了學術秘密，關起門來搞學術。再就是，在沒有弄出具體成果之前（比如論文、專利），大家總是對發(fā)表的觀點小心翼翼，按照被灌輸的知識和習得的經驗，在各種框架范疇內，修正自己的觀點，最后，想法中規(guī)中矩，鮮見原創(chuàng)性的火花。原始的學術興趣和創(chuàng)新活力，被各種利益因素左右，最后失去了創(chuàng)造力。

在去年諾貝爾物理學獎頒發(fā)后，兩位獲獎者用普通膠帶成功地從鉛筆芯的石墨中分離出石墨烯的故事，讓國人們感慨“游戲也能出諾獎”。其實，回到學術的本質上，就是“興趣+想象力”，而當這混雜進各種利益因素之后，就變得特別復雜。大家忽視了學術最原始的部分，把很多工夫用在人際溝通、論資排輩、擺平利益關系中，精力被無謂的折騰。

“偽科學家”獲諾獎：學術堅持與學術勇氣

瑞典皇家科學院10月5日宣布，以色列科學家丹尼爾·舍特曼因發(fā)現準晶體獨享2011年諾貝爾化學獎。耐人尋味的是，舍特曼曾因這一發(fā)現被斥為“胡言亂語”、“偽科學家”。當30年前舍特曼發(fā)現“準晶體”時，他面對的是來自主流科學界、權威人物的質疑和嘲笑，因為當時大多數人都認為，“準晶體”違背科學界常識。（新京報10月6日）

色列科學家丹尼爾·舍特曼

舍特曼的遭遇表明，就是在強調學術自由的學術環(huán)境中，對于一項新發(fā)現，也難免由于科學家們認知局限所導致的“偏見”和“排擠”，從偏見中突圍，這一方面需要學術界對學術研究有更寬容的態(tài)度，而另一方面，則需要學者有堅持自己的勇氣和信心。尤其是后者，對我國學者來說，尤為重要。

舍特曼因“離經叛道”的新發(fā)現，因挑戰(zhàn)“權威體系”，付出的代價是沉重的——首先是不被同事接受，發(fā)現“準晶體”后，舍特曼花費了好幾個月的時間，試圖說服他的同事，但一切均徒勞，沒人認同他的觀點。其次是失去飯碗，由于他堅持觀點，他被要求離開他所在的研究小組。再是發(fā)表論文受阻，并遭遇“最權威”專家質疑。據報道，在離開美國的研究小組之后，舍特曼只有無奈地返回以色列，在那里，他的一個朋友愿意幫助他，將“準晶體”的有關研究成果公開發(fā)表。最開始，這篇論文也沒能逃脫被拒絕的命運，但在舍特曼和他朋友的艱苦努力下，1984年，論文終于得以發(fā)表，也立即在化學界引發(fā)軒然大波。一些化學界權威也站出來，公開質疑舍特曼的發(fā)現，其中包括著名的化學家、兩屆諾獎得主鮑林。

這和我國學者當前所面臨的學術研究，受到權威的打壓和影響，頗有些類似。當然，情況也有些不同，國外學術界依照的是基本學術常識，對學術研究進行判斷，而我國學術界，則是按照學術權力，對學術貢獻和學術價值進行評價，年輕的學者很少有學術話語權，學術權威往往一言九鼎，不但決定研究的走向，也決定年輕學者的學術生命。

改革學術管理制度，創(chuàng)造學術自治的氛圍，讓學者有平等的學術話語權，這無疑是學者們渴求的理想學術局面。相對國外學術環(huán)境，我國在這方面要走的路更長。首先得突破學術行政化的問題，接著構建新的學術管理秩序，再針對這其中出現的問題進一步完善。——舍特曼所遭遇的問題，就屬于進一步完善之列。他的經歷，要求所有科學家，在學術問題面前，必須拋開陳見，以理性的態(tài)度對待“新發(fā)現”、“新觀念”，包括十分“荒謬”的發(fā)現。事實上，相對于二三十年前，國外學術環(huán)境已經有很大變化，對于學者得到的“荒謬”成果，不再是“嘲笑”，而被得到尊重——所謂偉大的發(fā)明，很可能就孕育在“荒謬”之中，在今年MIT的150周年校慶展覽中，就展出了學生的“荒謬”發(fā)明。

在這一過程中，學者個體的態(tài)度很重要，以舍特曼來說，如果他為了繼續(xù)留在美國的研究小組，放棄自己的觀點，那么，就沒有了后來的故事；如果他回國之后，不努力堅持尋求成果的發(fā)表，也沒有了后來的故事；再就是，沒有他挑戰(zhàn)“權威體系”，并最終證明“權威體系”的錯誤，可能就沒有對這一體系的持續(xù)反思和改革。而這些，不也正是我國一些學者堅持自己所面臨的壓力嗎？

目前，我國的學術管理制度存在很多嚴重的問題，大家都意識到必須改革，可是，改革卻無從下手，學術界存在一種普遍情緒是，等待自上而下的改革，同時將目前制度中的學者違背學術道德、操守的行為，歸為制度性“受害”，這種情緒，很大程度推脫了學者個體的責任。而由于學者的這種“境界”，建立學術共同體的改革，也令社會難以放心，改革就這樣陷入僵局。

推進我國學術從行政管理走向學術自治，以及完善學術自治規(guī)則，每個學者個體的努力極為重要。這就是不管面臨怎樣的外在壓力，應該堅持內心的選擇。真正有價值的學術研究，是經得起時間的考驗和沉淀的，舍特曼用30年時間給當年的質疑者以有力的回應，我們的學者有何理由在乎一時的得失呢？

剛剛去世的蘋果公司聯合創(chuàng)始人史蒂夫·喬布斯說了一句十分有哲理的話——“我們的時間是有限的，所以請不要浪費時間去過你不想要的生活。不要被教條所迷惑——它誘使你按照他人的思維定勢生活。最重要的是，要有勇氣追隨你的心靈和直覺。它們會知道你真正想要做一個什么樣的人。其他的一切都是次要的”。他所說的時間，是每個人的生命，借用他的這句話，可以這樣理解：在有限的學術生命中，學者們應該追隨自己的心靈和直覺。這樣的人生，留給社會的價值，則可能是無限的，就如舍特曼的成果作為“科學界最偉大的發(fā)現之一”載入諾貝爾獎的史冊，也如喬布斯，成為改變世界的偉人。

2011年10月5日，丹尼爾·舍特曼在新聞發(fā)布會上。今年70歲的他摘得2011年諾貝爾化學獎。

從以色列本土科學家頻獲諾獎，看諾獎的必然與偶然

諾貝爾獎委員會10月5日宣布，以色列科學家丹尼爾·舍特曼因發(fā)現準晶體獲得2011年諾貝爾化學獎。

這是以色列科學家繼2004年兩名科學家獲得諾貝爾化學獎，2009年一名女科學家獲得諾貝爾化學獎之后，再次獲獎，由此計算，在短短八年間，這個只有700萬人口的中東國家，已有4人次獲得諾貝爾科技類獎項。以色列本土科學家的接連獲獎，得益于其重視教育和科學的做法，值得我國教育界和學術界借鑒與反思。

在諾貝爾獎的授獎歷史中，猶太裔所占比例并不少，但以色列本土科學家第一次獲得諾獎則是在2004年。雖然此前該國已有人獲得文學獎、經濟學獎以及和平獎獎項，但其本土科學家獲得諾貝爾科學類獎項，還是引起國際社會廣泛關注。

中科院院士楊福家先生曾對2004年以色列兩位科學家獲得諾貝爾獎進行了分析。在2005年與我的一次對話中，他告訴我，以色列兩位土生土長的科學家獲得了諾貝爾獎，這在以色列的歷史上是第一次，雖然他們以前也有科學家獲獎，但不是本土的。美國一個科研小組對此現象很感興趣，想知道以色列本土科學家獲獎是不是偶然的。于是他們仔細研究以色列的整體科研水平。楊福家院士的一個朋友也參加了這個研究，他建議查一下免疫學這一個他一點也不熟悉的學科的研究情況，結果發(fā)現，在以色列，研究免疫學的科學家?guī)缀醵荚谕穆髮W（也稱威茨曼科學研究所或威茨曼理學院）。這個大學里這一學科所有的13個教授都是世界一流的學者，是國內的“chair professor”。因此，他們有兩位科學家獲得諾貝爾獎不是一件奇怪的事，而且，即便是未來幾年再有幾位科學家獲得諾貝爾獎也不奇怪。

事實印證了楊福家的判斷。這之后，以色列本土科學家在諾獎舞臺上表現可謂突出。以色列科學家的突出表現，與其整體教育環(huán)境和科技環(huán)境密切相關。自1948年建國后，以色列的教育投入就長期保持在GDP的7.5%左右，根據經濟合作與發(fā)展組織OECD調查報告，2002年，以色列對民用研發(fā)資金的投入占GDP的4.3%，該比例超過OECD國平均2.2%的水平，位居世界第一。與之對應，據有關資料，雖然國家不大，但以色列卻有多所世界一流大學，根據《美國新聞與世界報道》2010發(fā)布的大學排行榜，希伯來大學排在第102位；特拉維夫大學第114位；以色列理工大學第132位；而在我國內地發(fā)布的世界大學學術排名中，以色列有1所世界一流大學、2所世界著名大學，其中，希伯來大學位列全球第57位。

伊朗伊斯法罕某清真寺的建筑設計，類似準晶的排列。

在這樣的教育與科研環(huán)境中，科學家獲得諾獎確實不是偶然而是必然。與這樣的教育與科研投入對比，我國就黯然失色，2009年，全國財政性教育經費支出占GDP的比例為3.59%，2010年全國研究與試驗發(fā)展(R&D)經費,占G D P的1.76%。這還僅是投入方面的差距，具體在經費的使用有效性上，就差距更大，近年來有關教育經費被亂用，科研經費被揮霍的消息接連不斷。由于基本的辦學制度與學術管理制度缺失，我國大學早在上世紀末就提出建設世界一流大學的目標，但諸多跡象表明，我國大學的辦學水平卻離世界一流大學越來越遠。

在今年諾獎頒發(fā)期間，由于81歲的科學家屠呦呦此前獲得有諾貝爾獎風向標之稱的拉斯克獎，曾引起社會廣泛關注，在已經頒發(fā)的諾貝爾生理學或醫(yī)學獎中，屠呦呦無緣問鼎，令國人感到遺憾。也有人認為不必灰心，還有機會，同時又開始預測本土科學家可在多少年內獲獎。而就是她獲得諾獎，從我國的學術研究現實看，從2000年至今，象征中國科研領域原始創(chuàng)新能力的國家自然科學獎一等獎，已經八次出現空缺——這只是一種偶然，恐怕在很長時間中也將成為絕唱。顯然，這不是我國所期望的學術研究局面，我們更期待的是我國的教育環(huán)境和學術環(huán)境，讓獲獎成為一種必然而非偶然。從以色列本土科學家頻頻獲獎可見，只要有健康的教育環(huán)境和學術環(huán)境，諾獎就會不期而至。相對于關心何時獲得諾獎，這才是我們更應該關注的。