天津 趙婉辰

關(guān)于中國(guó)改革過(guò)程中應(yīng)對(duì)市場(chǎng)體制的調(diào)整

天津 趙婉辰

以1978年黨的十一屆三中全會(huì)為標(biāo)志，我國(guó)進(jìn)入了改革開放的歷史新時(shí)期。30年來(lái)，中國(guó)共產(chǎn)黨團(tuán)結(jié)、帶領(lǐng)全國(guó)各族人民，堅(jiān)定不移地推進(jìn)體制改革，毫不動(dòng)搖地促進(jìn)對(duì)外開放，取得了社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)舉世矚目的巨大輝煌成就，實(shí)現(xiàn)了人民生活由溫飽向總體小康的歷史性跨越，贏得了我國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響力和地位的空前提高，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的面貌從此發(fā)生了歷史性的變化。圖1 1978-2007年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

圖2 1978-2007年外匯儲(chǔ)備余額

圖3 1983-2007年實(shí)際使用外商直接投資

圖4 1978年和2007年城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)

圖5 1978-2007年糧食產(chǎn)量

作為改革的經(jīng)歷者、參與者、受益者，這些都無(wú)須贅述。通過(guò)以上圖表，一目了然。30年相對(duì)于任重道遠(yuǎn)的改革大業(yè)還算短暫，但就其歷程而言，已經(jīng)足以讓我們從中摸索規(guī)律，探索道路，發(fā)現(xiàn)不足，積累經(jīng)驗(yàn)。

如果非要說(shuō)是什么讓中國(guó)神奇地從“文革”的陰霾邁向嶄新輝煌的三十年，那么我想這最應(yīng)該歸功于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，市場(chǎng)機(jī)制的建立，也就是所謂的“體制外經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展。早在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)弊端日益顯露，社會(huì)矛盾不斷加深，我們發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)有生產(chǎn)力水平下，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更能有效率的地發(fā)展生產(chǎn)。我們對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)還是有待深入。不能僅僅把它看作是一種配置資源的工具，一種簡(jiǎn)單的供需間的博弈，而是將其看作是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，來(lái)探討其背后隱藏的體制問(wèn)題。只有深入比較市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)性差異，我們才能更好地解決改革過(guò)程中所出現(xiàn)的矛盾問(wèn)題，加快改革腳步，保持改革的方向不偏不倚。

通過(guò)拜讀錢穎一的《激勵(lì)與約束》、《市場(chǎng)與法治》兩篇學(xué)術(shù)論文，我頗受啟發(fā)。深入問(wèn)題背后，尋找深層次原因，提出針對(duì)性建議，這是我從中學(xué)到的最重要的東西。

首先，眾所周知，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是分散決策，通過(guò)價(jià)格實(shí)現(xiàn)有效的資源配置機(jī)制。其分析框架是建立在阿羅·德布羅一般均衡模型基礎(chǔ)之上。但是該模型存在諸多限制性假設(shè)掩蓋了供給需求背后的復(fù)雜的形成機(jī)制,僅僅停留在描述性角度的階段。而諸如包括政治因素、利益集團(tuán)、制度因素、產(chǎn)權(quán)體制等機(jī)制則沒(méi)有深入發(fā)掘，然而,這些因素值得我們運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具進(jìn)行分析。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的區(qū)別不簡(jiǎn)單停留在是否用價(jià)格實(shí)現(xiàn)資源配置,更本質(zhì)的是激勵(lì)與約束的差異。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中二者缺一不可，激勵(lì)就像發(fā)動(dòng)機(jī),沒(méi)有積極性,一切經(jīng)濟(jì)發(fā)展都無(wú)從談起；約束就是剎車裝置,讓每個(gè)人都要對(duì)他的經(jīng)濟(jì)后果負(fù)責(zé)任。

激勵(lì)是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中每個(gè)人都自發(fā)的在充分地發(fā)現(xiàn)、利用獲得的信息而從中獲得回報(bào)。只有充分地發(fā)揮每人的積極性,讓他們發(fā)揮創(chuàng)造力,這樣的經(jīng)濟(jì)才有活力。而解決這一問(wèn)題的核心是經(jīng)濟(jì)自由,即大眾擁有決策的自由權(quán),也就是沒(méi)有過(guò)多的限制與計(jì)劃成份,沒(méi)有過(guò)多的體制制約。體現(xiàn)在中國(guó)的改革前15年就是通過(guò)“松綁,搞活”等辦法放權(quán)讓利,減少權(quán)利的過(guò)分集中。減少了權(quán)利集中，也能避免“權(quán)利悖論”所帶來(lái)的承諾的激勵(lì)的不可信性,由此更能使諸如股票市場(chǎng)等組織形式更好地提供激勵(lì),使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)煥發(fā)生機(jī)與活力。

同時(shí),光有激勵(lì)是不夠的,我們還要有約束。這體現(xiàn)在權(quán)力的制約,人對(duì)決策后果要負(fù)責(zé)任和預(yù)算要硬三個(gè)方面。權(quán)利的制約,不言而喻,是其中最重要的因素，解決好這個(gè)問(wèn)題才可以從根本上避免預(yù)算軟約束所帶來(lái)的弊端,摒除其作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)失敗的主要原因而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生消極的影響。解決預(yù)算約束要通過(guò)適當(dāng)?shù)闹贫劝才?遏制其向預(yù)算軟約束發(fā)展的勢(shì)頭,比如其中提到的“債轉(zhuǎn)股”問(wèn)題。顯而易見,企業(yè)的債務(wù)比企業(yè)股本對(duì)企業(yè)的行業(yè)行為更有約束力,它會(huì)使企業(yè)面臨破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn),增加對(duì)企業(yè)經(jīng)理人的威脅。而”債轉(zhuǎn)股”會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的約束軟化.同樣道理,合并小金融機(jī)構(gòu)為大機(jī)構(gòu)的,也就是所謂的”too big to fail”也會(huì)加劇約束軟化,提高金融風(fēng)險(xiǎn)。這些問(wèn)題也都值得注意，因此要發(fā)揮約束的重要作用。

當(dāng)然，市場(chǎng)的本質(zhì)特征之一還包括競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力，是一條永動(dòng)的紀(jì)律，一條每個(gè)市場(chǎng)參與者必須遵守的游戲規(guī)則。因?yàn)橐坏┠氵`背或輕怠它，那就不是簡(jiǎn)單的多于少的問(wèn)題，而是生于死的抉擇。它的存在決定了市場(chǎng)的殘酷性，更保證了市場(chǎng)的公平可信。競(jìng)爭(zhēng)要求市場(chǎng)準(zhǔn)入性的保證，否則競(jìng)爭(zhēng)無(wú)從談起。競(jìng)爭(zhēng)建立在重復(fù)建設(shè)的基礎(chǔ)之上，使各個(gè)企業(yè)人人自危，正是這種“朝不保夕”的危機(jī)感，真實(shí)存在的適者生存的淘汰機(jī)制，使得市場(chǎng)上存活的都是真正高效益的企業(yè)，保證了經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量。

由此可見，激勵(lì)、約束、競(jìng)爭(zhēng)三種機(jī)制是解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三把鑰匙。

不過(guò)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還有一個(gè)重要的特征，那就是法制性。縱觀歷史發(fā)展脈絡(luò)，封建社會(huì)與現(xiàn)代社會(huì)的根本區(qū)別在于“人治”與“法治”的區(qū)別。有人會(huì)說(shuō)，封建社會(huì)也是有法律的，比如在中國(guó)古代社會(huì)，就有諸如《秦律》、《大明律》。但是封建社會(huì)的法律成立無(wú)生效的條件在于他是皇帝一人之下，百姓萬(wàn)人之上的存在，從根本上來(lái)說(shuō)只是維護(hù)君主個(gè)人統(tǒng)治的工具，是體現(xiàn)個(gè)人意志的載體，是“家天下”的普世家法而已。而現(xiàn)代社會(huì)的法治講究以法治國(guó)，即“法律面前人人平等”“法律面前沒(méi)有權(quán)利地位的差別”。其實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求自由化，商品等價(jià)交換的內(nèi)在要求的必然產(chǎn)物?？梢?，不同的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件下所決定的統(tǒng)治規(guī)范體系是不同的，當(dāng)然也印證了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了上層建筑。因此，從理論上解釋了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下“法治”的合理與必要性。

當(dāng)然，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度也能解釋“法治”對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效率的重要性。法治具有兩重經(jīng)濟(jì)含義：第一個(gè)作用，約束政府；第二個(gè)作用，約束經(jīng)濟(jì)人行為，包括產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)，合同和法律的執(zhí)行，公平裁判，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)四個(gè)方面。如果說(shuō)第一個(gè)作用往往意味著放松規(guī)則的話，那么第二個(gè)作用往往意味著引入某些規(guī)制。而這些決定了經(jīng)濟(jì)有活力，有創(chuàng)新又可持續(xù)的制度基礎(chǔ)在于政府和經(jīng)濟(jì)人保持距離型關(guān)系。

首先，對(duì)于政府而言，為避免“權(quán)利悖論”問(wèn)題的出現(xiàn)而產(chǎn)生政府和經(jīng)濟(jì)人“雙輸”的局面，就需要通過(guò)法治限制政府的權(quán)力，約束政府的行為，使政府的承諾變的可信，保證激勵(lì)的效果，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。

其次，對(duì)于經(jīng)濟(jì)人而言，為達(dá)到約束的目的，則需要政府在交易雙方中充當(dāng)不偏向的第三方角色。為達(dá)到企業(yè)和個(gè)人追求利潤(rùn)和效用的行為要化為社會(huì)福利和經(jīng)濟(jì)效率的目的，就需要政府來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序，建立有效的市場(chǎng)規(guī)制。

決定一個(gè)國(guó)家能否存在好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根源在于是否存在一個(gè)較為完善的法治基礎(chǔ)。只有法治基礎(chǔ)完善，我們才能對(duì)政府與經(jīng)濟(jì)人建立一個(gè)正確的關(guān)系定位，才能真正做到分工明確，各司其職，各有所長(zhǎng)，相得益彰。

在我國(guó)有許多問(wèn)題的存在都是由法治不健全而造成的，如對(duì)產(chǎn)品與勞動(dòng)力市場(chǎng)的過(guò)度規(guī)制，即所謂的“規(guī)范化”，借加強(qiáng)管理之名制造尋租行為進(jìn)行過(guò)度干預(yù)；再比如，對(duì)金融市場(chǎng)規(guī)制不夠不當(dāng)而產(chǎn)生類似于對(duì)商業(yè)銀行資本充足率要求過(guò)低，對(duì)上市公司小股東保護(hù)不夠，少數(shù)證券公司操縱股市業(yè)務(wù)極不透明等問(wèn)題；還有地方保護(hù)主義的普遍存在和收入分配不均等問(wèn)題突顯。而這些問(wèn)題大多是由于政府干預(yù)過(guò)度和地方分權(quán)關(guān)系在處理上的問(wèn)題?；诖耍覀儜?yīng)該確立在法治條件下政府在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的性質(zhì)：即成為一個(gè)有限（limited）、有效（effective）的政府,把原來(lái)無(wú)限的、無(wú)效的政府變?yōu)橐粋€(gè)有限的、有效的政府，轉(zhuǎn)變政府的職能。為完成這一轉(zhuǎn)變，需要完成在四個(gè)重要領(lǐng)域的改革方向。首先，在政府對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)的規(guī)則方面要有進(jìn)有退，以退為主。我們要以加入世貿(mào)組織為契機(jī)，大幅度放松規(guī)制，給企業(yè)松綁，給市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)造空間。第二，要有選擇地，用適當(dāng)方式加強(qiáng)一部分規(guī)制，特別是金融規(guī)制以防范金融風(fēng)險(xiǎn)，尤其是因加入世貿(mào)組織可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。第三，司法的組織體制要改革，建立司法雙層結(jié)構(gòu)對(duì)打破地方保護(hù)主義和發(fā)展國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)將有重大促進(jìn)作用。最后，解決收入分配不均問(wèn)題不應(yīng)只盯住對(duì)收入的再分配，而應(yīng)首先從約束政府部門和官員的任意權(quán)力，反腐敗和促進(jìn)機(jī)會(huì)平等入手。

總之，改革是處理與協(xié)調(diào)各個(gè)利益集團(tuán)的關(guān)系，完善經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制的過(guò)程。而處理好政府與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體（經(jīng)濟(jì)人）的關(guān)系是解決問(wèn)題的關(guān)鍵，無(wú)論激勵(lì)、約束，還是競(jìng)爭(zhēng)、法治，歸根結(jié)底都是為了解決管與不管，收與放，進(jìn)與退得問(wèn)題。只有處理好這些問(wèn)題，才能建立一個(gè)穩(wěn)定、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系，一個(gè)安定和諧的市場(chǎng)環(huán)境，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)富民強(qiáng)的改革大計(jì)。

（編輯 王旸）

（作者單位：南開大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)）