□文/劉雪梅

基于權(quán)變框架的供應鏈風險研究

□文/劉雪梅

近年來，從自然災害到供應鏈各節(jié)點上的運營都不同程度地暴露出了供應鏈的脆弱性和不確定性，引起了理論界和企業(yè)界眾多學者的關注和研究。本文將全面剖析供應鏈中風險屬性因素，提出用“權(quán)變框架的方法來管理供應鏈風險，以期達到有效規(guī)避供應鏈風險的目的，進一步推動我國供應鏈向更新更有序的方向發(fā)展。

供應鏈；維度；權(quán)變；風險屬性

一、問題提出

2011年3月11日發(fā)生在日本的大地震，從某種程度上來講，這次災難非比尋常。日本作為很多先進零部件和先進材料的高端生產(chǎn)國，已經(jīng)開辟了一個專屬市場，而日本公司在這些行業(yè)中常常是處于支配地位。據(jù)瑞士信貸數(shù)據(jù)，日本供應的鋰離子電池所用電極材料占全球供應量的78%，液晶顯示器所用偏振光保護膜幾乎占全部，其他高科技材料也占很大部分。然而，這些產(chǎn)品的供應問題引起越來越強烈的擔憂，可以看出災害可以給全球供應造成怎樣的沖擊？在應對日本地震造成的后果之際，不少企業(yè)正匆忙重新組織自己的供應鏈，對電子和汽車等行業(yè)的許多跨國企業(yè)來說，日本地震后的局面再一次暴露出了眾多企業(yè)供應鏈的脆弱性，使得供應鏈風險管理成為備受關注的焦點。

無可置疑的是，每條供應鏈在某一特定方面的具體屬性都是獨特的。這種獨特性也相應地需要用獨特的方法來管理有關風險。本文試建立這樣一種“權(quán)變框架”的方法，將其共同和共有的屬性在一個總體框架上進行定位。構(gòu)建權(quán)變框架下的供應鏈風險維度，這個框架中所采取的方法是，當一些特定的變量或參數(shù)發(fā)生或出現(xiàn)時，決策者可以采取預先設定好的策略去解決所存在的問題。

二、供應鏈中的風險屬性分析

對供應鏈風險屬性分析有助于深入把握企業(yè)各領域業(yè)務活動所面臨風險的動態(tài)性及其影響后果，可以為之提供良好的范例。

供應鏈中的風險可以根據(jù)供應鏈的延續(xù)過程進行分類。（圖 1）Paulsson和 Norrman（2003）對這個延續(xù)過程確認了三個方面，即運行障礙、戰(zhàn)術中斷和戰(zhàn)略不確定性。在本質(zhì)上，這三個方面與風險類型的不同有關，并非意味著一個比另一個更為顯著或普遍。與此研究相類似，Kleindorfer和 Wassenhove（2003）將風險劃分為兩種類型：供需協(xié)調(diào)風險和中斷風險。在實質(zhì)上，相關研究處理的是供應鏈風險的不同類型以及需要不同處理方法和管理方案的問題。區(qū)分不同種類的供應鏈風險是很有意義的，然而我們更需要認識到現(xiàn)實中這些不同類型的風險的相互依賴性。采取使供應鏈更簡潔、更靈活從而改善其績效的行動（例如提高效率和盈利能力），其結(jié)果可能會增大戰(zhàn)術中斷和戰(zhàn)略不確定性的風險。目前，相關領域已經(jīng)有了較大發(fā)展，這些發(fā)展也將不斷繼續(xù)下去，從而將對圖1所概括的三個方面的供應鏈風險管理產(chǎn)生影響。供應鏈領域發(fā)展的主要特點以及所涉及風險主要包括以下方面：

圖1 供應鏈風險持續(xù)性

1、供應鏈合作風險。供應鏈合作要求各節(jié)點企業(yè)將私有信息完全共享出來，只有掌握了系統(tǒng)中各個成員的具體信息，才有可能求得供應鏈整體的最優(yōu)解。但供應鏈成員作為獨立的經(jīng)濟主體，雖然有長期合作伙伴關系，但相互之間也存在著競爭，供應鏈成員出于自身利益的考慮有時會故意隱瞞或謊報數(shù)據(jù)，造成信息的不對稱，導致道德風險的產(chǎn)生，從而危害供應鏈的整體利益，影響供應鏈的效率最大化。

2、供應鏈信息風險。威廉姆森認為：交易成本就其本身而論相當于物理學中的“摩擦”這一定義。這種“摩擦”的存在取決于三個因素：受到限制的理性思考、機會主義以及資產(chǎn)特殊性。其中，機會主義是指信息的不完整的或受到歪曲的透露，尤其是指旨在制造成信息方面的誤導、歪曲、掩蓋、攪亂或混淆的蓄意行為。它是造成信息不對稱的實際條件或人為條件的原因，這種情況使得經(jīng)濟組織的問題復雜化了。對于雙方來說，獲取大量高質(zhì)量信息的能力可以確保談判不僅是信息充分的，更會對問題本身所涉及的相關知識和對問題的理解更加深刻。

3、供應鏈內(nèi)部運營風險。相互依賴和相互支撐的合作伙伴，進行有效的資源整合。據(jù)有關實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)：不少供應鏈上各個環(huán)節(jié)尚處于相對獨立、自成一體狀態(tài)，不能形成鏈條“整體”，表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)上的松散性。結(jié)構(gòu)上所存在的天然缺憾可能造成一種內(nèi)耗和低效運作，使供應鏈存在“斷裂”風險。

4、供需調(diào)性風險和中斷風險。無論是在供應鏈內(nèi)部還是外部，成員之間的互動和反應都會對風險產(chǎn)生較大影響。在供應鏈內(nèi)部，位于上游的供應商很可能因下游客戶所簽訂的協(xié)議而受到?jīng)_擊。市場上的最終客戶在價格、有效性、質(zhì)量和設計等方面帶來的競爭壓力會通過供應鏈的各個環(huán)節(jié)而依次反饋回來；另一方面這些局部的干擾可能會對整個供應鏈的結(jié)構(gòu)和成員關系模式產(chǎn)生放大和長期的影響。在當前技術變化和全球競爭環(huán)境下，許多研究者認為后一種局面出現(xiàn)的可能性會更大一些。

5、供應鏈決策環(huán)境風險。風險管理的決策環(huán)境是不斷發(fā)展變化的。在許多全球性的市場上，人們可能會認為信息技術能夠降低進入壁壘和退出壁壘。它們可能會改變與最終客戶之間的溝通方法、營銷渠道、客戶的訂購和采購方法、產(chǎn)品或服務的供貨渠道，以及維持客戶關系的過程。所有這些變化不僅會對整個供應鏈的結(jié)構(gòu)和過程產(chǎn)生潛在影響，而且會對企業(yè)所承擔的風險產(chǎn)生潛在的影響，并會影響到對意外事件的風險感知。

三、基于權(quán)變框架的供應鏈風險維度構(gòu)建

構(gòu)建任何用以描述特殊情形的框架結(jié)構(gòu)，都需要確定特定的維度。供應鏈風險需要一套關鍵的特征屬性或維度能決定所包含風險的本質(zhì)，這些屬性或維度能夠為這些風險怎樣被定義、衡量以及化解提供指導。這套關鍵的特征屬性因素包括背景、結(jié)構(gòu)/過程、決策支持、參與人等。通常認為這四個維度可以對供應鏈風險管理中的大多數(shù)決策情形進行分類，為供應鏈上的決策者提供更大的決策依據(jù)。

維度1：背景特征。這個維度的子集是外部環(huán)境、供應鏈背景、內(nèi)部環(huán)境。外部環(huán)境代表了供應鏈運作以及決策制定的一般環(huán)境。主要包括市場需求不確定性風險、經(jīng)濟周期風險、政策風險、法律風險、意外災禍風險等因素。這些因素表現(xiàn)出供應鏈運營所面臨風險的本質(zhì)特征；供應鏈背景代表了供應鏈所屬行業(yè)特點、現(xiàn)狀、優(yōu)勢、劣勢、機會、威脅等因素，主要范圍集中于供應鏈中的單個企業(yè)以及其上游和下游的直接合作伙伴；內(nèi)部環(huán)境代表了供應鏈結(jié)點組織、戰(zhàn)略、資源和文化等都是影響風險預期的因素，也是影響相關風險管理和具體決策制定的重要因素。

維度2：結(jié)構(gòu)和過程特征。供應鏈結(jié)構(gòu)及其組成要素是決策風險特征影響因素的主要代表。在很多方面，這涉及到結(jié)構(gòu)、過程以及伙伴關系的穩(wěn)定程度。供應鏈的結(jié)構(gòu)具有層次性、雙向性、多極性、動態(tài)性和跨地域性等特征，供應鏈結(jié)構(gòu)中的企業(yè)角色分類可分為主體企業(yè)與客體企業(yè)、核心企業(yè)與非核心企業(yè)、潛在企業(yè)等，在供應鏈上，不同角色結(jié)點企業(yè)具有不同的特征，起著不同的作用，對整個供應鏈運作也有不同程度的影響。眾多例子表明，很多行業(yè)的供應鏈前景處于不穩(wěn)定和激烈變革狀態(tài)，或是新形成的伙伴關系，供應鏈結(jié)構(gòu)變化反應的本質(zhì)以及供應鏈成員間的合作過程和行為都代表著一系列重要的變量，這些變量將反映出風險的本質(zhì)特征以及進行風險識別和管理的潛在方法。經(jīng)常和快速的變化會對良好的伙伴關系和合作過程的形成產(chǎn)生影響，從而導致不穩(wěn)定和不信任局面的產(chǎn)生，這樣可能會面臨更多的風險。

維度3：決策支持。與外部環(huán)境相同，供應鏈環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境都表明決策制定的背景，企業(yè)中待解決的特殊問題將會表現(xiàn)為決策。描述決策特征的方式對風險認知、決策過程以及承擔風險的準備都有很重要的意義。因此，不管供應鏈的形式如何，從決策層次上看，核心企業(yè)的決策權(quán)重是最大的，利益是最大的，風險也是最大的，處在最上層，它的決策將影響供應鏈上其他節(jié)點的決策，其他的上游和下游企業(yè)均處在下層，是相對獨立的決策者，有各自的目標函數(shù)與決策變量，這就使得整個供應鏈的決策系統(tǒng)呈分散遞階層次結(jié)構(gòu)，由各節(jié)點做出的能夠滿足供應鏈管理目標實現(xiàn)的決策是供應鏈的滿意決策。影響供應鏈決策主要包括環(huán)境、過去決策、決策者對風險的態(tài)度、組織文化、時間等因素。

維度4：人員特征。早期關于風險的研究主要關注于個體風險決策行為，影響個體、團體承擔風險和制定決策行為的主要因素包括：（1）風險洞察力和風險準備；（2）性別和年齡的影響?；谛詣e和年齡的不同，決策者在風險感知和承擔風險的準備方面是不同的；（3）群體影響。March認為，作為一個整體的組織可能會提供一種環(huán)境，“在這種環(huán)境下評估風險、承擔風險并且轉(zhuǎn)化為行動”。因此，組織中的團隊可能會在他們的決策中反映出這一點，在制定特殊決策方面會有一些不同，例如研發(fā)投資等。

四、結(jié)論

本文通過對供應鏈風險屬性分析，把握供應鏈上獨特的屬性，分別采取相應獨特的方法來管理有關風險，試圖在供應鏈環(huán)境下風險管理權(quán)變框架下構(gòu)建維度。充分認識到這種權(quán)變框架在描繪這個領域的研究結(jié)論方面帶來了一系列好處，對于識別供應鏈中的組織以及管理風險具有重要意義。

（作者單位：吉林建筑工程學院）

[1]馬士華，林勇著.供應鏈管理.北京：機械工業(yè)出版社，2005.8.

[2]張青山，曹智安.企業(yè)動態(tài)聯(lián)盟風險的防范與預控研究.管理科學，2004.6.

[3]焦芳敏，蒙少東.供應鏈風險的識別與度量體系.物流科技，2004.29.

吉林建筑工程學院青年科技發(fā)展基金項目（J20091123）

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