開封市科學(xué)技術(shù)開發(fā)交流中心 邵慶國

區(qū)域科技投入強度與專利產(chǎn)出消耗指數(shù)實證研究—以河南省18個城市為例

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國內(nèi)有學(xué)者對我國31個省市自治區(qū)科技研發(fā)費用投入和職務(wù)發(fā)明專利申請數(shù)量產(chǎn)出等方面開展了計量學(xué)分析。本文，根據(jù)河南省區(qū)域科技發(fā)展的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，筆者對河南省18個城市（表1）的區(qū)域科技投入強度、區(qū)域R&D投入強度以及區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出消耗、區(qū)域發(fā)明專利產(chǎn)出消耗的指數(shù)情況進行量化計算和分類狀態(tài)分析，并對其開展排序和實證研究。

一、區(qū)域科技投入強度指數(shù)和區(qū)域R&D投入強度指數(shù)

1. 定義及計算方法。

（1）區(qū)域科技投入強度指數(shù)（the regional technology input intensity index，簡稱RTIII）。其計算方法是用某區(qū)域科技經(jīng)費投入占該區(qū)域GDP比重與該省科技經(jīng)費投入總額占GDP比重的商值來計算，即

（2）區(qū)域R&D投入強度指數(shù)（Regional R&D input intensity index，簡稱RRDIII）。其計算方法是用某區(qū)域R&D經(jīng)費支出總額占該區(qū)域科技經(jīng)費支出總額比重與該省R&D經(jīng)費支出總額占該省科技經(jīng)費支出總額比重的商值來計算，即

2. 指數(shù)值的狀態(tài)分析。根據(jù)對河南省18個城市RTIII和RRDIII的計算結(jié)果（表略），對兩個數(shù)值的不同狀況展開分析。

第一類：RTIII和RRDIII雙強區(qū)，即兩指數(shù)均大于1。包括洛陽市、平頂山市和焦作市這3個城市。說明這3個城市不僅科技投入強度高于河南省平均水平，且R&D投入強度也高于河南省平均水平?？梢哉f，這3個城市的區(qū)域科技投入強度與區(qū)域R&D投入強度是相匹配的。

第二類：RTIII大于1，RRDIII小于1。包括鄭州市、安陽市、新鄉(xiāng)市這3個城市。說明這3個城市科技投入強度高于河南省平均水平，但R&D投入強度卻未達到河南省平均水平。且從數(shù)據(jù)中還可以看到，盡管安陽市的RTIII在河南省18個城市中最大，但其RRDIII卻處于末尾幾位，說明安陽市對R&D的投入不足，應(yīng)該進一步加大投入比例。

第三類：RTIII小于1，RRDIII大于1。包括鶴壁市、濮陽市、許昌市、漯河市、商丘市和周口市這6個城市。說明這6個城市盡管區(qū)域科技投入強度沒有達到河南省的平均水平，但區(qū)域R&D投入強度卻高于河南省的平均水平。同時可以看出，盡管濮陽市、商丘市和周口市3個城市的區(qū)域科技投入強度都非常低，但區(qū)域R&D投入強度卻都比較大，說明這3個城市把較大比例的科技投入用于R&D投入，也說明這些城市對R&D是較重視的。

第四類：RTIII和RRDIII雙弱區(qū)，即RTIII和RRDIII都小于1。包括開封市、三門峽市、南陽市、信陽市和駐馬店市這5個城市。

二、區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出消耗指數(shù)和區(qū)域發(fā)明專利產(chǎn)出消耗指數(shù)

1. 定義及計算方法。

（1）區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出消耗指數(shù)（Regional patent output index of consumption，簡稱RPOIC）。其計算方法是用該區(qū)域科技活動經(jīng)費支出與區(qū)域?qū)＠跈?quán)量的比值除以該省科技活動經(jīng)費支出總數(shù)與該省專利授權(quán)量的比值，即

（2）區(qū)域發(fā)明專利產(chǎn)出消耗指數(shù)（Regional invention patent output cost index，簡稱RIPOCI）。其計算方法是用某區(qū)域R&D經(jīng)費支出與該區(qū)域發(fā)明專利授權(quán)量的比值除以該省R&D經(jīng)費支出總數(shù)與該省發(fā)明專利授權(quán)量的比值，即

2. 指數(shù)值的狀態(tài)分析。

（1）將河南省18個城市按照RTIII和RPOIC兩個指數(shù)的計算結(jié)果（表略）劃分為4類。

第一類：RTIII大于1，RPOIC小于1，即高投入、低消耗的高效區(qū)。說明這些城市的科技投入強度和專利產(chǎn)出效率都高于河南省的平均水平。同時也說明其科技的投入與專利的產(chǎn)出是匹配的。數(shù)據(jù)顯示，只有鄭州市和新鄉(xiāng)市這兩個城市達到了高科技投入強度與專利產(chǎn)出的低消耗相適應(yīng)的水平。

第二類：RTIII大于1，RPOIC也大于1。說明這些城市雖然科技投入強度高于河南省的平均水平，但專利的產(chǎn)出效率卻沒有達到河南省的平均水平。也可以說，這些城市的專利產(chǎn)出是屬于資金推動型的。數(shù)據(jù)顯示，洛陽市、平頂山市、安陽市、焦作市屬于此類。這些城市今后還需在提高專利的產(chǎn)出效率方面進一步開展工作。

第三類：RTIII小于1，RPOIC也小于1。說明這些城市盡管科技投入強度沒有達到河南省的平均水平，但專利的產(chǎn)出效率卻高于河南省的平均水平。數(shù)據(jù)顯示，開封市、鶴壁市、濮陽市、許昌市、三門峽市、南陽市、商丘市、信陽市、周口市和駐馬店市這10個城市均屬于此類。這里面需要注意的是，這些城市中不少都存在由于該城市科技投入強度太低，而專利數(shù)量雖不太多，但平均到每件授權(quán)專利的科技支出仍較少，甚至造成專利產(chǎn)出消耗指數(shù)很低的情況。這些城市今后應(yīng)采取積極有效措施努力加大政府和企業(yè)對科技的投入。

第四類：RTIII小于1，RPOIC大于1，即低投入、高消耗的低效區(qū)。說明這些城市無論是科技投入強度還是專利的產(chǎn)出效率都沒有達到河南省的平均水平。數(shù)據(jù)顯示，只有漯河市一個城市。說明漯河市的區(qū)域科技投入強度和區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出效率都低于河南省平均水平。

（2）采用同樣的方法，再對河南省18個城市的RRDIII和RIPOCI情況（表略）進行比較。

第一類：RRDIII大于1，RIPOCI小于1，即高投入、低消耗的高效區(qū)。這類城市的R&D投入強度和發(fā)明專利產(chǎn)出效率都高于河南省的平均水平。數(shù)據(jù)顯示，鶴壁市、濮陽市、商丘市和周口市4個城市屬于此類。說明這些城市的R&D投入強度和發(fā)明專利的產(chǎn)出是相適應(yīng)的，其發(fā)明專利產(chǎn)出的消耗是低于河南省平均水平的。

第二類：RRDIII大于1，RIPOCI也大于1。這類城市盡管R&D投入強度高于河南省平均水平，但產(chǎn)出每件發(fā)明專利消耗的R&D費用水平也高于河南省的平均水平。數(shù)據(jù)顯示，洛陽市、平頂山市、新鄉(xiāng)市和焦作市4個城市屬于此類。說明這幾個城市發(fā)明專利的產(chǎn)出效率低于河南省的平均水平。

第三類：RRDIII小于1，RIPOCI也小于1。這類城市盡管R&D投入強度低于河南省的平均水平，但發(fā)明專利的產(chǎn)出效率卻要高于河南省的平均水平。數(shù)據(jù)顯示，鄭州市、開封市、安陽市、三門峽市、南陽市、信陽市、駐馬店市7個城市屬于此類。

第四類：RRDIII小于1，RIPOCI大于1。這類城市R&D投入強度沒有達到河南省的平均水平，其每件發(fā)明專利消耗R&D費用卻高于河南省的平均水平。數(shù)據(jù)顯示，新鄉(xiāng)市和濟源市屬于此類。

三、排序分析及結(jié)論

從河南省18個城市的RTIII和RRDIII排序情況（表1）可以看出：河南省區(qū)域科技投入強度按指數(shù)大小排序并且指數(shù)值大于1的城市有安陽市、鄭州市、新鄉(xiāng)市、焦作市、洛陽市和平頂山市；河南省區(qū)域R&D投入強度按指數(shù)大小排序并且指數(shù)值大于1的城市有商丘市、許昌市、鶴壁市、濮陽市、漯河市、焦作市、平頂山市、周口市和洛陽市。這些城市的科技投入強度或R&D投入強度高于河南省平均水平。

對河南省18個城市的RPOIC和RIPOCI排序情況（表2）可以看出：河南省區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出消耗按指數(shù)從小到大排序且指數(shù)小于1的城市有駐馬店市、濮陽市、商丘市、周口市、信陽市、鶴壁市、開封市、南陽市、三門峽市、許昌市、新鄉(xiāng)市和鄭州市；河南省區(qū)域發(fā)明專利產(chǎn)出消耗按指數(shù)從小到大排序且指數(shù)小于1的城市有駐馬店市、開封市、信陽市、商丘市、濮陽市、安陽市、周口市、南陽市、鶴壁市、三門峽市和鄭州市。這些城市的科技經(jīng)費消耗和R&D消耗低于河南省平均水平。

而從河南省18個城市的總體情況看，處于RTIII和RRDIII雙強區(qū)的有洛陽市、平頂山市和焦作市3個城市，但其RPOIC和RIPOCI卻都落在雙高消耗區(qū)內(nèi)，說明這些城市屬于高投入、高消耗類型的；而RPOIC和RIPOCI處于雙低區(qū)的駐馬店市、開封市、信陽市、商丘市、濮陽市、周口市、南陽市、鶴壁市、三門峽市等9個城市，其RTIII小于1，是屬于低投入、低消耗型的。在河南省18個城市中，目前還沒有一個能達到高投入、低消耗類型的城市。這就更需要河南省今后在提高科技投入和專利產(chǎn)出效率方面開展積極有效的工作。

表1 河南省18個城市RTIII和RRDIII排序情況

表2 河南省18個城市RPOIC和RIPOCI排序情況