王婷 李電東

中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院 北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院 醫(yī)藥生物技術(shù)研究所，北京100050

科技項(xiàng)目開(kāi)發(fā)及成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)管理模式

王婷 李電東

中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院 北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院 醫(yī)藥生物技術(shù)研究所，北京100050

Project risk management model of scientific and technological project development and achievement transformation

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理已成為科技項(xiàng)目開(kāi)發(fā)管理的一個(gè)重要的課題。因此，科技開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺(jué)利用風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，在收益的動(dòng)力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力下加快科技開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)化的步伐。

科技項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；成果轉(zhuǎn)化

引言

科技正成為21世紀(jì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。面?duì)這一發(fā)展趨勢(shì)各國(guó)競(jìng)相制定規(guī)劃，以求在未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)中占有一席之地。2011年3月16日國(guó)家發(fā)布的“十二五規(guī)劃綱要”中將科技創(chuàng)新項(xiàng)目的建設(shè)提升到強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的高度，更突出地表明科技項(xiàng)目的重要意義[1]?？萍柬?xiàng)目所具有的“科技高、風(fēng)險(xiǎn)高、收益高”的特征也常常被歸于“風(fēng)險(xiǎn)投資”項(xiàng)目一類。減少風(fēng)險(xiǎn)及損失，使其收益最大化是科技項(xiàng)目管理中的一個(gè)必需的環(huán)節(jié)。目前科技項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要是從風(fēng)險(xiǎn)投資的角度來(lái)進(jìn)行運(yùn)作的，其風(fēng)險(xiǎn)管理模式本身在實(shí)際操作中存在著流于形式、可操作性較差的不足，往往導(dǎo)致科技項(xiàng)目失敗率高、收益低，制約了科技項(xiàng)目應(yīng)有的效益和發(fā)展。因此，探索切實(shí)可行的科技項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的模式和理念具有重要的意義。筆者從事科技項(xiàng)目開(kāi)發(fā)及成果轉(zhuǎn)化工作十多年，將風(fēng)險(xiǎn)管理模式引入到日?？蒲泄芾懋?dāng)中的一些心得體會(huì)匯報(bào)如下。

1.科技項(xiàng)目

科技項(xiàng)目是指圍繞科技研究展開(kāi)的科技攻關(guān)、科技基礎(chǔ)工程建設(shè)、科技成果產(chǎn)業(yè)化等與科學(xué)技術(shù)相關(guān)的項(xiàng)目。具有探索性強(qiáng)、創(chuàng)新性高、投資強(qiáng)度高、涉及面廣、技術(shù)難度大、風(fēng)險(xiǎn)性大及不可預(yù)見(jiàn)因素多等特點(diǎn)[2]。

2. 風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理（Risk Management）是本世紀(jì)20年代前后從美、德等國(guó)發(fā)展起來(lái)的管理方法，它首先從分析企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)著手，探討風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的處理及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后如何迅速恢復(fù)企業(yè)財(cái)務(wù)的穩(wěn)定、營(yíng)業(yè)的活力及對(duì)資源的有效利用。風(fēng)險(xiǎn)的含義包括：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的損失以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的環(huán)境與條件等。風(fēng)險(xiǎn)管理又名危機(jī)管理，是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。當(dāng)中包括了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量度、評(píng)估和應(yīng)變策略。理想的風(fēng)險(xiǎn)管理，是一連串排好優(yōu)先次序的過(guò)程，使當(dāng)中的可以引致最大損失及最可能發(fā)生的事情優(yōu)先處理、而相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低的事情則押后處理[3]。

80年代中期以來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，世界上各種風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與書籍被介紹到中國(guó)，同時(shí)也被應(yīng)用到項(xiàng)目管理之中。目前，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展目標(biāo)方面，風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。目前對(duì)于中國(guó)大部分科研機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)仍需加強(qiáng)，尚未建立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。作為一門學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理在中國(guó)科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)用仍有待提高。

3. 科技項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

結(jié)合科技項(xiàng)目的特征及文獻(xiàn)中一般項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)因素，筆者歸納科技項(xiàng)目所面臨的具體風(fēng)險(xiǎn)因素如下：

3.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：新技術(shù)的開(kāi)發(fā)是否有市場(chǎng)前景要經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的檢驗(yàn)，不一定就能成功，所以具有開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)性。在其成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)加工、營(yíng)銷等環(huán)節(jié)中存在不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。其次，技術(shù)壽命在日新月異的新技術(shù)不斷發(fā)展中是必須考慮的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。

3.2 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是導(dǎo)致新技術(shù)、新產(chǎn)品商業(yè)化失敗的核心風(fēng)險(xiǎn)之一。如果新技術(shù)開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品超過(guò)了市場(chǎng)的實(shí)際需求會(huì)增加投資風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：科技項(xiàng)目及成果轉(zhuǎn)化不但涉及投資資金的問(wèn)題，而且涉及自身是否配套以及是否符合國(guó)家政策、市場(chǎng)體制、環(huán)境保護(hù)等方面的政策與法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。另外，退出風(fēng)險(xiǎn)也是必須關(guān)注的因素。風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)新技術(shù)商業(yè)化的客體作用有一定的時(shí)效性，適時(shí)從所投企業(yè)或項(xiàng)目中退出，然后進(jìn)行新的投資才能達(dá)到真正意義上的增值。

3.4 管理風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目的成功與否與管理者素質(zhì)密切相關(guān)，這也是一個(gè)體現(xiàn)不確定性、存在風(fēng)險(xiǎn)最大的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。項(xiàng)目的成功必須建立規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理機(jī)制。

4. 科技項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理模式

4.1 靜態(tài)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式：項(xiàng)目管理知識(shí)體系（Project Management Body of Knowledge，簡(jiǎn)稱PMBOK）提供了六步的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系，即風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)反饋計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控[4]。

盡管這種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的模式已經(jīng)很成熟，尤其是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化的方法上有系統(tǒng)的歸納并得到了廣泛應(yīng)用，但筆者研究認(rèn)為，該模式由于將風(fēng)險(xiǎn)管理看作為一個(gè)靜態(tài)的過(guò)程，有悖于科技項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件本身動(dòng)態(tài)多變的特點(diǎn)。它不能針對(duì)項(xiàng)目的特點(diǎn)，分階段地對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)加以區(qū)別對(duì)待。項(xiàng)目生命周期的不同階段風(fēng)險(xiǎn)各異，即便同一階段也有來(lái)自技術(shù)、市場(chǎng)、管理、人員的不同風(fēng)險(xiǎn)；而且同一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同的項(xiàng)目亦有不同的重要性。雖然對(duì)于管理者而言，風(fēng)險(xiǎn)越小越好，但由于資源的有限性，不允許也不可能消除所有的風(fēng)險(xiǎn)。正如解決問(wèn)題要找主要矛盾一樣，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)該分輕重緩急、有主有次，在項(xiàng)目的不同階段有側(cè)重點(diǎn)的管理好風(fēng)險(xiǎn)[5]。

4.2 約束理論的風(fēng)險(xiǎn)管理模式

針對(duì)科技項(xiàng)目的發(fā)展特征、風(fēng)險(xiǎn)特征，則急需一種能動(dòng)態(tài)地分析、評(píng)估、監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，這種模式稱為約束理論（Theory of Constrains，簡(jiǎn)稱TOC）。該理論是以色列物理學(xué)家、企業(yè)管理顧問(wèn)戈德拉特博士（Dr. Eliyahu M. Goldratt）于20世紀(jì)80年代在他開(kāi)創(chuàng)的優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù)（Optimized Production Technology）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的管理哲學(xué)，經(jīng)過(guò)實(shí)踐被逐步應(yīng)用于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理中[6]。該模式（圖1）強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)循環(huán)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，針對(duì)科技項(xiàng)目的特征選擇風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)排序的方法，以及實(shí)施效果的監(jiān)控和評(píng)估反饋。

4.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：科技項(xiàng)目往往涉足新技術(shù)、新的商業(yè)模式，項(xiàng)目變數(shù)存在一定的不確定性。因此在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，不太適合采用基于常識(shí)和經(jīng)驗(yàn)類比項(xiàng)目信息編制的風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表法及敏感分析法。因此，可以采用符合項(xiàng)目本身特征的S W O T法、德?tīng)柗品ǎ―elphi Method）、一對(duì)一問(wèn)詢法（One to One Interviews）、頭腦風(fēng)暴法（Brainstorming）、情景分析法（Scenarios Analysis）。在識(shí)別出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)后，可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)注冊(cè)表的形式加以記錄。每種風(fēng)險(xiǎn)有一張自己的注冊(cè)表包含風(fēng)險(xiǎn)描述信息、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)成本、工期、質(zhì)量造成的危害描述、與其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系、可能發(fā)生的時(shí)間、可采取的措施[7]。

4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)量化及排序：由于科技項(xiàng)目具有的不確定性和變數(shù)，所以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)要同時(shí)考慮危害性及其發(fā)生的概率。比較科學(xué)的方法是采用“風(fēng)險(xiǎn)可能性－危害性網(wǎng)格圖法”。對(duì)一個(gè)項(xiàng)目總的影響一般要從對(duì)時(shí)間、成本和質(zhì)量三方面所造成的影響來(lái)衡量，每一種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響是這三方面的總和。但是時(shí)間、成本和質(zhì)量的度量單位不一樣，因此要想求得一種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目這三方面影響的總和就要使用無(wú)量綱的度量單位。網(wǎng)格圖法可以方便地把這三方面的影響加和在一起，并分別賦予三方面相應(yīng)的權(quán)重[8]。

4.2.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及監(jiān)控：根據(jù)TOC理論，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)必須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排序的結(jié)果，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大因素結(jié)合項(xiàng)目本身特征選擇規(guī)避、預(yù)防、轉(zhuǎn)移、回避、自留及后備等防范的方法。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控即是監(jiān)控機(jī)制也是自我改進(jìn)機(jī)制，它是動(dòng)態(tài)的循環(huán)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控所采用的主要工具和技術(shù)包括核對(duì)表、定期項(xiàng)目評(píng)估、增值分析、附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)分析等。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的成果主要表現(xiàn)是隨機(jī)應(yīng)變措施、糾正行動(dòng)、變更請(qǐng)求及修改項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。應(yīng)該注意的是在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程中，一個(gè)新的風(fēng)險(xiǎn)或項(xiàng)目的環(huán)境一旦出現(xiàn)變化，有必要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)價(jià)，使風(fēng)險(xiǎn)管理能適應(yīng)變化以保持其適應(yīng)性和有效性。

圖1 TOC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式

5. 結(jié)語(yǔ)

科技項(xiàng)目開(kāi)發(fā)及轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)、持續(xù)的過(guò)程，是項(xiàng)目成功的必要組成部分[10]。針對(duì)不同科技項(xiàng)目的特點(diǎn)有必要在項(xiàng)目的不同階段有側(cè)重點(diǎn)、分輕重緩急、有的放矢地對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)加以區(qū)別對(duì)待及采取管理措施。在此過(guò)程中本文提出的重點(diǎn)：一是加強(qiáng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，已有的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)已充分表明，隨著科研項(xiàng)目的復(fù)雜性越來(lái)越大，技術(shù)含量越來(lái)越高，如果不把風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理的重要手段，不對(duì)項(xiàng)目研制中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及早的預(yù)防并采取必需的措施，就不可能實(shí)施有效的項(xiàng)目管理。現(xiàn)代項(xiàng)目的管理強(qiáng)調(diào)必須把風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目綜合管理的一種極其重要手段，其目的是使參與項(xiàng)目工作的一切人員都能建立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)化時(shí)考慮風(fēng)險(xiǎn)[9]。二是必須強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)循環(huán)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，針對(duì)科技項(xiàng)目的特征選擇風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)排序的方法，以及實(shí)施效果的監(jiān)控和評(píng)估反饋。建立一套符合項(xiàng)目本身特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，能夠更加準(zhǔn)確地評(píng)估和處理在項(xiàng)目實(shí)施中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成的損失，最終目的是使項(xiàng)目得到最大程度的增值。這也正是本文提出并建議應(yīng)用的TOC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式的意義所在。

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