魏迪 鄭衛(wèi)華 天津市科學(xué)學(xué)研究所，天津 300011

三螺旋視角下天津市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新模式初探

魏迪 鄭衛(wèi)華 天津市科學(xué)學(xué)研究所，天津 300011

本文以三螺旋理論為借鑒，探索我市科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新模式。本文分析了天津市近五年部分科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金報(bào)告，對(duì)目前我市科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新合作活動(dòng)現(xiàn)狀進(jìn)行了論述，并提出了三螺旋創(chuàng)新模式。

三螺旋；科技型中小企業(yè)；創(chuàng)新模式

three-helix;small and medium enterprise; innovation mode

1. 概述

1.1 三螺旋理論及創(chuàng)新模式

所謂三螺旋是一種新的創(chuàng)新模式，強(qiáng)調(diào)大學(xué)——產(chǎn)業(yè)——政府三方在創(chuàng)新過(guò)程中的密切合作、相互作用，每個(gè)機(jī)構(gòu)都能夠扮演其他兩者的角色。例如，大學(xué)將知識(shí)資本化，鼓勵(lì)起源于大學(xué)學(xué)術(shù)研究的新公司成立，發(fā)揮著產(chǎn)業(yè)的作用；產(chǎn)業(yè)為了提高員工工作技能而對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，并透過(guò)建立企業(yè)內(nèi)部的教育機(jī)構(gòu)等促進(jìn)知識(shí)共享與轉(zhuǎn)移，與大學(xué)的功能相似；政府則提供公共研究基金，如同一個(gè)創(chuàng)業(yè)投資家，并繼續(xù)推進(jìn)政府在創(chuàng)新方面的常規(guī)活動(dòng)[2]。

1.2 問(wèn)題的提出

（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以知識(shí)技術(shù)的溢出和循環(huán)為支撐的新興產(chǎn)業(yè)，其主體正在向多元化方向發(fā)展。而對(duì)于上述產(chǎn)業(yè)中的科技型中小企業(yè)，由于其自身力量較為薄弱，抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差，其發(fā)展必然要納入一個(gè)高效的合作體系中，因此需要一個(gè)更加健全的創(chuàng)新模式。

（2）在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，資金、勞動(dòng)力等資本資源在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中會(huì)不斷聚集，最終導(dǎo)致系統(tǒng)失衡。而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)必將作為一種資本通過(guò)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因此也會(huì)面臨上述問(wèn)題。為了使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能夠平穩(wěn)、快速、持續(xù)發(fā)展，我們需要尋找一個(gè)適應(yīng)知識(shí)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展這一新特點(diǎn)的創(chuàng)新模式。

2. 研究方法

本文根據(jù)溫家寶總理在《讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展》的重要講話中提出的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大領(lǐng)域，即（Ⅰ）新能源與新材料領(lǐng)域、（Ⅱ）節(jié)能環(huán)保和電動(dòng)汽車領(lǐng)域、（Ⅲ）生物科技領(lǐng)域、（Ⅳ）信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、（Ⅴ）空間、海洋及地球深部開(kāi)發(fā)利用領(lǐng)域，對(duì)2006年以來(lái)天津市申報(bào)的179例科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金報(bào)告進(jìn)行篩選梳理，建立調(diào)研指標(biāo)，從產(chǎn)學(xué)研合作程度、產(chǎn)學(xué)研合作模式和研發(fā)成效三個(gè)方面進(jìn)行分析，探索我市科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新模式。本文設(shè)定的調(diào)研指標(biāo)和說(shuō)明如表1所示。

3. 結(jié)果與分析

3.1 研發(fā)條件

研發(fā)條件調(diào)研結(jié)果如圖1所示。

如圖1所示，五個(gè)領(lǐng)域的研發(fā)費(fèi)用投入和研發(fā)人員比例兩個(gè)指標(biāo)具有一定的趨同性，但企業(yè)之間的投入差別較大，研發(fā)水平參差不齊。

3.2 產(chǎn)學(xué)研合作程度

（1）產(chǎn)學(xué)研合作企業(yè)方分析

開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)企業(yè)比例如圖2所示。

如圖2，各個(gè)領(lǐng)域的企業(yè)均開(kāi)展了一定的產(chǎn)學(xué)研合作，而企業(yè)與企業(yè)之間卻沒(méi)有形成很好的合作，反映出各個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部還沒(méi)有形成很好的合作/競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，單兵作戰(zhàn)現(xiàn)象嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)整體實(shí)力不強(qiáng)。

圖1 研發(fā)條件分析圖（領(lǐng)域標(biāo)號(hào)同上）

圖2 發(fā)生產(chǎn)學(xué)研合作企業(yè)比例圖

表1 調(diào)研指標(biāo)及說(shuō)明表

（2）產(chǎn)學(xué)研合作研究方分析

統(tǒng)計(jì)每個(gè)領(lǐng)域中參與產(chǎn)學(xué)研合作的研究方個(gè)體數(shù)，以此作為基數(shù)，再將研究方分為高校、科研院所和企業(yè)三類，分別計(jì)算每個(gè)領(lǐng)域中各類研究方比例，從而研究企業(yè)在發(fā)生產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)選擇合作對(duì)象的傾向性，結(jié)果如表3所示。

表3 企業(yè)合作對(duì)象調(diào)研結(jié)果 單位：%

結(jié)果表明，企業(yè)在發(fā)生產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)多選擇與高?；蚩蒲性核献?，而與其他企業(yè)的合作則相對(duì)較少。

3.3 產(chǎn)學(xué)研合作模式

本文參考Michael Fritsch and Christian Schwirten(1999)[3]對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化方式的分類，將產(chǎn)學(xué)研合作模式分為：接觸型合作、服務(wù)型合作、開(kāi)發(fā)型合作和共營(yíng)型合作。

分別統(tǒng)計(jì)五個(gè)領(lǐng)域中每種合作模式占發(fā)生產(chǎn)學(xué)研合作樣本數(shù)的比例，結(jié)果如表4所示：

表4 產(chǎn)學(xué)研合作模式調(diào)研結(jié)果 單位%

如表4所示，所有五個(gè)領(lǐng)域中，開(kāi)發(fā)型合作和接觸型合作所占比例較多；而共營(yíng)型合作比例在生物科技領(lǐng)域和信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域高于服務(wù)型合作比例，原因在于生物科技領(lǐng)域的研發(fā)投入大、周期長(zhǎng)，對(duì)科研硬件和人員的依賴很強(qiáng)，因此對(duì)共營(yíng)型合作模式的需要更加突出，而對(duì)于信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于其不需要過(guò)多的技術(shù)服務(wù)，因此服務(wù)型模式比例最低。

3.4 研發(fā)成果作用效果

表5 研發(fā)成果作用效果表 單位：%

如表5所示，四個(gè)領(lǐng)域均有半數(shù)左右的企業(yè)擁有系列產(chǎn)品，能夠反映其依靠科技創(chuàng)新保證企業(yè)健康發(fā)展的能力；而大多數(shù)企業(yè)均為參與過(guò)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或平臺(tái)的建設(shè)。

4 現(xiàn)狀分析

上述結(jié)果表明，我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中多半數(shù)的科技型中小企業(yè)發(fā)生了產(chǎn)學(xué)研合作，應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展新特點(diǎn)的創(chuàng)新體系正在形成，但同時(shí)，在傳統(tǒng)創(chuàng)新模式的架構(gòu)下還存在諸多問(wèn)題：

（1）創(chuàng)新基礎(chǔ)不穩(wěn)定——產(chǎn)業(yè)熱、高校冷

從調(diào)研結(jié)果可見(jiàn)，創(chuàng)新需求主要從產(chǎn)業(yè)流向高校和科研院所，再接受其反饋成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，而創(chuàng)新需求從高校和科研院所流向產(chǎn)業(yè)的趨勢(shì)則十分微弱，知識(shí)在高校/科研院所與產(chǎn)業(yè)之間的流動(dòng)不能形成一個(gè)穩(wěn)定的循環(huán)，導(dǎo)致創(chuàng)新需求與創(chuàng)新產(chǎn)出不平衡，創(chuàng)新基礎(chǔ)不穩(wěn)定。

（2）創(chuàng)新模式不深入——多咨詢、淺合作、小平臺(tái)

雖然樣本企業(yè)大多發(fā)生了產(chǎn)學(xué)研合作，但從合作模式來(lái)看，主要集中在接觸型和開(kāi)發(fā)型合作兩種上。而對(duì)于開(kāi)發(fā)型模式，企業(yè)也大多采用與高校教師進(jìn)行單獨(dú)接觸，解決短期內(nèi)技術(shù)難題和某一項(xiàng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的形式，很少形成長(zhǎng)期、穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系，合作面也相對(duì)較窄。同時(shí)，對(duì)于高層次的共營(yíng)型合作，企業(yè)與相關(guān)高校和科研院所也只是形成覆蓋區(qū)域內(nèi)的研發(fā)平臺(tái)，難以達(dá)到行業(yè)水平，也很難在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家層次的平臺(tái)建設(shè)上有所作為。

（3）創(chuàng)新機(jī)制不完善——多約束、少參與

前文結(jié)果顯示，高校人員創(chuàng)辦企業(yè)的比例很小，其中一個(gè)重要的原因是由于政府對(duì)高校職能的定位不準(zhǔn)，約束過(guò)多。傳統(tǒng)的高校職能多集中在教學(xué)和科研方面，很難與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合。同時(shí)，政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也僅僅起到了規(guī)范、引導(dǎo)的作用，通過(guò)各種鼓勵(lì)政策和項(xiàng)目支持刺激產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，但還沒(méi)有作為一個(gè)投資者、規(guī)劃者的身份親身參與到產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，因此其管理效果會(huì)出現(xiàn)滯后或失效的現(xiàn)象。

綜上所述，傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式已經(jīng)呈現(xiàn)出弊大于利的態(tài)勢(shì)，需要探尋新的創(chuàng)新模式適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，本文將在對(duì)創(chuàng)新模式現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上提出三螺旋創(chuàng)新模式。

5. 三螺旋模式探究

5.1 現(xiàn)有創(chuàng)新模式的弊端

根據(jù)前文結(jié)果，目前天津市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新模式已經(jīng)步入了官產(chǎn)學(xué)合作階段，但仍處于雙邊合作范式，且存在創(chuàng)新輸入與反饋不均衡的現(xiàn)象，基于上述分析，給出目前我市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新模式示意圖（如圖3）。

圖3 創(chuàng)新模式現(xiàn)狀示意圖

由上圖可見(jiàn)，我市目前的創(chuàng)新模式，由于每個(gè)結(jié)點(diǎn)的輸入和反饋不均衡而導(dǎo)致任何一方作為創(chuàng)新的發(fā)起者，必然會(huì)受到來(lái)自其他兩個(gè)結(jié)點(diǎn)的阻力，最終無(wú)法使創(chuàng)新活動(dòng)在整個(gè)系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)循環(huán)。因此，為了解決上述問(wèn)題，本文將構(gòu)建一個(gè)三螺旋創(chuàng)新模式。

5.2 三螺旋創(chuàng)新模式構(gòu)建

本文建議分三個(gè)步驟建立三螺旋創(chuàng)新模式：

（1）第一步是分別完善政府、高校、產(chǎn)業(yè)三個(gè)創(chuàng)新結(jié)點(diǎn)的功能，將各自的創(chuàng)新活動(dòng)向另兩方的利益傾斜，為建立三位一體的創(chuàng)新體系做準(zhǔn)備。對(duì)于政府，需要放寬對(duì)高校創(chuàng)業(yè)的政策限制，重新對(duì)其功能進(jìn)行定位，并通過(guò)多部門(mén)聯(lián)合形成對(duì)于產(chǎn)業(yè)需求的聚集能力；對(duì)于高校，一方面調(diào)整自身角色，加大技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)力，另一方面形成服務(wù)于產(chǎn)業(yè)的有效成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；對(duì)于產(chǎn)業(yè)，需要整合資源，打造行業(yè)聚集度高的產(chǎn)業(yè)鏈，形成創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

（2）第二步是建立三個(gè)主體相互影響、相互帶動(dòng)的創(chuàng)新體系。三個(gè)主體通過(guò)分擔(dān)角色，分別向體系進(jìn)行職能輸入，并接收通過(guò)體系整合的反饋，從而引發(fā)整個(gè)創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)調(diào)整，并帶動(dòng)各種資源有效運(yùn)轉(zhuǎn)，帶動(dòng)創(chuàng)新體系能力提升。

（3）第三步是創(chuàng)新體系根據(jù)外界市場(chǎng)、環(huán)境條件，以及同其他三螺旋體系的關(guān)系調(diào)整自身結(jié)構(gòu)。

[1]2010年中國(guó)經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)分析報(bào)告專題研究.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的下一組支柱產(chǎn)業(yè)[R]

[2] 蔡翔，王文，李遠(yuǎn)遠(yuǎn). 三螺旋創(chuàng)新理

論的主要貢獻(xiàn)、待解決問(wèn)題及對(duì)中國(guó)的啟示[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究.2010（1）：26-29

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Investigation on The Innovation Mode of Small and Medium Technology Based Enterprises in Tianjin——On Three-Helix Theory

Wei Di Zheng Weihua Tianjin Institute for science of science Tianjin 300011

In the context of the emerging industries of strategic importance,the paper exp lores the innovation mode of Small and Medium Technology Based Firms in Tian jin. The paper analyses a part of the innovation fund reports in the last five years in Tian jin ,and disscuss the innovation level of small and medium enterprises in Tian jin,then give the Three-Helix innovation mode.

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.09.194