時(shí)紅艷

（1.西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安 712100；2.新鄉(xiāng)學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453000）

外出務(wù)工與非外出務(wù)工農(nóng)戶生計(jì)資本狀況實(shí)證研究

時(shí)紅艷1，2

（1.西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安 712100；2.新鄉(xiāng)學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453000）

文章利用陜西省安康市的調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)比分析了外出務(wù)工戶和非外出務(wù)工戶的生計(jì)資本狀況，分析結(jié)果表明：外出務(wù)工戶在自然資本，金融資本和人力資本方面占優(yōu)勢(shì)，非外出務(wù)工戶在社會(huì)資本方面占優(yōu)勢(shì)。

外出務(wù)工；農(nóng)戶；生計(jì)資本

文章根據(jù)英國(guó)國(guó)際發(fā)展署（DFID）可持續(xù)生計(jì)分析框架，結(jié)合西安交通大學(xué)人口與發(fā)展研究所“農(nóng)戶生計(jì)”課題組和山西師范大學(xué)“農(nóng)戶消費(fèi)觀念與消費(fèi)行為”課題組在陜西省安康市3個(gè)山區(qū)縣的調(diào)查數(shù)據(jù)，將調(diào)查地農(nóng)戶分為外出務(wù)工戶和非外出務(wù)工戶兩種類型，對(duì)兩類農(nóng)戶的五種生計(jì)資本狀況進(jìn)行了對(duì)比分析。

1 數(shù)據(jù)

本文選擇陜西省安康市作為調(diào)查地。安康市南依大巴山北坡，北靠秦嶺主脊，東西寬約200公里，南北長(zhǎng)約240公里，漢江由西向東橫貫，構(gòu)成“兩山夾一川(江)”的自然地貌。安康地緣和區(qū)位優(yōu)勢(shì)獨(dú)特，在省際之間，處于川、陜、鄂、渝4省市的結(jié)合部，農(nóng)戶外出務(wù)工的情況非常普遍。

調(diào)查共收集了3個(gè)縣9個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)36個(gè)村1106戶農(nóng)戶的有效數(shù)據(jù)。調(diào)查對(duì)象大多為家庭中熟知家庭收支情況的戶主及戶主配偶，其中，男性占89.21%，女性占10.79%；在問(wèn)卷中，我們對(duì)戶主的教育程度用分類變量進(jìn)行了測(cè)量，從低到高依次是“不識(shí)字，小學(xué)，初中，高中及以上”，被調(diào)查家庭中戶主不識(shí)字或識(shí)字很少的占8.46%，小學(xué)文化程度的占到36.21%，初中文化程度的占到43.47%，高中及以上文化程度的占到11.86%；從生命周期的視角看，戶主的年齡表明了家庭處于一個(gè)特定的生命周期階段，如結(jié)婚、生子、子女入學(xué)等，這與家庭的收入能力和消費(fèi)水平關(guān)系很大，被調(diào)查的樣本戶中，戶主的平均年齡是45.16歲，其中，戶主年齡在40歲以下的占29.74%，戶主年齡在40歲到60歲的占63.02%，戶主年齡在60歲以上的占7.23%；被調(diào)查對(duì)象的家庭規(guī)模平均為4.28人，其中，4口人及以下的占24.14%，4～5口人的占到62.48%，5口人及以上的占到13.38%；外出務(wù)工戶占74.41%，非外出務(wù)工戶占25.59%?？傊徽{(diào)查的樣本農(nóng)戶戶主多為男性，年齡大多集中在40～60歲之間，受教育程度集中在小學(xué)到初中，家庭人口多為4～5口人。由于秦巴山區(qū)山大人稀，自然災(zāi)害頻發(fā)，國(guó)家的環(huán)保政策又限制了工業(yè)企業(yè)準(zhǔn)入，約七成的農(nóng)戶都選擇外出務(wù)工。

2 方法及指標(biāo)

本文的研究引入了英國(guó)國(guó)際發(fā)展署（DFID）的可持續(xù)生計(jì)分析框架。可持續(xù)生計(jì)分析框架是Sen和Chambers以及Conway在20世紀(jì)80年代和90年代提出的一種以人為中心的關(guān)于農(nóng)戶生計(jì)的集成性分析框架和建設(shè)性工具。它不但在理論上得到開(kāi)發(fā)和重視，并且在世界各地的扶貧開(kāi)發(fā)和生計(jì)建設(shè)項(xiàng)目中得到了運(yùn)用和實(shí)踐。該框架將生計(jì)定義為“生計(jì)包含了人們?yōu)榱酥\生所需要的能力、資產(chǎn)(包括物質(zhì)和社會(huì)資源)以及所從事的活動(dòng)。只有當(dāng)一種生計(jì)能夠應(yīng)對(duì)、并在壓力和打擊下得到恢復(fù)，能夠在當(dāng)前和未來(lái)保持乃至加強(qiáng)其能力和資產(chǎn)，同時(shí)又不損壞自然資源基礎(chǔ),這種生計(jì)才是可持續(xù)性的。”在可持續(xù)生計(jì)分析方法中，生計(jì)資本狀況是家庭或個(gè)人擁有的選擇機(jī)會(huì)、采用的生計(jì)戰(zhàn)略和所處風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的基礎(chǔ),也是對(duì)農(nóng)村扶貧和發(fā)展項(xiàng)目進(jìn)行政策干預(yù)的切入點(diǎn)。在DFID可持續(xù)性生計(jì)框架中生計(jì)資本即包括5個(gè)部分:自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本。在不同的情境下,五種生計(jì)資本可以相互轉(zhuǎn)化。

結(jié)合調(diào)查地實(shí)際情況，本研究設(shè)計(jì)了生計(jì)資本的測(cè)量指標(biāo)（見(jiàn)表1）

（1）自然資本指農(nóng)戶擁有或可長(zhǎng)期使用的土地，水和其他生物資源。土地為農(nóng)戶提供了最基本的生存保障,也是農(nóng)戶最重要的自然資本。調(diào)查中我們將自然資本以農(nóng)戶家庭擁有的耕地和退耕林地畝數(shù)來(lái)衡量。

表1 農(nóng)戶生計(jì)資本測(cè)量指標(biāo)

（2）物質(zhì)資本指農(nóng)戶用于生產(chǎn)和生活的物資設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施，其意義在于提高勞動(dòng)人口的生產(chǎn)力。本次調(diào)查對(duì)物質(zhì)資本的測(cè)量設(shè)定了三類指標(biāo)：房屋結(jié)構(gòu)，大型生產(chǎn)工具，耐用消費(fèi)品。

（3）金融資本通常指用于購(gòu)買消費(fèi)品和生產(chǎn)資料的現(xiàn)金以及可籌措的資金,包括二個(gè)部分:農(nóng)戶的年現(xiàn)金收入和農(nóng)戶從各種渠道籌措的資金。本研究將家庭總收入，蓋房的借款金額，有存款和有負(fù)債的比例作為衡量金融資本的指標(biāo)。家庭總收入指調(diào)查得到的家庭年收入，包括:農(nóng)業(yè)收入，養(yǎng)殖業(yè)收入，外出務(wù)工收入，獲得的各種補(bǔ)貼（良種補(bǔ)貼、退耕還林補(bǔ)助、移民補(bǔ)助和其他補(bǔ)助）和其他收入。

（4）人力資本指?jìng)€(gè)人所擁有的用于謀生的知識(shí)、技能以及勞動(dòng)能力和健康狀況。對(duì)人力資本的測(cè)量設(shè)定了數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面的指標(biāo)，其中，平均勞動(dòng)力數(shù)量和家庭平均規(guī)模代表了人力資本的數(shù)量；戶主的平均年齡，戶主的受教育程度，戶主參加過(guò)免費(fèi)培訓(xùn)，生產(chǎn)技能培訓(xùn)費(fèi)用均值代表了人力資本的質(zhì)量。

（5）社會(huì)資本指人們?yōu)榱俗非笊?jì)目標(biāo)所利用的社會(huì)資源，主要表現(xiàn)為基于血緣關(guān)系的家庭網(wǎng)絡(luò)、基于地緣關(guān)系的鄰居網(wǎng)絡(luò)和基于情感關(guān)系的朋友網(wǎng)絡(luò)。本文結(jié)合調(diào)查地農(nóng)村實(shí)際情況，將農(nóng)戶擁有的社會(huì)資本通過(guò)以下指標(biāo)來(lái)衡量：能找到的借錢戶數(shù)，家人和親戚中有干部，公職人員的比例，通訊費(fèi)用，人情往來(lái)費(fèi)用。

3 結(jié)果

在對(duì)各類生計(jì)資本設(shè)定測(cè)量指標(biāo)后，利用統(tǒng)計(jì)軟件計(jì)算出外出務(wù)工戶和非外出務(wù)工戶各類生計(jì)資本的數(shù)值，在1106個(gè)調(diào)查樣本農(nóng)戶中，外出務(wù)工戶和非外出務(wù)工戶的生計(jì)資本狀況呈現(xiàn)出不同的特征（見(jiàn)表2）。

表2 兩類農(nóng)戶生計(jì)資本狀況的比較

根據(jù)表2，外出務(wù)工戶在以下指標(biāo)上要高于非外出務(wù)工戶，且統(tǒng)計(jì)上有顯著差異：自然資本中的平均耕地，物質(zhì)資本中的房屋結(jié)構(gòu)，金融資本中的家庭總收入，人力資本中的平均勞動(dòng)力數(shù)量，家庭平均規(guī)模和戶主受教育程度；非外出務(wù)工戶在以下指標(biāo)上要高于外出務(wù)工戶，且統(tǒng)計(jì)上有顯著差異：物質(zhì)資本中擁有機(jī)動(dòng)四輪車和農(nóng)用三輪車的比例，耐用消費(fèi)品中有洗衣機(jī)和空調(diào)的比例，家人或親戚中有干部和公職人員的比例；兩類農(nóng)戶在以下指標(biāo)上雖然有差異，但統(tǒng)計(jì)上并不顯著：自然資本中的退耕林地，物質(zhì)資本中有拖拉機(jī)的比例，有電動(dòng)自行車，電冰箱，摩托車，電視機(jī)，電腦的比例，金融資本中有存款，有負(fù)債，蓋房的借款金額，人力資本中戶主的平均年齡，戶主參加過(guò)免費(fèi)培訓(xùn)，生產(chǎn)技能培訓(xùn)費(fèi)用均值，社會(huì)資本中家中1個(gè)月的通訊費(fèi)用均值，人情往來(lái)花費(fèi)均值。

盡管外出務(wù)工戶和非外出務(wù)工戶在五種生計(jì)資本稟賦上各具優(yōu)勢(shì)，但總體而言，外出務(wù)工戶的自然資本，物質(zhì)資本中的房屋結(jié)構(gòu)，金融資本和人力資本要好于非外出務(wù)工戶；而非外出務(wù)工戶的大型生產(chǎn)工具擁有比例和社會(huì)資本好于外出務(wù)工戶。

4 結(jié)論和討論

總之，經(jīng)過(guò)對(duì)比分析，外出務(wù)工戶在自然資本，金融資本和人力資本方面占優(yōu)勢(shì)，非外出務(wù)工戶在社會(huì)資本方面占優(yōu)勢(shì)。

物質(zhì)資本中的房屋可謂是農(nóng)戶最為重要的資產(chǎn)，也是農(nóng)戶一生中最大的一項(xiàng)支出。對(duì)農(nóng)民而言，房屋不僅用來(lái)居住，還用來(lái)儲(chǔ)存糧食。尤其是在自然災(zāi)害頻發(fā)的地區(qū)，房子從土木結(jié)構(gòu)，磚木結(jié)構(gòu)到磚混結(jié)構(gòu)，不同類型的房屋反映了農(nóng)戶生命財(cái)產(chǎn)安全系數(shù)的不同，從而也體現(xiàn)了他們的生計(jì)水平。調(diào)查地外出務(wù)工戶的房屋質(zhì)量明顯好于非外出務(wù)工戶，這也許是因?yàn)橥獬鰟?wù)工戶家庭收入較高的緣故。

除房屋外，大型生產(chǎn)工具也是農(nóng)戶所擁有的重要物質(zhì)資本。生產(chǎn)手段標(biāo)志著農(nóng)戶的勞動(dòng)生產(chǎn)力水平,從而也影響著農(nóng)戶的生計(jì)水平。馬克思曾用生產(chǎn)中所使用的工具來(lái)衡量不同歷史階段的生產(chǎn)力發(fā)展水平。調(diào)查結(jié)果表明：非外出務(wù)工戶機(jī)動(dòng)四輪車和農(nóng)用三輪車擁有比例高于外出務(wù)工戶，且統(tǒng)計(jì)上有顯著差異。這可能是因?yàn)椴僮鞔笮娃r(nóng)業(yè)機(jī)具需要素質(zhì)較高的青壯年勞動(dòng)力，對(duì)外出務(wù)工的家庭而言，留在家中務(wù)農(nóng)的大多是婦女和老人，他們往往依靠比較原始的勞動(dòng)或通過(guò)雇傭來(lái)解決農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的問(wèn)題，基本不使用或很少使用農(nóng)機(jī)具。

許多學(xué)者在對(duì)農(nóng)村耐用消費(fèi)品的研究中發(fā)現(xiàn)：由于耐用消費(fèi)品在消費(fèi)支出中所占比重較低，不同收入組的農(nóng)戶耐用消費(fèi)品支出差別不大。本文的數(shù)據(jù)也驗(yàn)證了這一結(jié)論：對(duì)于物質(zhì)資本中的耐用消費(fèi)品，兩類農(nóng)戶的差異并不顯著。

綜合兩類農(nóng)戶自然資本、物質(zhì)資本和金融資本進(jìn)行分析，可以看出：雖然外出務(wù)工戶擁有較多的自然資本（表2中的平均耕地畝數(shù)），通過(guò)進(jìn)城打工也獲得了較多的金融資本，但這些資本主要用來(lái)修房蓋屋，改善農(nóng)戶的居住條件，對(duì)物質(zhì)資本中大型生產(chǎn)工具的投入?yún)s沒(méi)有增加。因此，外出務(wù)工有可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入不足。這需要通過(guò)進(jìn)一步的研究來(lái)加以證實(shí)。

人力資本的內(nèi)在價(jià)值在于它能更好地利用其他4種生計(jì)資本,人力資本的數(shù)量和質(zhì)量直接決定了農(nóng)戶駕馭其他資本的能力和范圍。對(duì)兩類農(nóng)戶人力資本的比較顯示：外出務(wù)工戶的人力資本無(wú)論從數(shù)量還是質(zhì)量上都顯著地高于非外出務(wù)工戶。因此，較多的勞動(dòng)力人口，較高的文化素質(zhì)，也許既是農(nóng)民選擇外出務(wù)工的一個(gè)原因，也是農(nóng)戶進(jìn)城務(wù)工取得較高收入的一個(gè)條件或基礎(chǔ)。大量的實(shí)證研究也表明：農(nóng)村中那些文化素質(zhì)較高的青壯年勞動(dòng)力往往選擇外出務(wù)工。

在五大資本中，和非外出務(wù)工戶相比，外出務(wù)工戶的人力資本優(yōu)勢(shì)最為明顯。秦巴山區(qū)70%的農(nóng)戶都有勞動(dòng)力外出務(wù)工，鄉(xiāng)村高素質(zhì)勞動(dòng)力的外出務(wù)工是否會(huì)導(dǎo)致較為嚴(yán)重的人才流失，從而阻礙了農(nóng)村的建設(shè)和發(fā)展也是一個(gè)值得進(jìn)一步研究的問(wèn)題。

社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的意義在于:社會(huì)資本在農(nóng)戶生產(chǎn)和生活困難的時(shí)候提供了外部支持和幫助,擁有異質(zhì)的社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)質(zhì)量有積極的影響,個(gè)人攝取社會(huì)資源的多寡在很大程度上取決于其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量。謀求建立社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)被人們當(dāng)作占有社會(huì)資源的捷徑,關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也因此轉(zhuǎn)化為個(gè)人生存發(fā)展的重要資本,并對(duì)資源的分配產(chǎn)生影響。表2顯示:非外出務(wù)工戶的社會(huì)資本明顯優(yōu)于外出務(wù)工戶。這是因?yàn)橹袊?guó)傳統(tǒng)農(nóng)村是以婚姻、血緣、地緣關(guān)系為基礎(chǔ)的熟人社會(huì)，被調(diào)查戶中有權(quán)利的親戚或家人大多也在農(nóng)村地區(qū)居住生活，和外出務(wù)工戶相比，非外出務(wù)工戶在農(nóng)村地區(qū)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)更多，質(zhì)量更好，能獲得更多的支持和幫助，能動(dòng)用更多的社會(huì)資源，從而在當(dāng)?shù)貢?huì)有更加多樣化的生計(jì)活動(dòng)和收入來(lái)源。這也許是非外出務(wù)工戶不離開(kāi)土地的一個(gè)原因。

[1]Chambers,R.,R.Conway.Sustainable Livelihoods:Practical Concepts for the 21st Century[C].IDS Discussion Paper,No.29,1992.

[2]李斌,李小云,左停.農(nóng)村發(fā)展中的生計(jì)途徑研究與實(shí)踐[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì),2004，(4).

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F061.3

A

1002－6487（2011）04－0079-03

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目(09CJY071)

時(shí)紅艷（1971-），女，河南新鄉(xiāng)人，博士研究生，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。

（責(zé)任編輯/浩 天）