孫 慧，范志清，孫曉鵬

（天津大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300072）

基于模糊綜合評價的BOT高速公路建設(shè)項目后評價

孫 慧，范志清，孫曉鵬

（天津大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300072）

文章在建立BOT高速公路建設(shè)項目后評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，采用模糊綜合評價方法對BOT高速公路建設(shè)項目進行了后評價研究；并以具體的BOT高速公路為例進行了實證研究。研究結(jié)果表明，該方法簡便、易行，適應(yīng)于BOT項目的后評價研究，為開展BOT項目后評價奠定了良好的理論方法基礎(chǔ)。

BOT；高速公路；后評價；模糊綜合評價

BOT作為一種適合基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的新型融資方式，在推動我國高速公路建設(shè)過程中發(fā)揮了重要的作用。但在取得成果的同時，BOT高速公路建設(shè)項目也面臨許多新的問題，如項目特許權(quán)協(xié)議的有效安排以及風(fēng)險分擔(dān)機制的合理設(shè)計。為此，迫切需要開展BOT高速公路建設(shè)項目后評價，分析和衡量項目的實際情況與預(yù)測情況的差距，從項目完成過程中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，從而為我國今后BOT項目建設(shè)與運營管理提供科學(xué)指導(dǎo)。本文擬在分析BOT高速公路建設(shè)項目的概念與評價時點的基礎(chǔ)上，建立BOT高速公路建設(shè)項目后評價指標(biāo)體系，提出基于模糊綜合評價的BOT高速公路建設(shè)項目后評價模型，并將以具體的BOT高速公路項目為例進行實證研究，給出相應(yīng)的對策建議。

1 BOT高速公路建設(shè)項目后評價的概念與評價時點的選擇

伴隨高速公路的快速發(fā)展，人們以可持續(xù)發(fā)展為依據(jù)，將高速公路建設(shè)項目后評價劃分為過程評價、效益評價、影響評價以及可持續(xù)性評價。解先榮等人[2]通過對公路建設(shè)項目后評價評價時點的區(qū)分將其定義為：公路建設(shè)項目后評價是指公路建設(shè)項目建成通車運營2～3年后，通過對公路建設(shè)項目決策、設(shè)計、施工和運營階段的情況及其變化的原因進行綜合研究（包括對未來發(fā)展的預(yù)測），分析和衡量建設(shè)項目的實際情況與預(yù)測（計劃）情況的差距，確定建設(shè)項目預(yù)測和實施是否正確，并分析其原因，從項目完成過程中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，為不斷提高今后的決策、設(shè)計、施工和管理水平，合理利用資金，提高投資效益，改進管理，制定相關(guān)政策等提供科學(xué)的依據(jù)。劉峰等[3]根據(jù)公路項目環(huán)境影響概念的界定，對高速公路建設(shè)項目環(huán)境影響后評價進行了定義。此后，袁劍波[4]、王建軍[5]、董小林[6]、晏曉林[7]、崔軼[8]等學(xué)者都提出了與上述定義類似的公路建設(shè)項目后評價的概念。這些研究為總結(jié)項目管理的經(jīng)驗教訓(xùn)、提高項目決策科學(xué)化水平以及促進公路建設(shè)項目投資效果的提高發(fā)揮了重要作用。但是，BOT高速公路由于具有有限追索以及政府與私營財團合作時限較長等特點，決定了其項目后評價與一般公路項目有所不同。本文認為BOT高速公路建設(shè)項目后評價是指對建設(shè)期完全結(jié)束，已經(jīng)處于穩(wěn)定運營期的BOT高速公路的運營狀況、實施過程、效益、影響、可持續(xù)性、運營效率、監(jiān)管體系、風(fēng)險分擔(dān)、伙伴關(guān)系、特許權(quán)狀態(tài)等進行的全面、系統(tǒng)、客觀的分析；通過對項目活動時間的檢查評價和分析總結(jié)，確定項目是否在預(yù)期狀態(tài)和可控范圍內(nèi)[9]；并通過及時有效的信息反饋，為實施運營中出現(xiàn)的問題提出改進措施，同時也為項目運營中后期的發(fā)展提出建議，從而達到項目成功移交政府的目的。

根據(jù)BOT高速公路建設(shè)項目后評價的定義，可以將BOT高速公路建設(shè)項目分為四個發(fā)展階段，即準(zhǔn)備階段、招標(biāo)階段、融資階段和實施階段。這與一般公路建設(shè)項目并無本質(zhì)區(qū)別，因此BOT高速公路建設(shè)項目后評價時點也是選擇在項目進入穩(wěn)定運營期后進行。但是，由于BOT高速公路建設(shè)項目在特許期結(jié)束后需要將項目的經(jīng)營管理權(quán)移交給政府，這就使得它與一般公路建設(shè)項目存在差別。為此需要引入項目后期評價的概念，以便于同項目后評價區(qū)別開來。所謂項目后期評價是指項目移交之后對項目所進行的運營管理、效益、影響等方面的評價，側(cè)重考察移交前后的差別及項目長期的效益和影響。兩者的評價時點關(guān)系如圖1所示[9]?；诖耍疚牡脑u價時點選擇后評價時點，也即高速公路通車運營2～3年后。

2 BOT高速公路建設(shè)項目后評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)BOT高速公路建設(shè)項目后評價的概念，結(jié)合構(gòu)建指標(biāo)體系的科學(xué)性原則、全面性原則、獨立性原則、層次行原則與可操作性原則[3]等，運用理論分析、專家咨詢的方法，從過程后評價、效益后評價、影響后評價、公私合作后評價以及可持續(xù)性后評價這五個類別建立了BOT高速公路建設(shè)項目后評價指標(biāo)體系，其中每一類又有更細的來源。具體分類見圖2。

3 BOT高速公路建設(shè)項目后評價的模糊綜合評價模型

從BOT高速公路建設(shè)項目后評價指標(biāo)體系可以看出，BOT高速公路建設(shè)項目后評價是一個多層次、多指標(biāo)、多屬性的復(fù)雜問題，評價過程中既有精確信息又有模糊信息，而模糊綜合評價法能在模糊環(huán)境中，考慮多種因素的影響，實現(xiàn)復(fù)雜的非結(jié)構(gòu)性綜合決策[10,11]。因此，本文采用模糊綜合評價法，構(gòu)建BOT高速公路建設(shè)項目后評價模型。

3.1 建立評價因素集

建立因素集P={p1,p2,…,p32}，將因素集按某種屬性分成若干組，即 P={P1,P2,…,P5}，使得 P=∪Pi，Pi∩Pj=準(zhǔn)（i≠j）(i,j=1,2,…,5)，稱P={P1,P2,…,P5}為第一級因素集。由圖2可知，在第一級因素集中，P1,P2,…,P5分別為過程后評價、效益后評價、影響后評價、公私合作后評價和可持續(xù)性后評價。

3.2 確定評判集

設(shè)評判集V={v1,v2,v3,v4,v5}，分別表示好、較好、一般、較差、差。對應(yīng)的分值為F={100,80,60,40,20}。

3.3 建立權(quán)重集

設(shè)一級評價指標(biāo)權(quán)重集為A[12]，因為其有5個一級評價指標(biāo)，所以

同理， 設(shè)二級指標(biāo)的權(quán)值集分別為：W1、W2、W3、W4、W5，則有

3.4 建立評判集

對定量指標(biāo)的評分，首先用單因子預(yù)測模型計算出單因子評價結(jié)果，然后用Delphi法確定，對定性指標(biāo)的評分則直接通過Delphi法確定[10]。

指標(biāo)隸屬函數(shù)的構(gòu)造采用降半梯形法，即設(shè)vk和vk+1為相鄰兩級的分級標(biāo)準(zhǔn)，顯然vk>vk+1，則因素對vk的隸屬函數(shù)為：

對vk+1的隸屬函數(shù)為：

式中：r(x)為隸屬函數(shù)；X為對指標(biāo)的評分。

3.5 綜合判斷計算

首先對第二級因素集Pi中的因素進行單因素評判，得單因素評判矩陣為Ri。采用加權(quán)平均法，則第類因素的模糊綜合評判為：

再做總的綜合評判得：

其中，R為總的評價矩陣，有R=[B1,B2,B3,B4,B5]T。最后的B是對所有因素的綜合評判結(jié)果。

4 實證分析

4.1 BOT高速公路建設(shè)項目后評價

以北方已建成的某BOT高速公路為例，利用模糊綜合評價模型對其進行后評價研究。為此根據(jù)BOT高速公路的實際運營情況，并結(jié)合專家經(jīng)驗對BOT高速公路非定量化的指標(biāo)因素進行打分，最終確定了項目各指標(biāo)值及權(quán)重。具體步驟如下。

第一步，評價指標(biāo)權(quán)重的確定

根據(jù)一級評價指標(biāo)分成五個評價小組，分別對這五個指標(biāo)細分二級指標(biāo)進行評價。根據(jù)權(quán)重標(biāo)度方法，得到“過程后評價”對應(yīng)的因素兩兩相對重要判斷矩陣如下：

其對應(yīng)的特征向量經(jīng)過歸一化處理為：

W1=(0.428,0.295,0.160,0.076,0.041)

同理，效益后評價、影響后評價、公私合作后評價、可持續(xù)性后評價對應(yīng)的特征向量經(jīng)過歸一化如下：

W2=(0.326,0.240,0.148,0.110,0.070,0.053,0.033,0.019)

W3=(0.028,0.071,0.034,0.242,0.392,0.153,0.080)

W4=(0.392,0.242,0.153)

W5=(0.278,0.218,0.176,0.090,0.078,0.077,0.038,0.028,0.017)

項目的一級評價指標(biāo)權(quán)重為：

A=(0.216,0.244,0.224,0.172,0.144)

第二步，一級評價

則過程后評價的評價結(jié)果為：

B1=W1莓R1=(0.4199,0.3649,0.1758,0.0277,0.0117)

效益后評價的評價結(jié)果為：

B2=W2莓R2=(0.08259,0.08885,0.18576,0.49690.1459)

影響后評價的評價結(jié)果為：

B3=W3莓R3=(0.23503,0.10115,0.36414,0.07905,0.11063)

公私合作后評價的評價結(jié)果為：

B4=W4莓R4=(0.17864,0.08472,0.19217,0.13497,0.4005)

可持續(xù)性后評價的評價結(jié)果為：

B5=W5莓R5=(0.21039,0.04584,0.11209,0.34735,0.28433)

第三步，二級評價：

B=A莓R=(0.250707,0.144328,0.21406,0.218167,0.172737)

第四步，計算總體得分和各項一級指標(biāo)得分

首先計算總體得分：G=B·FT=61.64。然后由Bi·FT得到各項一級指標(biāo)的得分為：

C=(83.072,49.301,69.818,50.481,51.012)

4.2 結(jié)果分析

從評價結(jié)果來看，該BOT高速公路的后評價結(jié)果和一級指標(biāo)結(jié)果都很一般。除了項目過程后評價達到較好水平外，其他一級指標(biāo)均表現(xiàn)一般。其中尤其以效益后評價表現(xiàn)最差，得分為49.301分，反映出項目的收費機制不很合理，使得項目的交通量較低。因而，只有認真做好公路主要用戶的調(diào)查研究，提高項目的服務(wù)水平，項目的經(jīng)濟效益才能顯著提高。得分倒數(shù)第二的是項目的公私合作后評價，其分值為50.481，反映出私營財團與政府在項目的特許期確定，風(fēng)險分擔(dān)等方面的合作存在較多矛盾和問題，由于高速公路設(shè)施項目本身的準(zhǔn)公共屬性，注定了項目不能完全依靠市場來發(fā)揮資源配置的基礎(chǔ)性作用。項目的公益性要求，注定了項目公司需要有政府部門的有力支持。

4.3 對策與建議

根據(jù)本文的研究結(jié)果，結(jié)合BOT高速公路建設(shè)與運營管理的實際情況，建議從以下幾個方面進一步推動BOT高速公路建設(shè)項目的發(fā)展：一是要認真做好高速公路主要用戶的需求及經(jīng)濟承受能力的調(diào)查研究，在兼顧社會效益和項目公司收益的前提下，科學(xué)合理的制定收費標(biāo)準(zhǔn)，并不斷改進服務(wù)質(zhì)量；二是要使項目后評價成果能夠及時、有效、合理地反饋給有關(guān)決策機構(gòu)，以便其開展相應(yīng)的對策研究；三是要確保項目公司在特許期內(nèi)各階段具有足夠的運作能力，保障特許權(quán)協(xié)議的順利執(zhí)行和實現(xiàn)預(yù)期收益；四是要加強項目風(fēng)險管理，減少項目風(fēng)險發(fā)生的可能性以及發(fā)生后的損失和風(fēng)險管理的成本；五是要兼顧可持續(xù)性發(fā)展原則，鼓勵項目公司優(yōu)先采用經(jīng)濟效益高、環(huán)節(jié)污染小的建筑材料，進一步推進資源節(jié)約技術(shù)進步。

5 結(jié)語

BOT高速公路建設(shè)項目后評價能夠為項目的建設(shè)與運營管理情況進行科學(xué)總結(jié)和全過程評價，從而為今后類似項目提供決策依據(jù)和指導(dǎo)。本文鑒于模糊綜合評價能夠有效處理不確定性問題的特點，建立了基于模糊綜合評價的BOT高速公路建設(shè)項目后評價模型，并進行了實證研究，提出了提高BOT高速公路建設(shè)與運營管理的對策建議。模糊綜合評價方法既充分考慮專家的豐富經(jīng)驗，又有效地將定性與定量分析結(jié)合起來，對于指導(dǎo)BOT高速公路建設(shè)建設(shè)與運營水平的提高具有重要的借鑒意義。

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F540

A

1002－6487（2011）04－0040-03

國家自然科學(xué)基金資助項目（70772057）

孫 慧（1968-），女，湖南邵陽人，博士，副教授，研究方向：項目融資。

（責(zé)任編輯/亦 民）