程 華,廖中舉 (浙江理工大學經(jīng)濟管理學院,浙江 杭州 310018)

中國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效評價與研究

程 華*,廖中舉 (浙江理工大學經(jīng)濟管理學院,浙江 杭州 310018)

基于對部分國內(nèi)外文獻研究,從投入與產(chǎn)出視角試圖構建環(huán)境創(chuàng)新績效評價指標體系,采用《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境年鑒》的相關數(shù)據(jù),對我國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新投入產(chǎn)出進行了評價,并測量了區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新投入產(chǎn)出的績效,分析了影響環(huán)境創(chuàng)新績效的主要因素.研究表明:我國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效存在較大差異,除北京等 6個地區(qū)環(huán)境創(chuàng)新投入規(guī)模效益不變,其他省(市)處于規(guī)模效益遞增階段,即創(chuàng)新投入會提高這些地區(qū)的環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出水平及績效;各種投入因子對環(huán)境績效的促進作用不顯著,資金投入和環(huán)境規(guī)制投入因子對經(jīng)濟績效有一定促進作用.

區(qū)域；環(huán)境創(chuàng)新；績效評價；測量

傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新追求單一的經(jīng)濟效益,在促進經(jīng)濟快速發(fā)展的同時,也帶來了環(huán)境的日益惡化與資源的耗竭等問題.環(huán)境創(chuàng)新與傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新相比,除了典型的R&D(研發(fā))的溢出效應,它們本身還產(chǎn)生正外部效應(即降低生產(chǎn)或產(chǎn)品的外部環(huán)境成本).近年來,我國環(huán)境創(chuàng)新的投入不斷加大,所以對環(huán)境創(chuàng)新投入產(chǎn)出的績效評價與研究顯得非常迫切.作者試圖從投入與產(chǎn)出視角構建區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效評價指標體系,采用因子分析和數(shù)據(jù)包絡分析等方法,對我國區(qū)域的環(huán)境創(chuàng)新績效水平、效率和影響因素進行實證研究,以期為我國環(huán)境創(chuàng)新投入資源的合理配置與優(yōu)化提供決策依據(jù).

目前,學術界對“環(huán)境創(chuàng)新”的用法并不統(tǒng)一.國外學者傾向于使用“環(huán)境創(chuàng)新”,有的學者采用“綠色創(chuàng)新”;在國內(nèi),更多使用“生態(tài)技術創(chuàng)新”和“環(huán)境技術創(chuàng)新”.本研究采用國外主流用法——“環(huán)境創(chuàng)新”,它是指與相關的替代品相比,創(chuàng)造新的或顯著改善的產(chǎn)品(商品和服務)、工藝、營銷方式、組織結(jié)構和體制安排,意在促進環(huán)境績效的改善[1].“環(huán)境創(chuàng)新”包括所有能夠逐步或大幅度減少對環(huán)境造成不利影響的產(chǎn)品、工藝、服務或方法創(chuàng)新.

Anthony等[2]從4個角度對環(huán)境創(chuàng)新績效進行了評價:投入水平(環(huán)境 R&D 支出,環(huán)境 R&D人員創(chuàng)新支出),知識產(chǎn)出水平(環(huán)境專利數(shù)量,環(huán)境專著數(shù)量),間接績效水平(資源與生產(chǎn)率的變化)和直接績效水平(創(chuàng)新數(shù)、環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入).Brunnermeier等[3]使用美國制造業(yè)的時間序列數(shù)據(jù),以環(huán)境專利數(shù)量為被解釋變量,測量了該行業(yè)的環(huán)境技術創(chuàng)新水平.Frenken等[4]、Oltra等[5]使用環(huán)境專利比較了不同國家具體領域之間的環(huán)境技術創(chuàng)新績效水平.

陳勁等[6]構建了綠色技術創(chuàng)新投入、過程和績效評價指標體系,運用線性回歸方法,對企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新績效進行了實證評價.吳雷[7]使用生態(tài)技術創(chuàng)新資金投入、人員投入、技術投入和成果消化吸收費用作為生態(tài)技術創(chuàng)新的輸入指標,經(jīng)濟效益、節(jié)能效益和環(huán)境效益作為輸出指標,運用數(shù)據(jù)包絡分析方法對黑龍江省10家企業(yè)的生態(tài)技術創(chuàng)新績效進行評價分析.孫亞梅等[8]以環(huán)境技術專利表征環(huán)境技術創(chuàng)新水平,采用絕對指標與相對指標、專利結(jié)構布局系數(shù)(或特化系數(shù))與技術創(chuàng)新主體結(jié)構布局系數(shù),衡量了中國各省市環(huán)境技術創(chuàng)新水平的空間分異,并探討了其不平衡性的原因.李翠錦[9]以某化工企業(yè)1997～2003年相關經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的相關指標,運用主成分分析法與回歸分析法,計算出環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展系數(shù),以此為標準,對該企業(yè)1997-2003年的綠色技術創(chuàng)新績效進行了評價.

綜上所述,國內(nèi)外對于環(huán)境創(chuàng)新績效評價與研究取得了一定的進展,但是也存在著不足之處.一方面,多數(shù)研究的關注點停留在企業(yè)層面,缺少對我國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效進行綜合評價的實證研究.另一方面,目前區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效評價體系的構建研究仍存在爭議,學者們所采用的環(huán)境創(chuàng)新績效評價指標具有很大的差異性.因此,如何將不同的指標更好地反映到區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效之中、如何對我國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效進行綜合評價、分析區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新的關鍵影響因素等都成為值得深入研究的議題.

1 構建中國環(huán)境創(chuàng)新評價指標體系

本研究將從投入產(chǎn)出兩個視角確立我國環(huán)境創(chuàng)新投入水平評價指標和產(chǎn)出水平指標.

1.1 環(huán)境創(chuàng)新投入水平指標

1.1.1 環(huán)境創(chuàng)新資金投入與人力投入 在競爭性市場中,競爭對手之間相互區(qū)別的工具是價格和質(zhì)量,而創(chuàng)新對提高效率、降低成本,或提高產(chǎn)品質(zhì)量很重要.Baylis等[10]認為,與一般創(chuàng)新相比,環(huán)境創(chuàng)新活動需要較多的財力和人力資源,創(chuàng)新投入是決定環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出的前提條件.本研究借鑒郭莉等[11]和吳雷[7]的研究,選取環(huán)境污染治理投資、建設項目三同時環(huán)保投資、工業(yè)污染源治理投資、污染治理項目本年完成投資、企業(yè)自籌污染治理項目投資等 5項指標表征環(huán)境創(chuàng)新資金投入水平,選取環(huán)境保護系統(tǒng)年末實有人數(shù)、環(huán)保局年末實有人數(shù)、監(jiān)察機構年末實有人數(shù)等3項指標表征環(huán)境創(chuàng)新人力投入水平.

1.1.2 環(huán)境規(guī)制投入 創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新的基礎,對提高創(chuàng)新動力、積聚創(chuàng)新資源和促進創(chuàng)新產(chǎn)出具有重要的作用.創(chuàng)新環(huán)境可分為硬件環(huán)境與軟件環(huán)境兩大類,其中硬件環(huán)境包括基礎設施、儀器設備等,軟件環(huán)境主要包括創(chuàng)新意識、政治體制等社會文化因素.本研究選取軟環(huán)境中的環(huán)境規(guī)制投入,作為環(huán)境創(chuàng)新活動投入的一項重要內(nèi)容.環(huán)境規(guī)制是在市場失靈的情況下促使創(chuàng)新者外部成本內(nèi)部化的一種手段,合理設計的環(huán)境法規(guī)不僅有利于環(huán)境和整個社會,而且還會強化被管制對象的環(huán)境創(chuàng)新動機,激勵其開展環(huán)境創(chuàng)新活動.在 Brunnermeier等[3]研究的基礎上,結(jié)合我國的實際情況,選取環(huán)境監(jiān)測經(jīng)費、環(huán)境監(jiān)測儀器數(shù)量和環(huán)境空氣監(jiān)測點位等 3項指標表征我國環(huán)境規(guī)制投入水平.

1.2 環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出水平指標

1.2.1 環(huán)境績效指標 環(huán)境創(chuàng)新除了具備典型R&D的溢出效應外,它們本身還存在正外部效應,所以環(huán)境創(chuàng)新的外部環(huán)境效益構成了環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出能力的一項重要內(nèi)容,其中外部環(huán)境效益主要是指污染物排放率與能源消耗率的降低.借鑒Anthony 等[2]、郭莉等[11]、張明明等[12]的研究,本研究選取了 6項指標來表征環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出的環(huán)境效益水平.

1.2.2 經(jīng)濟績效指標 利潤最大化是環(huán)境創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動的主要動力之一.環(huán)境創(chuàng)新的最終成果反映在創(chuàng)新產(chǎn)品的市場占有率、銷售收入等方面,市場占有率越高、銷售收入越大,環(huán)境創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新的可能性越大.另一方面,環(huán)境創(chuàng)新的部分成果也會反映在環(huán)境專利、環(huán)境專著的數(shù)量等方面,所以影響環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出的另一個主要方面是知識產(chǎn)出能力.在Oltra等[5],梁丹等[13]研究的基礎上,選取環(huán)保產(chǎn)品年銷售產(chǎn)值、三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值、環(huán)境發(fā)明專利、環(huán)境實用型專利等4項指標表征環(huán)境創(chuàng)新經(jīng)濟績效.

基于上述,建立環(huán)境創(chuàng)新投入產(chǎn)出評價指標體系,見表1.

表1 環(huán)境創(chuàng)新投入產(chǎn)出評價指標體系Table 1 Environmental innovation input and output evaluation index system

2 中國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效評價、測量與影響因素研究

本研究數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》[14]、《中國環(huán)境年鑒》[15]和國家知識產(chǎn)權局[16].鑒于西藏、新疆等6個地區(qū)缺失部分統(tǒng)計數(shù)據(jù),選擇我國24個地區(qū)作為研究對象.其中,環(huán)境專利的確定采用國外學者Brunnermeier等[3]、以及孫亞梅等[8]研究的方法,結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性,基于IPC分類以及關鍵字選取清潔,固體廢物的處置,水、廢水、污水或污泥的處理 3類作為環(huán)境專利.由于所選取的指標數(shù)據(jù)單位不一致,對投入、經(jīng)濟績效與環(huán)境績效指標進行了正向或負向無綱化處理.

2.1 中國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新投入水平、產(chǎn)出水平評價

首先基于因子分析方法,分別對中國環(huán)境創(chuàng)新投入水平和產(chǎn)出水平進行評價.

2.1.1 因子分析 對環(huán)境創(chuàng)新投入指標體系的各個測量變量進行 KMO測度和 Bartlett's(巴特萊特球體)檢驗.KMO 系數(shù)為 0.750,巴特萊特球體檢驗顯著,適合做因子分析,見表2.采用特征值大于1作為因子選擇的標準,用主成分方法,采用Varimax旋轉(zhuǎn),得到 3個因子,共解釋方差變異的92.96%,見表 3.對環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出指標體系的各個測量變量進行 KMO測度和巴特萊特球體檢驗,KMO系數(shù)為 0.800,巴特萊特球體檢驗顯著,適合做因子分析,見表 2.采用特征值大于1作為因子選擇的標準,用主成分方法,采用Varimax旋轉(zhuǎn),得到 2個因子,共解釋方差變異的 75.40%,結(jié)果見表3.

F1在X1、X2、X4、X3與X5這5個指標上有較大的載荷,將其命名為資金投入因子; F2在X8、X6與X7這3個指標上有較大的載荷,將其命名為人力投入因子;F3在 X11、X10 與X9這3個指標上有較大的載荷,將其命名為環(huán)境規(guī)制投入因子;Z1在 Y1、Y2、Y5、Y6、Y3與Y4這6個指標上有較大的載荷,將其命名為環(huán)境績效因子; Z2在Y7、Y8、Y10與Y9這4個指標上有較大的載荷,將其命名為經(jīng)濟績效因子.

2.1.2 因子分析結(jié)果評價 為了便于進一步分析,構造了環(huán)境創(chuàng)新綜合投入因子(TIP)和環(huán)境創(chuàng)新綜合產(chǎn)出因子(TOP).綜合因子計算方法如下:TIP＝∑IPi?αi;TOP＝∑OPi?βi,式中:αi和βi分別為環(huán)境創(chuàng)新投入主因子和產(chǎn)出水平主因子的方差貢獻率.結(jié)果見表4.

表2 環(huán)境創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的KMO和Bartlett's檢驗Table 2 The KMO and Bartlett's test of environmental innovation input and output

表3 旋轉(zhuǎn)后的因子負載值表Table 3 Rotated component matrix

從表 4可以看出,綜合投入水平得分排在前6位的依次是山東、江蘇、浙江、廣東、北京與上海,綜合產(chǎn)出水平得分排在前 7位的依次是北京、上海、江蘇、浙江、山東、海南與廣東,這與山東、江蘇、浙江、廣東、北京與上海等 6個地區(qū)的經(jīng)濟與環(huán)境發(fā)展十分相符.但是,這并不意味著這 6個地區(qū)的投入產(chǎn)出效率也排在前 6位.對于中國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效的考察,還需進一步的分析與研究.

2.2 中國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效評價

本研究首先采用數(shù)據(jù)包絡分析方法(DEA)對我國各個區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新的績效進行評價研究.由于各個區(qū)域的總體投入因子與總體產(chǎn)出因子存在負值,與經(jīng)濟意義不符,本研究將各個區(qū)域的總體投入因子與產(chǎn)出因子得分進行了以e為冪的指數(shù)化處理.通過Deap2.1軟件的分析處理,計算出我國各個地區(qū)的 DEA效率指標值.如表5所示.

從表 5中可以看出,我國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新投入與產(chǎn)出水平存在較大差異,相對效率值波動較大,整體績效的趨同現(xiàn)象較差.從投入角度,吉林、福建、河南、廣東與重慶等5個地區(qū)存在這不同程度的投入冗余,主要集中在環(huán)境創(chuàng)新人力投入與環(huán)境規(guī)制投入因子上.從產(chǎn)出角度,內(nèi)蒙古、吉林、廣西、重慶與陜西等5個地區(qū)存在著產(chǎn)出不足現(xiàn)象,在兩個產(chǎn)出因子上都有呈現(xiàn).

表4 因子得分與排序Table 4 Factor score and order

表5 各個區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效評價結(jié)果Table 5 Each region’s environmental innovation performance evaluation result

2.3 中國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新影響因素研究

上述方法測量了我國各個省(市)的投入產(chǎn)出效率,能夠客觀的評價單個地區(qū)的環(huán)境創(chuàng)新績效,但無法評價我國總體環(huán)境創(chuàng)新投入產(chǎn)出關系以及創(chuàng)新績效,同時該方法將投入與產(chǎn)出之間的作用關系進行了“黑箱化”處理,不能解決環(huán)境創(chuàng)新投入要素對產(chǎn)出要素影響程度的問題.因此,采用回歸分析進一步探討環(huán)境創(chuàng)新的關鍵影響因素.

表6 各個主因子為變量的回歸結(jié)果Table 6 The regression results of the main factors

分別以資金投入因子、人力投入因子和環(huán)境規(guī)制投入因子為自變量,環(huán)境績效因子、經(jīng)濟績效因子和綜合產(chǎn)出因子為因變量,進行多元線性回歸分析,結(jié)果見表 6.可以看出:3類投入因子對環(huán)境績效的影響不顯著,這與我國當前的經(jīng)濟發(fā)展模式“高增長-高污染”相符,近年來,統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,我國的能源消費量、工業(yè)廢水排放量和工業(yè)廢氣排放量一直處于增長狀態(tài),也說明我國環(huán)境法制欠健全、執(zhí)法力度不夠,這與許慶瑞等[17]得出的研究結(jié)論一致;資金投入因子和環(huán)境規(guī)制因子對經(jīng)濟績效具有顯著的促進作用,而只有資金因子對綜合產(chǎn)出具有顯著的促進作用,說明我國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新人力投入水平有待于進一步的優(yōu)化.

以環(huán)境創(chuàng)新綜合投入因子為自變量,環(huán)境創(chuàng)新綜合產(chǎn)出因子為因變量,進行一元線性回歸分析,結(jié)果如表7所示.結(jié)果表明,環(huán)境創(chuàng)新投入與環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在顯著的相關關系,說明資金、人力與法規(guī)的綜合作用有利于環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提高.

表7 綜合投入因子為變量的回歸結(jié)果Table 7 The regression results of the comprehensive input factor as independent

2.4 討論

作為對中國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新績效評價與研究問題的初步探討,本研究還存在著一些不足之處.例如,對區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新投入——產(chǎn)出指標的設計,只反映了環(huán)境創(chuàng)新指標體系中的一部分,區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新投入—產(chǎn)出指標體系的因素比較復雜,有待于進一步的深入研究.此外,在研究方法上,本研究采用簡單橫截面“快照(Snapshot)”框架靜“環(huán)境創(chuàng)新”,而“環(huán)境創(chuàng)新”是長期決策的結(jié)果,存在著滯后效應,因此未來研究應適當延長時間進行動態(tài)分析.

3 結(jié)論

3.1 基于 DEA的分析表明,我國區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出水平存在較大差異,相對效率值波動較大,整體績效的趨同現(xiàn)象較差.吉林、福建、河南、廣東與重慶等5個地區(qū)存在這不同程度的投入冗余,內(nèi)蒙古、吉林、廣西、重慶與陜西等5個地區(qū)存在著產(chǎn)出不足現(xiàn)象.北京、江蘇、浙江、山東、湖北和海南等 6個地區(qū)規(guī)模效益不變,僅僅依靠增加投入,對這些地區(qū)產(chǎn)出的提升作用不大,必須通過效率改進等才能提高環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出;其他地區(qū)處于規(guī)模效益遞增階段,增加創(chuàng)新投入會提高這些地區(qū)的環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出水平及績效.

3.2 三類投入因子對環(huán)境績效的影響不顯著,資金投入因子和環(huán)境規(guī)制因子對經(jīng)濟績效具有顯著的促進作用.環(huán)境創(chuàng)新綜合投入與環(huán)境創(chuàng)新綜合產(chǎn)出之間存在顯著的相關關系,說明資金、人力與法規(guī)的綜合作用有利于環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提高.

3.3 從大部分線性回歸模型的R2小于0.9可以看出,各個歸模型的擬合情況不是十分的理想.一方面說明除了環(huán)境創(chuàng)新資金投入、人力投入與環(huán)境規(guī)制投入外,還存在著其他影響區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)出的重要因素,這與國內(nèi)外的研究結(jié)果相符;另一方面,環(huán)境創(chuàng)新投入對產(chǎn)出存在著一定時間段的滯后效應,比如環(huán)境創(chuàng)新投入對環(huán)境專利產(chǎn)出存在著1～2a的滯后時間.

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China regional environmental innovation performance evaluation and research.

CHENG Hua*, LIAO Zhong-ju (Department of economy and management, Zhejiang Science and Technology University, Hangzhou 310018, China).China Environmental Science, 2011,31(3)：522～528

Based on domestic and foreign literatures, this paper tried to build environmental innovation performance evaluation index system from the perspective of input and output, and conducted evaluation on regional environmental innovation input and output level. This paper measured each region’s input-output performance in environmental innovation using the relevant data of the "China Statistical Yearbook" and "China Environment Yearbook,", and analyzed the main factors that had effect on environmental innovation performance.There was a big difference between each region’s environmental innovation performance, and Beijing and other five provinces (municipalities) were in the phase of constant returns to scale in environmental innovation, but other provinces (municipalities) were in the phase of increasing returns to scale, which meant the added input would improve the environmental innovation output and performance levels in these areas; various input factors did not have significant effect on the promotion of environmental performance level,but capital input factor and environmental regulation input factor had positive effect on economic performance level.

region；environmental innovation；performance evaluation；measurement

X196

A

1000-6923(2011)03-0522-07

2010-07-22

國家社會科學基金資助項目(08AJY031);國家自然科學基金資助項目(70973114);浙江省研究生創(chuàng)新科研項目(YK2009053)

* 責任者, 教授, juchenghua@hotmail.com.cn

程 華(1964-),女,江蘇蘇州人,教授,博士,研究方向為科技政策與高新技術.發(fā)表論文50余篇.