楊蓮芬、唐韻

（1浙江工業(yè)大學(xué)之江學(xué)院、2浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院，浙江 杭州 310024）

浙江省高?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究1

楊蓮芬1、唐韻2

（1浙江工業(yè)大學(xué)之江學(xué)院、2浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院，浙江 杭州 310024）

根據(jù)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的四大原則，建立了浙江省高?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并應(yīng)用層次分析法（AHP）對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行主觀賦權(quán)，采用曲線參數(shù)標(biāo)定法確定指標(biāo)隸屬度，進(jìn)而采用熵權(quán)法確定各指標(biāo)客觀權(quán)重，最終計(jì)算組合權(quán)重。該體系為評(píng)價(jià)高?？蒲许?xiàng)目提供了方法和途徑，但樣本需要進(jìn)一步擴(kuò)大與完善、評(píng)價(jià)方法的實(shí)際應(yīng)用有待進(jìn)一步驗(yàn)證。

高校科研項(xiàng)目；隸屬度；AHP；熵權(quán)法

一、引 言

在科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的形勢(shì)下，如何建立行之有效的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系，已成亟待研究的熱點(diǎn)課題。

本文重點(diǎn)研究績(jī)效評(píng)價(jià)體系各指標(biāo)的計(jì)算值與評(píng)價(jià)值之間的轉(zhuǎn)換、主客觀權(quán)重以及組合權(quán)重的計(jì)算，并為后續(xù)研究提供理論支持。根據(jù)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的時(shí)限性、可衡量性、可獲取性和特定性四大原則，文中的評(píng)價(jià)體系設(shè)有項(xiàng)目執(zhí)行情況、項(xiàng)目人員情況等7個(gè)一級(jí)指標(biāo)和21項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。2各層級(jí)指標(biāo)的具體內(nèi)容詳見(jiàn)表1指標(biāo)層相關(guān)內(nèi)容。

二、浙江省高?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系評(píng)價(jià)方法

（一）AHP層次分析法確定指標(biāo)主觀權(quán)重

1.建立兩兩比較判斷矩陣

對(duì)指標(biāo)體系自上而下將各層因素相對(duì)上一層因素的重要性，采用Satty提出的1-9比率標(biāo)度法構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣。假設(shè)一級(jí)指標(biāo)層E中的指標(biāo)Ek與二級(jí)指標(biāo)層F中各元素F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3…Fn有重要性的關(guān)聯(lián)，則構(gòu)造F層元素相互間兩兩比較的判斷矩陣。fij表示對(duì)于Ek而言Fi對(duì)于Fj的相對(duì)重要性，通常fij取1－9以及他們的倒數(shù)，標(biāo)度的含義：1為Fi比Fj同樣重要；3為Fi比Fj稍重要；5為Fi比Fj重要；7為Fi比Fj強(qiáng)烈重要；9為Fi比Fj極端重要；2、4、6、8表示Fi比Fj的影響介于上述兩個(gè)相鄰等級(jí)之間；1/2，1/3，…，1/9表示Fi比Fj的影響為上述各標(biāo)度互反數(shù)。

2.計(jì)算權(quán)重

對(duì)通過(guò)一致性檢驗(yàn)的目標(biāo)數(shù)據(jù)計(jì)算判斷矩陣的每一行乘積，假設(shè)W為本層次單排序過(guò)程中各因素的權(quán)重，則計(jì)算步驟如下：，再計(jì)算，然后對(duì)向量歸一化，即，對(duì)于多級(jí)指標(biāo)的AHP組合權(quán)重，最低層次的指標(biāo)權(quán)重為各對(duì)應(yīng)層指標(biāo)權(quán)重相乘之積。

3.AHP主觀權(quán)重

邀請(qǐng)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)各標(biāo)度進(jìn)行客觀打分。本研究邀請(qǐng)了來(lái)自浙江大學(xué)、天津大學(xué)、上海交大、華中科技大學(xué)、華北電力大學(xué)、河海大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)等省內(nèi)外知名高校的教授學(xué)者以及科技部門(mén)的領(lǐng)域?qū)＜遥厥諏＜掖蚍謫?wèn)卷調(diào)查74份，通過(guò)AHP一致性檢驗(yàn)的有49份，通過(guò)率為76.56%，其中人文社科類專家打分調(diào)查表為22份，自然科學(xué)類專家打分調(diào)查表為27份。AHP層次分析法確定的指標(biāo)權(quán)重如表1。

表1 主觀權(quán)重

（二）熵值法確定指標(biāo)客觀權(quán)重

1.熵權(quán)法的原理

熵權(quán)理論認(rèn)為，對(duì)于某一指標(biāo)的樣本觀測(cè)值，數(shù)據(jù)差別越大則該指標(biāo)對(duì)系統(tǒng)的比較作用就越大，即該項(xiàng)指標(biāo)包含和傳遞的信息越多，賦予較高的權(quán)重。

2.指標(biāo)隸屬度的確定-曲線參數(shù)標(biāo)定法

熵權(quán)法需要對(duì)部分指標(biāo)數(shù)據(jù)處理為評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)。浙江省高?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)算采用兩種方法：第一，通過(guò)鑒定標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定打分獲得二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值，包括項(xiàng)目進(jìn)展情況、項(xiàng)目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況等12個(gè)二級(jí)指標(biāo)；第二，通過(guò)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的加權(quán)求和獲得二級(jí)指標(biāo)的計(jì)算值，包括參研人員學(xué)歷、論文著作等9項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。2Lian-fen YANG，Yun TANG. Performance Evaluation of Scientific Research Program in Zhejiang Colleges Based on Uncertainty Analysis. The Springer book series on “Computational Risk Management”. ISSN: 2191-1436。采用第一種方法時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值直接參與指標(biāo)加權(quán)求和計(jì)算；而采用第二種方法，所得的計(jì)算值不僅量綱不同，值域也不同，需要通過(guò)對(duì)這9項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行隸屬度的設(shè)計(jì)將指標(biāo)的計(jì)算值轉(zhuǎn)化為指標(biāo)評(píng)價(jià)值。

采用曲線參數(shù)標(biāo)定法對(duì)指標(biāo)隸屬度進(jìn)行確定。首先需要確定一條曲線，該曲線必須滿足：（1）單調(diào)性。（2）收斂性。隸屬度曲線的值域應(yīng) [0-10]，當(dāng)曲線的自變量（計(jì)算值）趨于無(wú)窮大時(shí)，因變量（指標(biāo)評(píng)價(jià)值）趨近于10；自變量趨于0，因變量也趨近于0；（3）待定系數(shù)應(yīng)盡量少，便于參數(shù)的標(biāo)定。基于這三點(diǎn)的考慮，該指標(biāo)的隸屬度曲線選擇了形如的曲線。并將（，5）定義為指標(biāo)i的計(jì)算值的均值相當(dāng)于評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬度的中間值，由此可以確定待定系數(shù)A的值。

3.熵權(quán)法客觀賦權(quán)的步驟

設(shè)ej為第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值，根據(jù)熵值的計(jì)算公式，其中為第j個(gè)指標(biāo)在第i個(gè)系統(tǒng)中的特征比重，xij為第i各系統(tǒng)中第j項(xiàng)指標(biāo)的觀測(cè)數(shù)據(jù)為第j項(xiàng)指標(biāo)的所有系統(tǒng)觀測(cè)數(shù)據(jù)之和。設(shè)為第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵權(quán)，根據(jù)熵權(quán)計(jì)算公式由此計(jì)算的熵權(quán)即該指標(biāo)的權(quán)重。

4.熵權(quán)確定的客觀權(quán)重

回收省內(nèi)外高校科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)問(wèn)卷79份，獲得客觀的項(xiàng)目評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)作為確定客觀權(quán)重的樣本。其中浙江省211院校浙江大學(xué)5份，省外211院校14份。浙江工業(yè)大學(xué)、寧波理工大學(xué)、浙江外國(guó)語(yǔ)學(xué)院、省委黨校等省內(nèi)一般院校60份。按學(xué)科分自然科學(xué)類項(xiàng)目評(píng)價(jià)問(wèn)卷38份，人文社科41份。按上述計(jì)算步驟及方法，對(duì)各個(gè)指標(biāo)客觀賦權(quán)。熵值法確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重如表2所示。

（三）基于組合賦權(quán)的高?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型的建立

設(shè)w為組合權(quán)重，w**為AHP確定的指標(biāo)權(quán)重，w*為熵權(quán)法確定的權(quán)重，建立三者的線性組合，設(shè)主觀偏好系數(shù)權(quán)重占組合權(quán)重比例為線性組合為（1），以兩者偏差平方和最小建立函數(shù)。將（1）式代人函數(shù)，解得＝0.5，該值不失一般性。因此，各指標(biāo)的組合權(quán)重分別為，則組合權(quán)重如下表3所示，由此，建立了浙江省高?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（四）實(shí)證結(jié)果的具體應(yīng)用

考慮到浙江省各高?；A(chǔ)實(shí)力、承擔(dān)科研項(xiàng)目的能力和研究側(cè)重點(diǎn)各有不同，因此將浙江省高校分為211重點(diǎn)院校與一般院校進(jìn)行研究。此外，自然科學(xué)類科研項(xiàng)目和人文社科類項(xiàng)目在績(jī)效評(píng)價(jià)上也各有側(cè)重，本研究也對(duì)不同的學(xué)科類型進(jìn)行分類研究。例如，從各指標(biāo)間的橫向比較看，省內(nèi)人文社科類的科研項(xiàng)目在直接經(jīng)濟(jì)效益賦予的權(quán)重為0，而自然科學(xué)類則為0.153718，兩者懸殊較大。項(xiàng)目產(chǎn)出成果、間接社會(huì)影響、人才培養(yǎng)在不同的學(xué)科間賦予權(quán)重的差別不明顯，且都被賦予了較高的權(quán)重。

從構(gòu)建的指標(biāo)體系來(lái)看：第一，浙江省一般院校自然科學(xué)類科研項(xiàng)目指標(biāo)按重要性程度依次是：項(xiàng)目產(chǎn)出成果、人才培養(yǎng)、直接經(jīng)濟(jì)效益、項(xiàng)目執(zhí)行情況、項(xiàng)目人員情況、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況、間接社會(huì)影響；第二，浙江省一般院校人文社科類科研項(xiàng)目指標(biāo)按重要性程度依次是：間接社會(huì)影響、人才培養(yǎng)、項(xiàng)目產(chǎn)出成果、項(xiàng)目執(zhí)行情況、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況、項(xiàng)目人員情況、直接經(jīng)濟(jì)效益；第三，浙江省211院校自然科學(xué)類科研項(xiàng)目按指標(biāo)重要性程度依次是：間接社會(huì)影響、人才培養(yǎng)、項(xiàng)目產(chǎn)出成果、項(xiàng)目人員情況、項(xiàng)目執(zhí)行情況、直接經(jīng)濟(jì)效益、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況。

表2 客觀權(quán)重

表3 組合權(quán)重

三、需進(jìn)一步研究的內(nèi)容

（一）樣本需要進(jìn)一步擴(kuò)大與完善

從已收集到的樣本數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來(lái)看，浙江省211重點(diǎn)院校自然科學(xué)類和人文社科類的數(shù)據(jù)樣本較一般院校明顯偏少，使績(jī)效評(píng)價(jià)體系缺乏全面性。而作為省外參照組的省外211重點(diǎn)院校，也缺乏自然科學(xué)類科研項(xiàng)目的相關(guān)數(shù)據(jù)，給評(píng)價(jià)帶來(lái)一定的難度。因此，在已收集數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)進(jìn)一步分發(fā)回收省內(nèi)外各院校各學(xué)科的科研項(xiàng)目問(wèn)卷，特別需要收集浙江省211院校與省外211院校的相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步擴(kuò)大本研究的樣本容量，完善科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

（二）評(píng)價(jià)方法的實(shí)際應(yīng)用有待進(jìn)一步驗(yàn)證

基于AHP層次分析法和熵值法相結(jié)合的賦權(quán)法，既尊重領(lǐng)域?qū)＜医o予的意見(jiàn)，又站在客觀數(shù)據(jù)的角度給出各指標(biāo)的權(quán)重。該指標(biāo)體系的組合權(quán)重是進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)，在后續(xù)的研究中可得出相應(yīng)的分值。浙江省高校科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)的體系，對(duì)不同地區(qū)、不同類型的高校、不同學(xué)科的科研項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，驗(yàn)證該體系的可行性，并為提高科研項(xiàng)目的效益與效率提供理論依據(jù)。

10.3969/j.issn.1674-8905.2011.03.007

注：1本文是浙江省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目“基于績(jī)效評(píng)價(jià)的浙江高?？蒲许?xiàng)目資助模式研究（2009C25018)”研究成果。

（責(zé)任編輯：張巧燕）