饒 凱，孟憲飛，Andrea Piccaluga，陳 綺

（1.重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044；2.比薩圣安娜大學(xué)國(guó)際管理學(xué)院，意大利 比薩 56127；3.清華大學(xué)科研院，北京 100084；4.比薩高等師范學(xué)院人文系，意大利 比薩 56127）

英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移研究及其借鑒意義

饒 凱1，2，孟憲飛3，Andrea Piccaluga2，陳 綺4

（1.重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044；2.比薩圣安娜大學(xué)國(guó)際管理學(xué)院，意大利 比薩 56127；3.清華大學(xué)科研院，北京 100084；4.比薩高等師范學(xué)院人文系，意大利 比薩 56127）

英國(guó)大學(xué)不僅在研究水平方面而且在與產(chǎn)業(yè)界的合作方面均處于全球領(lǐng)先的地位。本文以英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)為研究對(duì)象，首先介紹了英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)在許可合同數(shù)量和收入兩個(gè)方面的情況，繼而提出英國(guó)大學(xué)的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)是大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的重要組織保障，優(yōu)秀的研究成果和商業(yè)化、國(guó)際化意識(shí)的培養(yǎng)是大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的先決條件，政府法律法規(guī)的設(shè)立和政府項(xiàng)目的支持是大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的指導(dǎo)因素。最后，提出了英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的借鑒意義。

技術(shù)轉(zhuǎn)移；專利；英國(guó)；大學(xué)；借鑒經(jīng)驗(yàn)

作為國(guó)家創(chuàng)新體系中的一個(gè)重要組成部分，大學(xué)除了進(jìn)行教學(xué)、研究活動(dòng)之外，還要服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展［1］。因此，大學(xué)逐漸從社會(huì)支撐機(jī)構(gòu)發(fā)展為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)主要機(jī)構(gòu)。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移作為大學(xué)-產(chǎn)業(yè)界的一種互動(dòng)方式，不僅可以幫助發(fā)明人和大學(xué)實(shí)現(xiàn)新知識(shí)和新技術(shù)的商業(yè)化價(jià)值，又能解決企業(yè)技術(shù)難題，促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升競(jìng)爭(zhēng)力。因此，國(guó)內(nèi)外大學(xué)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移情況得到了學(xué)術(shù)界、企業(yè)界和政府的高度重視［2-3］。

英國(guó)大學(xué)十分重視與產(chǎn)業(yè)界的合作，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)開展較早，而且十分活躍［4］。因此，英國(guó)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化有一定的借鑒意義。但是，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)國(guó)外大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)別研究主要集中于美國(guó)［2，5-6］和日本［2，7］，大多數(shù)涉及到英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的研究往往是將英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的法律、政策等和其他國(guó)家進(jìn)行比較研究［2，6］，專門針對(duì)英國(guó)大學(xué)的研究卻又僅包括對(duì)某個(gè)英國(guó)大學(xué)的案例分析［8］。而國(guó)外學(xué)者對(duì)英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究又通常采取實(shí)證類的研究方法，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)往往僅作為衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或者大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的眾多指標(biāo)之一［9-10］，在國(guó)家層面上對(duì)英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)具體情況的研究略顯不足。

鑒于此，本文首先分析了近年來英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的相關(guān)情況，繼而研究了英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的成功因素，特別是從組織保障、先決條件和指導(dǎo)因素這三個(gè)方面進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。最后，提出了對(duì)我國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的借鑒意義。

1 英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移情況分析

1.1 專利許可合同數(shù)量

近年來，英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)比較活躍，專利許可合同的數(shù)量基本呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。從2004年到2008年，英國(guó)大學(xué)簽訂的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移許可合同數(shù)量增加了48.2%，呈現(xiàn)出了均衡發(fā)展的狀態(tài)（見表1）。更進(jìn)一步，通過分析專利許可合同授予的企業(yè)類型發(fā)現(xiàn)：中小企業(yè)獲得的專利技術(shù)許可合同數(shù)量明顯多于大型企業(yè)獲得的專利技術(shù)許可合同數(shù)量。這說明相對(duì)于大型企業(yè)，中小企業(yè)更樂于接受大學(xué)的專利技術(shù)許可。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)，非營(yíng)利性組織也可以成為專利技術(shù)的主要需求方，英國(guó)大學(xué)從非營(yíng)利性組織獲得的專利技術(shù)許可合同數(shù)量歷年來都是最多的。

1.2 專利許可合同收入

大學(xué)可以通過專利技術(shù)許可合同獲得相應(yīng)的收入。從2004年起，即便不考慮轉(zhuǎn)讓衍生企業(yè)股權(quán)等其它收益，英國(guó)大學(xué)僅通過專利技術(shù)許可合同的收益就完全可以彌補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，并還可以獲得可觀的盈利（見表2）。更進(jìn)一步，通過分析專利許可合同授予的企業(yè)類型發(fā)現(xiàn)：從大型企業(yè)獲得的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移許可收入約為從中小企業(yè)獲得的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移許可收入的兩倍，并且從非營(yíng)利性組織獲得的收入最小。

通過對(duì)近幾年英國(guó)大學(xué)專利許可合同數(shù)量和收入兩個(gè)方面的情況進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)英國(guó)大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界間的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)十分活躍和成功。英國(guó)大學(xué)不再僅僅是從事教學(xué)和科研等活動(dòng)的社會(huì)發(fā)展輔助機(jī)構(gòu)，而已經(jīng)成為了直接促進(jìn)英國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要機(jī)構(gòu)。大型企業(yè)并非是大學(xué)專利技術(shù)唯一的需求方，中小型企業(yè)、非營(yíng)利性組織也都是大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的重要參與者。

2 英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功關(guān)鍵因素分析

由于大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及到大學(xué)、產(chǎn)業(yè)界和政府三個(gè)主要的參與者，這三個(gè)參與者之間的合作與協(xié)調(diào)頗為復(fù)雜。并且，由于大學(xué)專利技術(shù)需求方的組織類型（中小型企業(yè)、大型企業(yè)和非營(yíng)利性組織）也不盡相同，這導(dǎo)致專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理工作就更為復(fù)雜。針對(duì)日趨活躍的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，英國(guó)大學(xué)首先成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，繼而聯(lián)合全國(guó)的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心成立了國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)，形成了強(qiáng)有力的組織保障。英國(guó)大學(xué)還注重研究人員科研能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員商業(yè)化、國(guó)際化意識(shí)的培養(yǎng)，不僅大學(xué)的研究水平位居世界前列，獲得了大量的前沿性的成果，而且大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員懂技術(shù)、會(huì)管理，高效率地進(jìn)行了科技管理工作，為英國(guó)大學(xué)活躍的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)創(chuàng)造了先決條件。最后，相關(guān)法律法規(guī)的建立和政府項(xiàng)目的設(shè)立，是大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的指導(dǎo)性和促進(jìn)性因素。

2.1 英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織保障

英國(guó)大學(xué)形成了比較完善的兩個(gè)層次的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，以便對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行管理。在院校層面上，英國(guó)大學(xué)通過紛紛成立專業(yè)化的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)——大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，使得大學(xué)科研人員和產(chǎn)業(yè)界均能快速、準(zhǔn)確地獲取足夠的幫助；在國(guó)家層面上，通過國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)的建立，可以對(duì)各個(gè)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)和指導(dǎo)，從而提高各個(gè)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的運(yùn)作效率。相比較其他歐盟國(guó)家而言，英國(guó)大學(xué)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的數(shù)量比較多，比例比較高，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的職能也比較完善，技術(shù)轉(zhuǎn)移人員數(shù)量也是歐盟國(guó)家中最多的。同時(shí)，不同于別的歐洲國(guó)家僅建立了一個(gè)國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)的情況，英國(guó)大學(xué)根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的不同方式，成立了兩個(gè)側(cè)重點(diǎn)不同的全國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)以便對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的不同側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行專業(yè)化的管理。

（1）大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。

為了充分挖掘科研成果的商業(yè)價(jià)值，英國(guó)絕大多數(shù)大學(xué)都成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以便對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行管理。通過大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心來實(shí)現(xiàn)英國(guó)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化也就成為了英國(guó)大學(xué)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效的組織保障。截至2008年底，英國(guó)全國(guó)共有119所大學(xué)，包括了綜合類大學(xué)和音樂、美術(shù)等專業(yè)學(xué)院。據(jù)統(tǒng)計(jì)，共有93所英國(guó)大學(xué)建立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心［11］。這些大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心形成了遍布英國(guó)全國(guó)各地的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。

英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心不僅數(shù)量眾多，而且發(fā)展得較為成熟。對(duì)于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心而言，其所涵蓋的職能和工作人員數(shù)量是衡量自身發(fā)展程度的重要指標(biāo)［12］。因此，本文對(duì)英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的這兩個(gè)方面進(jìn)行了分析。

由于英國(guó)各個(gè)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并非參照統(tǒng)一的運(yùn)作模式進(jìn)行構(gòu)建，因此在專利活動(dòng)方面不同的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的職能也各不相同。以2008年為例，絕大多數(shù)的英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（84.1%）自身都具備了尋找技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)的能力，所以通常直接進(jìn)行許可合同活動(dòng)。對(duì)于專利申請(qǐng)活動(dòng)，盡管一部分英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（31.3%）也自行從事專利申請(qǐng)，但是大多數(shù)英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（68.6%）還是將專利申請(qǐng)外包給第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。另外，英國(guó)大學(xué)還提供了各種服務(wù)以便于大學(xué)-產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)移，包括提供幫助產(chǎn)業(yè)界辨析技術(shù)需求、專利的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)資本投入、有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的咨詢等，形成了伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。特別針對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)需求，英國(guó)大學(xué)設(shè)立了專門針對(duì)中小企業(yè)的咨詢處，協(xié)助中小企業(yè)明確其技術(shù)需求。通過采取諸如網(wǎng)絡(luò)化營(yíng)銷、客戶關(guān)系管理、管理信息系統(tǒng)等現(xiàn)代化管理手段，對(duì)大學(xué)科研人員的新成果進(jìn)行發(fā)布，并針對(duì)性地幫助中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)匹配分析。

從2004年到2008年，英國(guó)大學(xué)里從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的全職工作人員數(shù)量一直持續(xù)上漲（見表3），反映出英國(guó)大學(xué)日趨充足的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員配備。2008年，英國(guó)大學(xué)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的平均工作人員數(shù)量是50人，約是2004年的一倍。進(jìn)一步分析大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心工作人員的工作分配情況，發(fā)現(xiàn)從事與產(chǎn)業(yè)界合作的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員數(shù)量最多，每年均占全部全職工作人員總量的一半以上，這反映出與產(chǎn)業(yè)界的合作是大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)最重要的活動(dòng)。英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與政府公共部門、社會(huì)和文化機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作的工作人員數(shù)量也保持著持續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，特別是與政府公共部門合作的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心工作人員數(shù)量，其從2004年到2008年五年間上升了134.5%。這體現(xiàn)出大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)時(shí)，爭(zhēng)取獲得政府支持的重要性。

（2）國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)。

英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的開展較早且十分活躍，英國(guó)國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)的建立也更為成熟和 專 業(yè) 化 。 PraxisUnico（TheUK University Companies Association）和AURIL（Association for University Research&Industry Links）是英國(guó)成立的兩個(gè)國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)，分別對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的不同側(cè)面進(jìn)行管理。PraxisUnico是一個(gè)非營(yíng)利性的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，由自愿者組織成管理委員會(huì)進(jìn)行管理。該組織側(cè)重于中小型大學(xué)衍生企業(yè)的建立和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的經(jīng)驗(yàn)交流。通過保持和協(xié)會(huì)會(huì)員、政府、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、風(fēng)險(xiǎn)投資者和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者的緊密聯(lián)系，PraxisUnico建立起通暢的技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道，并給予這些利益相關(guān)者實(shí)質(zhì)性的幫助和支持。PraxisUnic下設(shè)三個(gè)分委員會(huì)：會(huì)員服務(wù)委員會(huì)、培訓(xùn)委員會(huì)和會(huì)議委員會(huì)，以分別執(zhí)行服務(wù)協(xié)會(huì)會(huì)員、組織課程培訓(xùn)和安排會(huì)議這三項(xiàng)職能。PraxisUnico還廣泛地和英國(guó)國(guó)內(nèi)外的合作伙伴展開戰(zhàn)略性合作，形成了戰(zhàn)略聯(lián)盟。AURIL是一個(gè)致力于知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)發(fā)展和技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的專業(yè)性的英國(guó)協(xié)會(huì)。該協(xié)會(huì)側(cè)重于大學(xué)和大型企業(yè)、政府之間的溝通與協(xié)調(diào)。近年來，AURIL已經(jīng)成為向英國(guó)政府提供有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新的咨詢和建議的關(guān)鍵組織。同時(shí)，AURIL在2007年還成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院（Institute of Knowledge Transfer），通過開展持續(xù)職業(yè)發(fā)展的培訓(xùn)項(xiàng)目對(duì)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的工作人員展開培訓(xùn)，為英國(guó)大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界等建立技術(shù)轉(zhuǎn)移的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.2 英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的先決條件

英國(guó)是全球教育體系最為發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，研究水平也位居世界前列。英國(guó)大學(xué)大量的發(fā)明披露反映出英國(guó)優(yōu)秀的科研水平，而大量的有效專利數(shù)量更反映了大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的巨大技術(shù)儲(chǔ)備。并且，英國(guó)大學(xué)強(qiáng)烈的商業(yè)化、國(guó)際化意識(shí)使得真正具有應(yīng)用前景的技術(shù)在全世界范圍內(nèi)得以應(yīng)用，因而也是大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的先決條件之一。相比較別的歐洲國(guó)家的情況，英國(guó)大學(xué)的數(shù)量眾多，研究水平也較為領(lǐng)先，大學(xué)的技術(shù)儲(chǔ)備十分巨大。由于英國(guó)技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模較大，發(fā)展比較成熟，國(guó)際化程度也領(lǐng)先于其他歐洲國(guó)家的平均水平，因此，英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的商業(yè)化、國(guó)際化意識(shí)也比其他歐洲國(guó)家強(qiáng)烈。

（1）優(yōu)秀的研究成果。

在英國(guó)大學(xué)中，科研人員在產(chǎn)生新發(fā)明之后，需要立即將研究成果報(bào)告給大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。英國(guó)大學(xué)里的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家首先需要對(duì)研究成果進(jìn)行判定和評(píng)估，以決定是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。從表4可以發(fā)現(xiàn)，英國(guó)大學(xué)的發(fā)明披露基本上呈現(xiàn)保持上升的趨勢(shì)。從2004年到2008年，英國(guó)大學(xué)的發(fā)明披露增加了19.4%，這體現(xiàn)出英國(guó)大學(xué)科研人員的科研水平和技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增加。英國(guó)大學(xué)的國(guó)內(nèi)有效專利數(shù)量和國(guó)外有效專利數(shù)量都保持著高速增長(zhǎng)，這反映出英國(guó)大學(xué)優(yōu)秀的科研水平使得能服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技成果儲(chǔ)備不斷增加，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的潛力十分巨大，而且不斷增強(qiáng)。

（2）強(qiáng)烈的商業(yè)化、國(guó)際化意識(shí)。

對(duì)比表4和表5可以發(fā)現(xiàn)，從2004年到2008年這5年間，英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心一共選取了49.8%的發(fā)明披露來進(jìn)行國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)。沒有申請(qǐng)專利的部分發(fā)明披露被認(rèn)定為屬于軟件版權(quán)、外觀設(shè)計(jì)等領(lǐng)域，也有很大的一部分發(fā)明披露被英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心認(rèn)為沒有商業(yè)化前景，因而未作專利申請(qǐng)。同時(shí)，英國(guó)大學(xué)國(guó)際/國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量的比例比較高，體現(xiàn)出英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員強(qiáng)烈的國(guó)際化意識(shí)。國(guó)際專利授權(quán)/國(guó)際專利申請(qǐng)的比例甚至高于國(guó)內(nèi)專利授權(quán)/國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的比例，進(jìn)一步說明英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員對(duì)國(guó)際專利申請(qǐng)具備較強(qiáng)的把握能力。

2.3 英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)因素

為了促進(jìn)、規(guī)范英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，英國(guó)政府頒布了一系列的法律法規(guī)。英國(guó)政府還設(shè)立了大量的政府項(xiàng)目以專項(xiàng)支持某一類大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。無論是法律法規(guī)的設(shè)立還是政府項(xiàng)目的設(shè)立，都極大程度上激發(fā)了大學(xué)參與專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的熱情，形成了英國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)因素。相比較其他歐洲國(guó)家而言，英國(guó)政府頒布相關(guān)法律法規(guī)的歷史比較悠久，法律法規(guī)比較完備，涉及到大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個(gè)方面。英國(guó)政府對(duì)有關(guān)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的投入也比較大，項(xiàng)目種類也比較多，資助時(shí)期也比較長(zhǎng)。在政府項(xiàng)目的支持力度和時(shí)限方面也優(yōu)于其他歐洲國(guó)家的平均水平。

（1）相關(guān)法律法規(guī)的設(shè)立。

1965年，英國(guó)政府頒布了《英國(guó)科學(xué)技術(shù)法》，這是英國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基本法。其目的在于進(jìn)一步規(guī)范有關(guān)科學(xué)研究的責(zé)任和權(quán)力，以及有關(guān)技術(shù)部長(zhǎng)、國(guó)務(wù)大臣、某些經(jīng)特許的機(jī)構(gòu)和其他組織在科學(xué)研究中的權(quán)力。其后，英國(guó)政府還頒布了《發(fā)明開發(fā)法》（1964，1968）、《應(yīng)用研究合同法》（1972）、《不公正合同條款法》（1978）和《競(jìng)爭(zhēng)法》（1980）。這些法律法規(guī)的出臺(tái)都在于暢通科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，維護(hù)研究開發(fā)合同的秩序，限制非法壟斷技術(shù)等阻礙大學(xué)科研成果產(chǎn)業(yè)化的不利因素等等［7］。

（2）政府項(xiàng)目的設(shè)立。

直到20世紀(jì)90年代末期，英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的資金還幾乎完全來源于所屬學(xué)校。大多數(shù)英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的規(guī)模都很小，也往往處于資金不足的情況。從1992年開始，英國(guó)政府才開始大量制定有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目規(guī)劃［4］：1992年英國(guó)政府實(shí)施法拉第合作伙伴計(jì)劃（Faraday Partnership）。該計(jì)劃支持由多個(gè)大學(xué)、獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)、制造業(yè)公司以及金融機(jī)構(gòu)所組成的協(xié)作集團(tuán)之間的合作，以期望通過科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)之間的合作提高英國(guó)工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。1992年，英國(guó)貿(mào)工部（Department of Trade and Industry，DTI）發(fā)起了商業(yè)連接方案（Business Link）。該方案的項(xiàng)目需要由科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同申請(qǐng)，合作承擔(dān)項(xiàng)目。政府只提供運(yùn)用于可行性研究和市場(chǎng)發(fā)展項(xiàng)目的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，占總經(jīng)費(fèi)的50%，其余必須由企業(yè)提供。1998年，英國(guó)政府設(shè)立了“大學(xué)的挑戰(zhàn)”種子基金，所有的英國(guó)大學(xué)均可以通過公開投標(biāo)的方式申請(qǐng)。對(duì)獲勝的大學(xué)按照大學(xué)/政府1:3的資金配套對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行資助。1999年，設(shè)立了“科學(xué)企業(yè)中心”計(jì)劃，鼓勵(lì)優(yōu)秀英國(guó)大學(xué)設(shè)立創(chuàng)業(yè)中心，并對(duì)創(chuàng)業(yè)中心資助1百萬到4百萬英鎊不等的金額。 “科學(xué)企業(yè)中心”支持大學(xué)教師和學(xué)生的創(chuàng)業(yè)實(shí)踐，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)文化的發(fā)展和科研成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)行。2000年設(shè)立了“研究之外”基金，鼓勵(lì)大學(xué)設(shè)立專門針對(duì)科研成果產(chǎn)業(yè)化的機(jī)構(gòu)以促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)（包括中小企業(yè)）的密切聯(lián)系；向企業(yè)銷售大學(xué)和其他高等教育機(jī)構(gòu)的研究成果；支持創(chuàng)建衍生企業(yè)；為科學(xué)和工程類畢業(yè)生提供創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)；在企業(yè)中為大學(xué)畢業(yè)生提供工作崗位等。其資助額度為每?jī)赡?百萬英鎊。該基金現(xiàn)已更名為“高等教育機(jī)構(gòu)創(chuàng)新基金”。

3 對(duì)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)借鑒

3.1 大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的建立和發(fā)展

盡管我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的部分研究型大學(xué)已經(jīng)成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但是專職人員數(shù)量和專業(yè)程度還遠(yuǎn)達(dá)不到英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的水平，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供的服務(wù)還比較單一，和企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)也沒有建立起很好的合作渠道，不能提供全過程的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。而英國(guó)大學(xué)（除藝術(shù)類專業(yè)學(xué)院以外）則普遍建立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。經(jīng)過長(zhǎng)期的發(fā)展，很多英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心更具備了自身申請(qǐng)專利和營(yíng)銷專利的能力。并且，英國(guó)大學(xué)還提供了各種服務(wù)以便于大學(xué)-產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)移，形成了伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。根據(jù)英國(guó)大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)大學(xué)應(yīng)加快建設(shè)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的腳步。因此，需要不斷完善我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的建制、加強(qiáng)從業(yè)人員的專業(yè)化培訓(xùn)，并不斷增強(qiáng)中國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的運(yùn)作效率，增加其服務(wù)功能，提升其技術(shù)轉(zhuǎn)移的能力，從而逐步形成高效的全國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。

3.2 國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)的建立

由于我國(guó)僅有部分研究型大學(xué)成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)在院校層次上的組織保障就沒有建立完善。在國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)（國(guó)家層面上的組織保障）的建立上，就更處于未起步的階段。而英國(guó)大學(xué)卻根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的不同方式，成立了兩個(gè)側(cè)重點(diǎn)不同的全國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)。這一現(xiàn)象說明了專業(yè)性的國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)的重要性：在其引導(dǎo)和幫助下，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的運(yùn)作效率可以獲得很大的提升，工作人員的工作能力可以獲得普遍的提高。參考英國(guó)國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)的建立情況，應(yīng)考慮建立中國(guó)國(guó)家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)，并應(yīng)特別注重衍生企業(yè)、專利許可和研發(fā)合同這兩個(gè)方面的活動(dòng)。針對(duì)這兩個(gè)主要方面開展一些有針對(duì)性的協(xié)會(huì)培訓(xùn)活動(dòng)、研討會(huì)或者全國(guó)性的年度大會(huì)等等。

3.3 重視基礎(chǔ)科學(xué)研究

雖然我國(guó)大學(xué)數(shù)量眾多，科研人員數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于英國(guó)科研人員數(shù)量，但整個(gè)高等教育系統(tǒng)缺乏世界頂尖大學(xué)，缺乏各個(gè)主要領(lǐng)域拔尖的研究人員，我國(guó)大學(xué)科研人員的平均研究水平急需進(jìn)一步提高。我國(guó)在世界范圍內(nèi)處以領(lǐng)先地位的科研成果非常少。誠(chéng)如英國(guó)貿(mào)工部秘書Stephen Byers所言：“英國(guó)擁有世界一流的科學(xué)研究水平，世界上的許多發(fā)明是基于英國(guó)和英國(guó)科學(xué)家的研究。英國(guó)擁有世界1%的人口，但卻擁有4.5%的科學(xué)發(fā)明，擁有8%的科學(xué)論文。在21世紀(jì)我們必須保持科學(xué)領(lǐng)域的世界領(lǐng)導(dǎo)者的角色。”［7］通過上述言論，不難發(fā)現(xiàn)英國(guó)政府對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的重視。從英國(guó)大學(xué)大量的發(fā)明披露和有效專利的角度看，英國(guó)在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面的領(lǐng)先。另外，從國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)量這個(gè)角度，發(fā)現(xiàn)英國(guó)大學(xué)的國(guó)際專利申請(qǐng)和國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的比例為1:2.4［11］，其遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國(guó)大學(xué)國(guó)際專利申請(qǐng)和國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的比例［13］。這也能體現(xiàn)出英國(guó)在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面強(qiáng)勁的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。只有通過高水平的科學(xué)研究，產(chǎn)業(yè)界才能源源不斷地獲得新的技術(shù)和方法，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的技術(shù)轉(zhuǎn)移。因此，通過借鑒英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)政府應(yīng)加大對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入，全國(guó)各個(gè)高校也應(yīng)該不斷地提高科學(xué)研究水平，向世界一流研究型大學(xué)的水平邁進(jìn)。

3.4 商業(yè)化、國(guó)際化意識(shí)的培養(yǎng)和商業(yè)技能的提升

目前我國(guó)大學(xué)專利申請(qǐng)基本屬于科研人員自行決定的狀態(tài)，專利的申請(qǐng)、維持、轉(zhuǎn)化和終止完全由科研人員負(fù)責(zé)，因此出現(xiàn)了過多的“睡眠”專利，這些專利在技術(shù)上完全符合專利新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性授權(quán)條件，但沒有商業(yè)或產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景。我國(guó)大學(xué)專利申請(qǐng)主要集中在國(guó)內(nèi)專利的申請(qǐng)，國(guó)際專利的申請(qǐng)數(shù)量相當(dāng)少。而英國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心具備強(qiáng)烈的商業(yè)意識(shí)，在專利申請(qǐng)前對(duì)發(fā)明披露進(jìn)行了嚴(yán)格把關(guān)，以避免專利申請(qǐng)所需的時(shí)間較長(zhǎng)、專利維持費(fèi)用較高等不利因素，僅挑選出那些商業(yè)潛力好、同時(shí)又適合專利保護(hù)的發(fā)明進(jìn)入專利申請(qǐng)的程序。英國(guó)大學(xué)五年累計(jì)國(guó)際專利授權(quán)量/國(guó)內(nèi)專利授權(quán)量高達(dá)66%，這說明英國(guó)大學(xué)非常重視重大發(fā)明的國(guó)際專利申請(qǐng)和國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)開拓，對(duì)其技術(shù)的商業(yè)價(jià)值和技術(shù)本身的領(lǐng)先性有很強(qiáng)的把握能力。因此，我國(guó)大學(xué)應(yīng)注重培養(yǎng)商業(yè)化、國(guó)際化和專利營(yíng)銷的意識(shí)，并加強(qiáng)對(duì)重要發(fā)明專利的管理，努力開拓國(guó)內(nèi)外技術(shù)市場(chǎng)。

3.5 政府法律法規(guī)的建立

科研成果轉(zhuǎn)化離不開法律法規(guī)的引導(dǎo)和支持。我國(guó)科技立法主要集中于科技體制改革方面，沒有專門針對(duì)大學(xué)提出技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)法案，也沒有出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)使得大學(xué)充分意識(shí)到專利技術(shù)是一種無形資產(chǎn)，科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心必須履行技術(shù)轉(zhuǎn)移的義務(wù)，必須服務(wù)于地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而英國(guó)政府通過制訂了一系列的政策法規(guī)對(duì)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)做出了明確支持。一方面，確定了科研人員、大學(xué)以及各種機(jī)構(gòu)的義務(wù)，通過法律手段鼓勵(lì)科研人員和大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心積極參與到技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中去；另一方面，提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的重要作用，暢通科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，維護(hù)研究開發(fā)合同的秩序，限制非法壟斷技術(shù)等阻礙大學(xué)科研成果產(chǎn)業(yè)化的不利因素等等。因此，缺乏針對(duì)性的法律保障是我國(guó)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的制度瓶頸，有必要建立針對(duì)性的法規(guī)來規(guī)定大學(xué)、科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)，調(diào)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移各方積極性，讓科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員能夠切實(shí)獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移的收益。

3.6 政府相關(guān)項(xiàng)目的設(shè)立

多年來，我國(guó)政府已經(jīng)實(shí)施了863計(jì)劃、星火計(jì)劃、火炬計(jì)劃等政府項(xiàng)目，但是專門針對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的資金投入還不夠多。有關(guān)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的政府項(xiàng)目的設(shè)立可以發(fā)揮很好的指導(dǎo)性作用，吸引和鼓勵(lì)大學(xué)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。英國(guó)政府通過設(shè)立一系列的政府相關(guān)項(xiàng)目，很大程度上引領(lǐng)了大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的深度合作，起到了很好的帶頭示范作用。這些項(xiàng)目的實(shí)施一方面使得社會(huì)對(duì)大學(xué)使命的觀念發(fā)生了變化，大學(xué)所扮演的角色由產(chǎn)生和向公眾擴(kuò)散新知識(shí)的機(jī)構(gòu)逐漸轉(zhuǎn)變成社會(huì)、經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要引擎之一；另一方面，這些項(xiàng)目也使得大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的合作更廣泛、更深入：大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)界合作伙伴開始包括大量的中小企業(yè)，合作時(shí)間也逐漸從短期合作變成戰(zhàn)略性的長(zhǎng)期合作。因此，我國(guó)應(yīng)重視政府相關(guān)項(xiàng)目的指向性作用，有必要設(shè)立一些針對(duì)性的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目來進(jìn)一步促進(jìn)和鼓勵(lì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，從而有利于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)在廣度和深度這兩個(gè)維度上不斷發(fā)展。

［1］鄭永平，黨小梅，於林峰.國(guó)家科技創(chuàng)新體系下研究型大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式探討［J］.研究與發(fā)展管理，2008，20（4）:112-116.

［2］雷朝滋，黃應(yīng)剛.中外大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移比較［J］.研究與發(fā)展管理，2003，15（5）:45-52.

［3］ProTon Europe.The ProTon Europe fourth annual survey report（fiscal year 2006）［EB/OL］.www.protoneurope.org/news/annualsurvey-2008/view?searchterm=annual%20report，2008.

［4］PraxisUNICO.UK university commercialization survey:financial year 2002［EB/OL］.www.praxisunico.org.uk/publications/，2005.

［5］楊繼明，李春景.麻省理工大學(xué)與清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移做法比較研究及啟示［J］.中國(guó)科技論壇，2010，（1）:147-151.

［6］許長(zhǎng)青.立法促進(jìn)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)業(yè)化的作用透視——發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)借鑒［J］.公共管理學(xué)報(bào)，2009，6，（1）:104-114.

［7］韓振海，李國(guó)平，陳路晗.日本技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TLO）的營(yíng)建及對(duì)我國(guó)的啟示［J］.現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)，2004，（5）:53-57.

［8］霍京華.英國(guó)愛丁堡大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理［J］.北京化工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2005，49（1）:23-30.

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［12］European Commission.Metrics for knowledge transfer from public research organisations in Europe［EB/OL］.www.ec.europa.eu/invest-in-research/pdf/download_en/knowledge_transfer_web.pdf.

［13］教育部科技發(fā)展中心.中國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告［M］.北京:高等教育出版社，2008.

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

University Patent Technology Transfer in U.K.and its Referential Experiences

Rao Kai1,2,Meng Xianfei3,Piccaluga Andrea2,Chen Qi4
（1.College of Economics and Business Administration,Chongqing University,Chongqing 400044,China；2.Istituto di Management,Scuola Superiore Sant’Anna,Pisa 56127,Italy;3.Office of Scientific Research and Development,Tsinghua University,Beijing 100084,China；4.Classe di Lettere,Scuola Normale Superiore,Pisa 56126,Italy,China）

Both the research level of the universities in U.K.and their cooperation with industries are on the top list worldwide.The paper aims to research on the university patent technology transfer in U.K.Firstly,from the views of the numbers and incomes of the licensed contracts,the active university patent technology transfer activities in U.K.are studied.Then,it proposes that universitiy technology transfer offices in U.K.and national university technology transfer associations are the important organizational guarantee of university patent technology transfer activities.Excellent research results,commercial and international awareness are the prerequisites of university patent technology transfer activities.Laws,regulations issued by government and projects launched by government are guiding factors of university patent technology transfer activities.Finally,the referential experiences are drawn from university patent technology transfer in U.K.for Chinese universities.

technology transfer;patent;U.K.;university;referential experiences

G311；F204

A

意大利大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)Associati Netval“歐洲大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移研究”課題。

2010-09-28

饒凱(1980－)，男，湖北潛江人，意大利比薩圣安娜大學(xué)國(guó)際管理學(xué)院博士研究生；研究方向：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。