饒 凱，孟憲飛，Andrea Piccaluga，陳 綺

（1.重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044；2.比薩圣安娜大學(xué)國際管理學(xué)院，意大利 比薩 56127；3.清華大學(xué)科研院，北京 100084；4.比薩高等師范學(xué)院人文系，意大利 比薩 56127）

英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移研究及其借鑒意義

饒 凱1，2，孟憲飛3，Andrea Piccaluga2，陳 綺4

（1.重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044；2.比薩圣安娜大學(xué)國際管理學(xué)院，意大利 比薩 56127；3.清華大學(xué)科研院，北京 100084；4.比薩高等師范學(xué)院人文系，意大利 比薩 56127）

英國大學(xué)不僅在研究水平方面而且在與產(chǎn)業(yè)界的合作方面均處于全球領(lǐng)先的地位。本文以英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動為研究對象，首先介紹了英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動在許可合同數(shù)量和收入兩個(gè)方面的情況，繼而提出英國大學(xué)的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會是大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的重要組織保障，優(yōu)秀的研究成果和商業(yè)化、國際化意識的培養(yǎng)是大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的先決條件，政府法律法規(guī)的設(shè)立和政府項(xiàng)目的支持是大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的指導(dǎo)因素。最后，提出了英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的借鑒意義。

技術(shù)轉(zhuǎn)移；專利；英國；大學(xué)；借鑒經(jīng)驗(yàn)

作為國家創(chuàng)新體系中的一個(gè)重要組成部分，大學(xué)除了進(jìn)行教學(xué)、研究活動之外，還要服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展［1］。因此，大學(xué)逐漸從社會支撐機(jī)構(gòu)發(fā)展為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會主要機(jī)構(gòu)。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移作為大學(xué)-產(chǎn)業(yè)界的一種互動方式，不僅可以幫助發(fā)明人和大學(xué)實(shí)現(xiàn)新知識和新技術(shù)的商業(yè)化價(jià)值，又能解決企業(yè)技術(shù)難題，促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，提升競爭力。因此，國內(nèi)外大學(xué)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移情況得到了學(xué)術(shù)界、企業(yè)界和政府的高度重視［2-3］。

英國大學(xué)十分重視與產(chǎn)業(yè)界的合作，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動開展較早，而且十分活躍［4］。因此，英國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)對我國大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化有一定的借鑒意義。但是，國內(nèi)學(xué)者對國外大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的國別研究主要集中于美國［2，5-6］和日本［2，7］，大多數(shù)涉及到英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的研究往往是將英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的法律、政策等和其他國家進(jìn)行比較研究［2，6］，專門針對英國大學(xué)的研究卻又僅包括對某個(gè)英國大學(xué)的案例分析［8］。而國外學(xué)者對英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究又通常采取實(shí)證類的研究方法，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動往往僅作為衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或者大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的眾多指標(biāo)之一［9-10］，在國家層面上對英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動具體情況的研究略顯不足。

鑒于此，本文首先分析了近年來英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的相關(guān)情況，繼而研究了英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的成功因素，特別是從組織保障、先決條件和指導(dǎo)因素這三個(gè)方面進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。最后，提出了對我國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的借鑒意義。

1 英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移情況分析

1.1 專利許可合同數(shù)量

近年來，英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動比較活躍，專利許可合同的數(shù)量基本呈現(xiàn)上升的趨勢。從2004年到2008年，英國大學(xué)簽訂的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移許可合同數(shù)量增加了48.2%，呈現(xiàn)出了均衡發(fā)展的狀態(tài)（見表1）。更進(jìn)一步，通過分析專利許可合同授予的企業(yè)類型發(fā)現(xiàn)：中小企業(yè)獲得的專利技術(shù)許可合同數(shù)量明顯多于大型企業(yè)獲得的專利技術(shù)許可合同數(shù)量。這說明相對于大型企業(yè)，中小企業(yè)更樂于接受大學(xué)的專利技術(shù)許可。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)，非營利性組織也可以成為專利技術(shù)的主要需求方，英國大學(xué)從非營利性組織獲得的專利技術(shù)許可合同數(shù)量歷年來都是最多的。

1.2 專利許可合同收入

大學(xué)可以通過專利技術(shù)許可合同獲得相應(yīng)的收入。從2004年起，即便不考慮轉(zhuǎn)讓衍生企業(yè)股權(quán)等其它收益，英國大學(xué)僅通過專利技術(shù)許可合同的收益就完全可以彌補(bǔ)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，并還可以獲得可觀的盈利（見表2）。更進(jìn)一步，通過分析專利許可合同授予的企業(yè)類型發(fā)現(xiàn)：從大型企業(yè)獲得的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移許可收入約為從中小企業(yè)獲得的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移許可收入的兩倍，并且從非營利性組織獲得的收入最小。

通過對近幾年英國大學(xué)專利許可合同數(shù)量和收入兩個(gè)方面的情況進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)英國大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界間的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動十分活躍和成功。英國大學(xué)不再僅僅是從事教學(xué)和科研等活動的社會發(fā)展輔助機(jī)構(gòu)，而已經(jīng)成為了直接促進(jìn)英國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要機(jī)構(gòu)。大型企業(yè)并非是大學(xué)專利技術(shù)唯一的需求方，中小型企業(yè)、非營利性組織也都是大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的重要參與者。

2 英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功關(guān)鍵因素分析

由于大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及到大學(xué)、產(chǎn)業(yè)界和政府三個(gè)主要的參與者，這三個(gè)參與者之間的合作與協(xié)調(diào)頗為復(fù)雜。并且，由于大學(xué)專利技術(shù)需求方的組織類型（中小型企業(yè)、大型企業(yè)和非營利性組織）也不盡相同，這導(dǎo)致專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理工作就更為復(fù)雜。針對日趨活躍的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，英國大學(xué)首先成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，繼而聯(lián)合全國的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心成立了國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會，形成了強(qiáng)有力的組織保障。英國大學(xué)還注重研究人員科研能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員商業(yè)化、國際化意識的培養(yǎng)，不僅大學(xué)的研究水平位居世界前列，獲得了大量的前沿性的成果，而且大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員懂技術(shù)、會管理，高效率地進(jìn)行了科技管理工作，為英國大學(xué)活躍的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動創(chuàng)造了先決條件。最后，相關(guān)法律法規(guī)的建立和政府項(xiàng)目的設(shè)立，是大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的指導(dǎo)性和促進(jìn)性因素。

2.1 英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織保障

英國大學(xué)形成了比較完善的兩個(gè)層次的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，以便對技術(shù)轉(zhuǎn)移活動進(jìn)行管理。在院校層面上，英國大學(xué)通過紛紛成立專業(yè)化的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)——大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，使得大學(xué)科研人員和產(chǎn)業(yè)界均能快速、準(zhǔn)確地獲取足夠的幫助；在國家層面上，通過國家技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會的建立，可以對各個(gè)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)和指導(dǎo)，從而提高各個(gè)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的運(yùn)作效率。相比較其他歐盟國家而言，英國大學(xué)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的數(shù)量比較多，比例比較高，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的職能也比較完善，技術(shù)轉(zhuǎn)移人員數(shù)量也是歐盟國家中最多的。同時(shí)，不同于別的歐洲國家僅建立了一個(gè)國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會的情況，英國大學(xué)根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的不同方式，成立了兩個(gè)側(cè)重點(diǎn)不同的全國技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會以便對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的不同側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行專業(yè)化的管理。

（1）大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。

為了充分挖掘科研成果的商業(yè)價(jià)值，英國絕大多數(shù)大學(xué)都成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以便對技術(shù)轉(zhuǎn)移活動進(jìn)行管理。通過大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心來實(shí)現(xiàn)英國大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化也就成為了英國大學(xué)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效的組織保障。截至2008年底，英國全國共有119所大學(xué)，包括了綜合類大學(xué)和音樂、美術(shù)等專業(yè)學(xué)院。據(jù)統(tǒng)計(jì)，共有93所英國大學(xué)建立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心［11］。這些大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心形成了遍布英國全國各地的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。

英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心不僅數(shù)量眾多，而且發(fā)展得較為成熟。對于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心而言，其所涵蓋的職能和工作人員數(shù)量是衡量自身發(fā)展程度的重要指標(biāo)［12］。因此，本文對英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的這兩個(gè)方面進(jìn)行了分析。

由于英國各個(gè)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并非參照統(tǒng)一的運(yùn)作模式進(jìn)行構(gòu)建，因此在專利活動方面不同的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的職能也各不相同。以2008年為例，絕大多數(shù)的英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（84.1%）自身都具備了尋找技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)會的能力，所以通常直接進(jìn)行許可合同活動。對于專利申請活動，盡管一部分英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（31.3%）也自行從事專利申請，但是大多數(shù)英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（68.6%）還是將專利申請外包給第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。另外，英國大學(xué)還提供了各種服務(wù)以便于大學(xué)-產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)移，包括提供幫助產(chǎn)業(yè)界辨析技術(shù)需求、專利的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)資本投入、有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的咨詢等，形成了伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。特別針對中小企業(yè)的技術(shù)需求，英國大學(xué)設(shè)立了專門針對中小企業(yè)的咨詢處，協(xié)助中小企業(yè)明確其技術(shù)需求。通過采取諸如網(wǎng)絡(luò)化營銷、客戶關(guān)系管理、管理信息系統(tǒng)等現(xiàn)代化管理手段，對大學(xué)科研人員的新成果進(jìn)行發(fā)布，并針對性地幫助中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)匹配分析。

從2004年到2008年，英國大學(xué)里從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的全職工作人員數(shù)量一直持續(xù)上漲（見表3），反映出英國大學(xué)日趨充足的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員配備。2008年，英國大學(xué)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的平均工作人員數(shù)量是50人，約是2004年的一倍。進(jìn)一步分析大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心工作人員的工作分配情況，發(fā)現(xiàn)從事與產(chǎn)業(yè)界合作的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員數(shù)量最多，每年均占全部全職工作人員總量的一半以上，這反映出與產(chǎn)業(yè)界的合作是大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動最重要的活動。英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與政府公共部門、社會和文化機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作的工作人員數(shù)量也保持著持續(xù)增長的趨勢，特別是與政府公共部門合作的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心工作人員數(shù)量，其從2004年到2008年五年間上升了134.5%。這體現(xiàn)出大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移活動時(shí)，爭取獲得政府支持的重要性。

（2）國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會。

英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的開展較早且十分活躍，英國國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會的建立也更為成熟和 專 業(yè) 化 。 PraxisUnico（TheUK University Companies Association）和AURIL（Association for University Research&Industry Links）是英國成立的兩個(gè)國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會，分別對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的不同側(cè)面進(jìn)行管理。PraxisUnico是一個(gè)非營利性的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，由自愿者組織成管理委員會進(jìn)行管理。該組織側(cè)重于中小型大學(xué)衍生企業(yè)的建立和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的經(jīng)驗(yàn)交流。通過保持和協(xié)會會員、政府、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、風(fēng)險(xiǎn)投資者和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者的緊密聯(lián)系，PraxisUnico建立起通暢的技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道，并給予這些利益相關(guān)者實(shí)質(zhì)性的幫助和支持。PraxisUnic下設(shè)三個(gè)分委員會：會員服務(wù)委員會、培訓(xùn)委員會和會議委員會，以分別執(zhí)行服務(wù)協(xié)會會員、組織課程培訓(xùn)和安排會議這三項(xiàng)職能。PraxisUnico還廣泛地和英國國內(nèi)外的合作伙伴展開戰(zhàn)略性合作，形成了戰(zhàn)略聯(lián)盟。AURIL是一個(gè)致力于知識創(chuàng)造、技術(shù)發(fā)展和技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的專業(yè)性的英國協(xié)會。該協(xié)會側(cè)重于大學(xué)和大型企業(yè)、政府之間的溝通與協(xié)調(diào)。近年來，AURIL已經(jīng)成為向英國政府提供有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新的咨詢和建議的關(guān)鍵組織。同時(shí)，AURIL在2007年還成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院（Institute of Knowledge Transfer），通過開展持續(xù)職業(yè)發(fā)展的培訓(xùn)項(xiàng)目對從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的工作人員展開培訓(xùn)，為英國大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界等建立技術(shù)轉(zhuǎn)移的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.2 英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的先決條件

英國是全球教育體系最為發(fā)達(dá)的國家之一，研究水平也位居世界前列。英國大學(xué)大量的發(fā)明披露反映出英國優(yōu)秀的科研水平，而大量的有效專利數(shù)量更反映了大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的巨大技術(shù)儲備。并且，英國大學(xué)強(qiáng)烈的商業(yè)化、國際化意識使得真正具有應(yīng)用前景的技術(shù)在全世界范圍內(nèi)得以應(yīng)用，因而也是大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的先決條件之一。相比較別的歐洲國家的情況，英國大學(xué)的數(shù)量眾多，研究水平也較為領(lǐng)先，大學(xué)的技術(shù)儲備十分巨大。由于英國技術(shù)市場規(guī)模較大，發(fā)展比較成熟，國際化程度也領(lǐng)先于其他歐洲國家的平均水平，因此，英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的商業(yè)化、國際化意識也比其他歐洲國家強(qiáng)烈。

（1）優(yōu)秀的研究成果。

在英國大學(xué)中，科研人員在產(chǎn)生新發(fā)明之后，需要立即將研究成果報(bào)告給大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。英國大學(xué)里的知識產(chǎn)權(quán)專家首先需要對研究成果進(jìn)行判定和評估，以決定是否進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。從表4可以發(fā)現(xiàn)，英國大學(xué)的發(fā)明披露基本上呈現(xiàn)保持上升的趨勢。從2004年到2008年，英國大學(xué)的發(fā)明披露增加了19.4%，這體現(xiàn)出英國大學(xué)科研人員的科研水平和技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增加。英國大學(xué)的國內(nèi)有效專利數(shù)量和國外有效專利數(shù)量都保持著高速增長，這反映出英國大學(xué)優(yōu)秀的科研水平使得能服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技成果儲備不斷增加，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的潛力十分巨大，而且不斷增強(qiáng)。

（2）強(qiáng)烈的商業(yè)化、國際化意識。

對比表4和表5可以發(fā)現(xiàn)，從2004年到2008年這5年間，英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心一共選取了49.8%的發(fā)明披露來進(jìn)行國內(nèi)專利申請。沒有申請專利的部分發(fā)明披露被認(rèn)定為屬于軟件版權(quán)、外觀設(shè)計(jì)等領(lǐng)域，也有很大的一部分發(fā)明披露被英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心認(rèn)為沒有商業(yè)化前景，因而未作專利申請。同時(shí)，英國大學(xué)國際/國內(nèi)專利申請數(shù)量的比例比較高，體現(xiàn)出英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員強(qiáng)烈的國際化意識。國際專利授權(quán)/國際專利申請的比例甚至高于國內(nèi)專利授權(quán)/國內(nèi)專利申請的比例，進(jìn)一步說明英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員對國際專利申請具備較強(qiáng)的把握能力。

2.3 英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)因素

為了促進(jìn)、規(guī)范英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，英國政府頒布了一系列的法律法規(guī)。英國政府還設(shè)立了大量的政府項(xiàng)目以專項(xiàng)支持某一類大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。無論是法律法規(guī)的設(shè)立還是政府項(xiàng)目的設(shè)立，都極大程度上激發(fā)了大學(xué)參與專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的熱情，形成了英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)因素。相比較其他歐洲國家而言，英國政府頒布相關(guān)法律法規(guī)的歷史比較悠久，法律法規(guī)比較完備，涉及到大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個(gè)方面。英國政府對有關(guān)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的投入也比較大，項(xiàng)目種類也比較多，資助時(shí)期也比較長。在政府項(xiàng)目的支持力度和時(shí)限方面也優(yōu)于其他歐洲國家的平均水平。

（1）相關(guān)法律法規(guī)的設(shè)立。

1965年，英國政府頒布了《英國科學(xué)技術(shù)法》，這是英國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基本法。其目的在于進(jìn)一步規(guī)范有關(guān)科學(xué)研究的責(zé)任和權(quán)力，以及有關(guān)技術(shù)部長、國務(wù)大臣、某些經(jīng)特許的機(jī)構(gòu)和其他組織在科學(xué)研究中的權(quán)力。其后，英國政府還頒布了《發(fā)明開發(fā)法》（1964，1968）、《應(yīng)用研究合同法》（1972）、《不公正合同條款法》（1978）和《競爭法》（1980）。這些法律法規(guī)的出臺都在于暢通科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，維護(hù)研究開發(fā)合同的秩序，限制非法壟斷技術(shù)等阻礙大學(xué)科研成果產(chǎn)業(yè)化的不利因素等等［7］。

（2）政府項(xiàng)目的設(shè)立。

直到20世紀(jì)90年代末期，英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的資金還幾乎完全來源于所屬學(xué)校。大多數(shù)英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的規(guī)模都很小，也往往處于資金不足的情況。從1992年開始，英國政府才開始大量制定有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目規(guī)劃［4］：1992年英國政府實(shí)施法拉第合作伙伴計(jì)劃（Faraday Partnership）。該計(jì)劃支持由多個(gè)大學(xué)、獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)、制造業(yè)公司以及金融機(jī)構(gòu)所組成的協(xié)作集團(tuán)之間的合作，以期望通過科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)之間的合作提高英國工業(yè)的競爭力。1992年，英國貿(mào)工部（Department of Trade and Industry，DTI）發(fā)起了商業(yè)連接方案（Business Link）。該方案的項(xiàng)目需要由科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同申請，合作承擔(dān)項(xiàng)目。政府只提供運(yùn)用于可行性研究和市場發(fā)展項(xiàng)目的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，占總經(jīng)費(fèi)的50%，其余必須由企業(yè)提供。1998年，英國政府設(shè)立了“大學(xué)的挑戰(zhàn)”種子基金，所有的英國大學(xué)均可以通過公開投標(biāo)的方式申請。對獲勝的大學(xué)按照大學(xué)/政府1:3的資金配套對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動進(jìn)行資助。1999年，設(shè)立了“科學(xué)企業(yè)中心”計(jì)劃，鼓勵(lì)優(yōu)秀英國大學(xué)設(shè)立創(chuàng)業(yè)中心，并對創(chuàng)業(yè)中心資助1百萬到4百萬英鎊不等的金額。 “科學(xué)企業(yè)中心”支持大學(xué)教師和學(xué)生的創(chuàng)業(yè)實(shí)踐，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)文化的發(fā)展和科研成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)行。2000年設(shè)立了“研究之外”基金，鼓勵(lì)大學(xué)設(shè)立專門針對科研成果產(chǎn)業(yè)化的機(jī)構(gòu)以促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)（包括中小企業(yè)）的密切聯(lián)系；向企業(yè)銷售大學(xué)和其他高等教育機(jī)構(gòu)的研究成果；支持創(chuàng)建衍生企業(yè)；為科學(xué)和工程類畢業(yè)生提供創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)；在企業(yè)中為大學(xué)畢業(yè)生提供工作崗位等。其資助額度為每兩年1百萬英鎊。該基金現(xiàn)已更名為“高等教育機(jī)構(gòu)創(chuàng)新基金”。

3 對中國的經(jīng)驗(yàn)借鑒

3.1 大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的建立和發(fā)展

盡管我國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的部分研究型大學(xué)已經(jīng)成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但是專職人員數(shù)量和專業(yè)程度還遠(yuǎn)達(dá)不到英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的水平，對技術(shù)轉(zhuǎn)移提供的服務(wù)還比較單一，和企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)也沒有建立起很好的合作渠道，不能提供全過程的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。而英國大學(xué)（除藝術(shù)類專業(yè)學(xué)院以外）則普遍建立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。經(jīng)過長期的發(fā)展，很多英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心更具備了自身申請專利和營銷專利的能力。并且，英國大學(xué)還提供了各種服務(wù)以便于大學(xué)-產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)移，形成了伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。根據(jù)英國大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，我國大學(xué)應(yīng)加快建設(shè)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的腳步。因此，需要不斷完善我國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的建制、加強(qiáng)從業(yè)人員的專業(yè)化培訓(xùn)，并不斷增強(qiáng)中國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的運(yùn)作效率，增加其服務(wù)功能，提升其技術(shù)轉(zhuǎn)移的能力，從而逐步形成高效的全國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。

3.2 國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會的建立

由于我國僅有部分研究型大學(xué)成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動在院校層次上的組織保障就沒有建立完善。在國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會（國家層面上的組織保障）的建立上，就更處于未起步的階段。而英國大學(xué)卻根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的不同方式，成立了兩個(gè)側(cè)重點(diǎn)不同的全國技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會。這一現(xiàn)象說明了專業(yè)性的國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會的重要性：在其引導(dǎo)和幫助下，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的運(yùn)作效率可以獲得很大的提升，工作人員的工作能力可以獲得普遍的提高。參考英國國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會的建立情況，應(yīng)考慮建立中國國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會，并應(yīng)特別注重衍生企業(yè)、專利許可和研發(fā)合同這兩個(gè)方面的活動。針對這兩個(gè)主要方面開展一些有針對性的協(xié)會培訓(xùn)活動、研討會或者全國性的年度大會等等。

3.3 重視基礎(chǔ)科學(xué)研究

雖然我國大學(xué)數(shù)量眾多，科研人員數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于英國科研人員數(shù)量，但整個(gè)高等教育系統(tǒng)缺乏世界頂尖大學(xué)，缺乏各個(gè)主要領(lǐng)域拔尖的研究人員，我國大學(xué)科研人員的平均研究水平急需進(jìn)一步提高。我國在世界范圍內(nèi)處以領(lǐng)先地位的科研成果非常少。誠如英國貿(mào)工部秘書Stephen Byers所言：“英國擁有世界一流的科學(xué)研究水平，世界上的許多發(fā)明是基于英國和英國科學(xué)家的研究。英國擁有世界1%的人口，但卻擁有4.5%的科學(xué)發(fā)明，擁有8%的科學(xué)論文。在21世紀(jì)我們必須保持科學(xué)領(lǐng)域的世界領(lǐng)導(dǎo)者的角色。”［7］通過上述言論，不難發(fā)現(xiàn)英國政府對基礎(chǔ)科學(xué)研究的重視。從英國大學(xué)大量的發(fā)明披露和有效專利的角度看，英國在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面的領(lǐng)先。另外，從國際專利申請數(shù)量這個(gè)角度，發(fā)現(xiàn)英國大學(xué)的國際專利申請和國內(nèi)專利申請的比例為1:2.4［11］，其遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國大學(xué)國際專利申請和國內(nèi)專利申請的比例［13］。這也能體現(xiàn)出英國在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面強(qiáng)勁的國際競爭力。只有通過高水平的科學(xué)研究，產(chǎn)業(yè)界才能源源不斷地獲得新的技術(shù)和方法，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的技術(shù)轉(zhuǎn)移。因此，通過借鑒英國的經(jīng)驗(yàn)，我國政府應(yīng)加大對基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入，全國各個(gè)高校也應(yīng)該不斷地提高科學(xué)研究水平，向世界一流研究型大學(xué)的水平邁進(jìn)。

3.4 商業(yè)化、國際化意識的培養(yǎng)和商業(yè)技能的提升

目前我國大學(xué)專利申請基本屬于科研人員自行決定的狀態(tài)，專利的申請、維持、轉(zhuǎn)化和終止完全由科研人員負(fù)責(zé)，因此出現(xiàn)了過多的“睡眠”專利，這些專利在技術(shù)上完全符合專利新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性授權(quán)條件，但沒有商業(yè)或產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景。我國大學(xué)專利申請主要集中在國內(nèi)專利的申請，國際專利的申請數(shù)量相當(dāng)少。而英國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心具備強(qiáng)烈的商業(yè)意識，在專利申請前對發(fā)明披露進(jìn)行了嚴(yán)格把關(guān)，以避免專利申請所需的時(shí)間較長、專利維持費(fèi)用較高等不利因素，僅挑選出那些商業(yè)潛力好、同時(shí)又適合專利保護(hù)的發(fā)明進(jìn)入專利申請的程序。英國大學(xué)五年累計(jì)國際專利授權(quán)量/國內(nèi)專利授權(quán)量高達(dá)66%，這說明英國大學(xué)非常重視重大發(fā)明的國際專利申請和國際技術(shù)市場開拓，對其技術(shù)的商業(yè)價(jià)值和技術(shù)本身的領(lǐng)先性有很強(qiáng)的把握能力。因此，我國大學(xué)應(yīng)注重培養(yǎng)商業(yè)化、國際化和專利營銷的意識，并加強(qiáng)對重要發(fā)明專利的管理，努力開拓國內(nèi)外技術(shù)市場。

3.5 政府法律法規(guī)的建立

科研成果轉(zhuǎn)化離不開法律法規(guī)的引導(dǎo)和支持。我國科技立法主要集中于科技體制改革方面，沒有專門針對大學(xué)提出技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)法案，也沒有出臺相關(guān)法律法規(guī)使得大學(xué)充分意識到專利技術(shù)是一種無形資產(chǎn)，科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心必須履行技術(shù)轉(zhuǎn)移的義務(wù)，必須服務(wù)于地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而英國政府通過制訂了一系列的政策法規(guī)對大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動做出了明確支持。一方面，確定了科研人員、大學(xué)以及各種機(jī)構(gòu)的義務(wù)，通過法律手段鼓勵(lì)科研人員和大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心積極參與到技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中去；另一方面，提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的重要作用，暢通科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，維護(hù)研究開發(fā)合同的秩序，限制非法壟斷技術(shù)等阻礙大學(xué)科研成果產(chǎn)業(yè)化的不利因素等等。因此，缺乏針對性的法律保障是我國公共研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的制度瓶頸，有必要建立針對性的法規(guī)來規(guī)定大學(xué)、科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)，調(diào)動技術(shù)轉(zhuǎn)移各方積極性，讓科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員能夠切實(shí)獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移的收益。

3.6 政府相關(guān)項(xiàng)目的設(shè)立

多年來，我國政府已經(jīng)實(shí)施了863計(jì)劃、星火計(jì)劃、火炬計(jì)劃等政府項(xiàng)目，但是專門針對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的資金投入還不夠多。有關(guān)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的政府項(xiàng)目的設(shè)立可以發(fā)揮很好的指導(dǎo)性作用，吸引和鼓勵(lì)大學(xué)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。英國政府通過設(shè)立一系列的政府相關(guān)項(xiàng)目，很大程度上引領(lǐng)了大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的深度合作，起到了很好的帶頭示范作用。這些項(xiàng)目的實(shí)施一方面使得社會對大學(xué)使命的觀念發(fā)生了變化，大學(xué)所扮演的角色由產(chǎn)生和向公眾擴(kuò)散新知識的機(jī)構(gòu)逐漸轉(zhuǎn)變成社會、經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要引擎之一；另一方面，這些項(xiàng)目也使得大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的合作更廣泛、更深入：大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)界合作伙伴開始包括大量的中小企業(yè)，合作時(shí)間也逐漸從短期合作變成戰(zhàn)略性的長期合作。因此，我國應(yīng)重視政府相關(guān)項(xiàng)目的指向性作用，有必要設(shè)立一些針對性的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目來進(jìn)一步促進(jìn)和鼓勵(lì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化活動，從而有利于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動在廣度和深度這兩個(gè)維度上不斷發(fā)展。

［1］鄭永平，黨小梅，於林峰.國家科技創(chuàng)新體系下研究型大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式探討［J］.研究與發(fā)展管理，2008，20（4）:112-116.

［2］雷朝滋，黃應(yīng)剛.中外大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移比較［J］.研究與發(fā)展管理，2003，15（5）:45-52.

［3］ProTon Europe.The ProTon Europe fourth annual survey report（fiscal year 2006）［EB/OL］.www.protoneurope.org/news/annualsurvey-2008/view?searchterm=annual%20report，2008.

［4］PraxisUNICO.UK university commercialization survey:financial year 2002［EB/OL］.www.praxisunico.org.uk/publications/，2005.

［5］楊繼明，李春景.麻省理工大學(xué)與清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移做法比較研究及啟示［J］.中國科技論壇，2010，（1）:147-151.

［6］許長青.立法促進(jìn)大學(xué)知識產(chǎn)業(yè)化的作用透視——發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)借鑒［J］.公共管理學(xué)報(bào)，2009，6，（1）:104-114.

［7］韓振海，李國平，陳路晗.日本技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TLO）的營建及對我國的啟示［J］.現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)，2004，（5）:53-57.

［8］霍京華.英國愛丁堡大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)管理［J］.北京化工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2005，49（1）:23-30.

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［12］European Commission.Metrics for knowledge transfer from public research organisations in Europe［EB/OL］.www.ec.europa.eu/invest-in-research/pdf/download_en/knowledge_transfer_web.pdf.

［13］教育部科技發(fā)展中心.中國高校知識產(chǎn)權(quán)報(bào)告［M］.北京:高等教育出版社，2008.

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

University Patent Technology Transfer in U.K.and its Referential Experiences

Rao Kai1,2,Meng Xianfei3,Piccaluga Andrea2,Chen Qi4
（1.College of Economics and Business Administration,Chongqing University,Chongqing 400044,China；2.Istituto di Management,Scuola Superiore Sant’Anna,Pisa 56127,Italy;3.Office of Scientific Research and Development,Tsinghua University,Beijing 100084,China；4.Classe di Lettere,Scuola Normale Superiore,Pisa 56126,Italy,China）

Both the research level of the universities in U.K.and their cooperation with industries are on the top list worldwide.The paper aims to research on the university patent technology transfer in U.K.Firstly,from the views of the numbers and incomes of the licensed contracts,the active university patent technology transfer activities in U.K.are studied.Then,it proposes that universitiy technology transfer offices in U.K.and national university technology transfer associations are the important organizational guarantee of university patent technology transfer activities.Excellent research results,commercial and international awareness are the prerequisites of university patent technology transfer activities.Laws,regulations issued by government and projects launched by government are guiding factors of university patent technology transfer activities.Finally,the referential experiences are drawn from university patent technology transfer in U.K.for Chinese universities.

technology transfer;patent;U.K.;university;referential experiences

G311；F204

A

意大利大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會Associati Netval“歐洲大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移研究”課題。

2010-09-28

饒凱(1980－)，男，湖北潛江人，意大利比薩圣安娜大學(xué)國際管理學(xué)院博士研究生；研究方向：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)管理。