舒曉惠

(懷化學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系,湖南懷化 418008)

解讀中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論
——《制度變遷、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》評(píng)介

舒曉惠

(懷化學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系,湖南懷化 418008)

首先探討并梳理了當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的相關(guān)進(jìn)展,進(jìn)一步對(duì)《制度變遷技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一文的特點(diǎn)及主要結(jié)論進(jìn)行了解讀,最后提出了相關(guān)需深入的問(wèn)題1

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng); 制度變遷; 技術(shù)創(chuàng)新

1 引 言

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直以來(lái)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題之一,亞當(dāng)斯密在其開(kāi)山之作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》中認(rèn)為資本積累和生產(chǎn)性勞動(dòng)的增加是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩個(gè)源泉,之后李嘉圖、馬克思、馬歇爾和熊彼得等人也都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題有過(guò)深刻闡述120世紀(jì)30年代末和40年代,哈羅德和多馬將凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行動(dòng)態(tài)化擴(kuò)展,首次提出了一個(gè)較完整的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型:哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,模型認(rèn)為充分就業(yè)的平衡路徑要求GA=GW=Gn從而預(yù)言達(dá)到平衡增長(zhǎng)路徑的不可能性和不穩(wěn)定性.然而該預(yù)言并不符合二戰(zhàn)以后各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí).1956年索羅和斯旺各自給出了新古典經(jīng)濟(jì)理論的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型:索羅-斯旺經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型理論1新古典經(jīng)濟(jì)理論放棄了凱恩斯的市場(chǎng)不完美的觀點(diǎn)回到市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的基點(diǎn)上,認(rèn)為價(jià)格具有充分的彈性.因此索羅放棄了哈羅德和多馬的企業(yè)使用固定生產(chǎn)技術(shù)的假定,而用一個(gè)資本和勞動(dòng)可以互相替代的新古典生產(chǎn)函數(shù),推導(dǎo)出人均資本存量的增長(zhǎng)量可寫(xiě)為:k(t)=sf(k(t)) -(n+δ)k(t).索羅-斯旺的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論克服了哈羅德-多馬模型缺乏穩(wěn)定性的缺陷,并深刻揭示了技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最終源泉.然而該模型對(duì)資本的邊際收益遞減的性質(zhì)規(guī)定使得在此條件下資本累積到一定程度時(shí),資本的邊際收益與資本的損耗即折舊之差會(huì)下降到0,如果沒(méi)有人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步,那么經(jīng)濟(jì)就會(huì)停止增長(zhǎng),這不能令人滿意地刻畫(huà)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí),從而導(dǎo)致了20世紀(jì)80年代內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的出現(xiàn).內(nèi)生增長(zhǎng)理論一個(gè)重要假設(shè)是不存在生產(chǎn)資源積累的遞減報(bào)酬.對(duì)于該假設(shè)的現(xiàn)實(shí)因素分析與模型解釋出現(xiàn)了不同的研究思路.巴羅(Barro,1990)和雷貝洛(Rebelo, 1991)用AK生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)造了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,該模型克服了資本積累的邊際報(bào)酬遞減;盧卡斯(Lucase,1988)在宇澤弘文(Uzawa,1965)的基礎(chǔ)上將人力資本引進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,即將資本的概念泛化為有形資本和無(wú)形資本,無(wú)形資本中加入了人力資本從而克服資本積累的邊際報(bào)酬遞減問(wèn)題;阿羅(Arrow,1962)和謝辛斯基(Sheshiski,1967)提出知識(shí)的產(chǎn)生是生產(chǎn)和投資的無(wú)意識(shí)的副產(chǎn)品,知識(shí)的積累可以通過(guò)干中學(xué)的機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn);保羅.羅默吸取了阿羅的思想,通過(guò)假設(shè)物質(zhì)資本投資的外部性產(chǎn)生了知識(shí)的積累和擴(kuò)散,從而消除了物質(zhì)資本邊際遞減的趨勢(shì),得到了具有內(nèi)生性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型;進(jìn)一步羅默又建立了一個(gè)有目的的知識(shí)生產(chǎn)驅(qū)動(dòng)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型1在隨后的研究中,羅默(1990)、格羅斯曼和赫爾曼(G. Grossman,Helpman,1990,1991)、阿洪和霍伊特(Aghion and Howitt,1992)將不完全競(jìng)爭(zhēng)引入知識(shí)生產(chǎn)中,對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行了詳細(xì)的分析,給出技術(shù)進(jìn)步的微觀機(jī)制,加深了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)機(jī)制的認(rèn)識(shí)1塞格斯托姆、阿南特和迪諾波勒斯(Segerstrom,Anant and Dinopoulos, 1990)首次將熊彼特“創(chuàng)造性毀滅”方法引入內(nèi)生增長(zhǎng)理論,把持續(xù)增長(zhǎng)的過(guò)程擬為固定數(shù)量企業(yè)條件下產(chǎn)品連續(xù)改進(jìn)的過(guò)程,但是創(chuàng)新過(guò)程存在不確定性;阿吉翁和霍特依(Aghion and Howitt,1988,1992a)基于增長(zhǎng)是由一系列隨機(jī)的質(zhì)量改進(jìn)垂直創(chuàng)新帶來(lái),這些創(chuàng)新活動(dòng)也來(lái)自于研發(fā)提出相應(yīng)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型1上述關(guān)于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展與完善,大致可以分為兩類(lèi):一是強(qiáng)調(diào)外部性的AK模型,即將知識(shí)、人力資本等因素引入模型以沖減有形資本的邊際報(bào)酬遞減,承認(rèn)不同時(shí)間維度上知識(shí)(技術(shù))的正的外部性;二是強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)造性毀滅”(creative dest ruction)的熊彼特模型,熊彼特模型在接受AK模型的相關(guān)成果的基礎(chǔ)上,主要還承認(rèn)新知識(shí)對(duì)舊知識(shí)負(fù)的外部性,故而可以說(shuō)熊彼特模型在時(shí)間和邏輯上繼承并超越了AK模型.兩者在國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨同問(wèn)題以及經(jīng)濟(jì)政策建議上有所不同.

從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的實(shí)踐角度看,傳統(tǒng)新古典主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)資本積累的作用,把儲(chǔ)蓄率和投資率對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛的影響看得極為重要1受此思想影響,二戰(zhàn)后許多國(guó)家都把促進(jìn)資本積累作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的首要任務(wù),追求重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略或出口替代戰(zhàn)略.然而幾乎所為實(shí)行趕超戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)都陷入諸如城鄉(xiāng)貧困化,高通貨膨脹以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡和國(guó)有企業(yè)效率低下的困境之中.新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論將規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)以及人力資本等因素引入增長(zhǎng)模型,總體而言認(rèn)為一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要產(chǎn)生持續(xù)的增長(zhǎng),就必須要克服回報(bào)遞減,要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)必須尋找一個(gè)可持續(xù)的發(fā)動(dòng)機(jī).理論文獻(xiàn)有兩個(gè)重要線索強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同源泉.一類(lèi)主要強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)基本來(lái)源的私人資本的積累.另一類(lèi)則強(qiáng)調(diào)知識(shí)或研究與發(fā)展的內(nèi)生發(fā)展是增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī).然而內(nèi)生增長(zhǎng)理論也受到一些經(jīng)驗(yàn)研究的攻擊.例如,楊(Y oung,1995b)指出它對(duì)東亞新工業(yè)區(qū)國(guó)家令人矚目的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并沒(méi)有提供什么新東西;瓊斯(Jones,1995)指出,在發(fā)達(dá)國(guó)家中研發(fā)投入資源的大幅度增加并沒(méi)有帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相應(yīng)增加.然而邊干邊學(xué)模型可以解釋楊的攻擊,瓊斯的問(wèn)題主要是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的其它因素考慮不足1

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一直是各國(guó)政策決策者關(guān)注的重要研究領(lǐng)域,其研究的有用性和現(xiàn)實(shí)意義使得該理論得到廣泛的探討1在我國(guó),自楊宏儒(1991)引入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)理論模型的探討以來(lái),胡炳志(1996,1997)、楊靜文(1998)、梁琦(1999)朱勇(1999)等學(xué)者系列引入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,到2000年以后,眾多的學(xué)者開(kāi)始研究該理論在中國(guó)的應(yīng)用和實(shí)踐,并以中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為背景,從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各要素角度對(duì)增長(zhǎng)模型進(jìn)行修補(bǔ)和改進(jìn).主要有如下幾個(gè)方面:(一)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論進(jìn)展的介紹與評(píng)述.主要有:吳易風(fēng)(2000),郭熙保(2001),寧鐘(2002),李勇堅(jiān)(2002),王勁松(2008)以及楊劍波、郭小群(2008)等.(二)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的構(gòu)建與改進(jìn)研究.例如,潘士遠(yuǎn)(2001)從知識(shí)吸收能力角度改進(jìn)羅默模型;姜鴻(2002)提出將儲(chǔ)蓄率和人口增長(zhǎng)率內(nèi)生化;祝樹(shù)金、賴(lài)明勇、張新(2005)推廣了兩部門(mén)內(nèi)生增長(zhǎng)模型;張勇、王文武(2006)將外部性模型的基本思想引入縱向創(chuàng)新模型,構(gòu)建了一個(gè)融合“干中學(xué)”和活動(dòng)的縱向創(chuàng)新模型,實(shí)現(xiàn)了熊彼特競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化的擴(kuò)展分析;張延港、戎曉霞、王峰(2008)在羅默內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中引入人力資本因素,將技術(shù)進(jìn)步和人力資本同時(shí)內(nèi)生化,得出研發(fā)型知識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最優(yōu)平衡路徑.(三)研究制度變遷、稅率、政府財(cái)政政策等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響.主要有:龔六堂(2000,2002),劉鳳良(2002),高長(zhǎng)春(2002),張金萍(2005),胡永剛(2005),潘慧峰、楊立巖(2006),以及鐘昌標(biāo)、王林輝、董直慶(2008).(四)進(jìn)一步深化人力資本、知識(shí)積累、技術(shù)創(chuàng)新等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響1主要有:李杰(2001),陶軍鋒(2002),黃梅波、陳同輝(2006),余長(zhǎng)林(2006)以及楊建芳、龔六堂、張慶華(2006)等1(五)研究開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)際投資、貿(mào)易等因素與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系.主要有:沈坤榮(2001),程惠芳(2002),殷德生(2004)以及陳剛、尹希果、黃凌云(2007)等.可見(jiàn),通過(guò)近二十年的研究,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在我國(guó)得到了廣泛的研究和深入的分析,結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐,在理論的各分支領(lǐng)域都取得了一定的研究成果,推動(dòng)了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,為政府的決策提供了相應(yīng)的理論和實(shí)施依據(jù).

本文認(rèn)為,索羅模型提供了分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)典框架,在要素報(bào)酬遞減和規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)下對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資本、勞動(dòng)力和科技進(jìn)步各因素分析是透徹的;新增長(zhǎng)理論突破了上述兩個(gè)假定,進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新的作用.結(jié)合兩個(gè)方面的理論,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)該是一個(gè)蛙式過(guò)程,在技術(shù)創(chuàng)新集群出現(xiàn)并產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)時(shí),新增長(zhǎng)理論的觀點(diǎn)是適當(dāng)?shù)?當(dāng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入一個(gè)相對(duì)平穩(wěn)的發(fā)展期時(shí),索羅模型的分析是可行的.值得注意的是蛙跳的周期具有一定的隨機(jī)性,受到知識(shí)積累程度、制度環(huán)境等各方面因素的影響.故此,有必要對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行系統(tǒng)深入的解讀.

2 中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解讀

改革開(kāi)放以后,中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了令世界矚目的增長(zhǎng),成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究的焦點(diǎn).其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式既不同俄羅斯等前蘇聯(lián)社會(huì)主義國(guó)家也不同于亞洲四小龍的發(fā)展模式,更沒(méi)有直接照搬西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的增長(zhǎng)模式,因此,分析其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因、因素、動(dòng)力以及進(jìn)一步思考其未來(lái)增長(zhǎng)的預(yù)測(cè)和問(wèn)題具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義.《制度變遷、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書(shū)正是基于此適時(shí)展開(kāi)相應(yīng)的研究.

2.1 《制度變遷、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書(shū)的特點(diǎn)

《制度變遷、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一文是在綜合新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上,結(jié)合世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程特別是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),提出適合我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,并運(yùn)用這一理論和模型反過(guò)來(lái)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歷程進(jìn)行深入的研究1其特點(diǎn)如下:

2.1.1 詳盡介紹并分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中政府的制度變遷過(guò)程及對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的突出特點(diǎn)是由社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,并釋放了巨大的增長(zhǎng)能量,其影響因素是眾多的,適合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏微觀制度的建立具有重大的作用1這也是本書(shū)的重要觀點(diǎn)之一,即制度環(huán)境提供了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同的均衡增長(zhǎng)路徑.這對(duì)于國(guó)家政府的制度設(shè)計(jì)改革的意義和方向具有指導(dǎo)作用1文章從微觀和宏觀制度兩個(gè)層面分析了制度變適對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,對(duì)于含企業(yè)微觀制度變量的情形,使用勞動(dòng)增加型技術(shù)進(jìn)步,總量生產(chǎn)函數(shù)可以寫(xiě)為:

在均衡條件下最后可推導(dǎo)出單位有效勞動(dòng)資本存量的變化式為:

式(2)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基本微分方程,進(jìn)一步分析表明,在任一給定的企業(yè)制度下,都存在一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)?k =31而當(dāng)企業(yè)制度發(fā)生變化時(shí),原來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均衡點(diǎn)將不再是穩(wěn)態(tài)均衡點(diǎn),經(jīng)濟(jì)又有了新的動(dòng)力1

對(duì)于宏觀層面,將制度因素引入增長(zhǎng)模型的簡(jiǎn)單思路是加入虛擬變量,借鑒芬德雷和威爾遜(Ronald Findly& John D1Wilson,1984)的方法,構(gòu)造社會(huì)總量生產(chǎn)函數(shù)為:

式(1)中PR(G(t))表示政府提供的政治法律和市場(chǎng)制度對(duì)社會(huì)生產(chǎn)的乘數(shù),不同的制度乘數(shù)是不一樣的1下標(biāo)z則描述不同的企業(yè)制度下的生產(chǎn)函數(shù)也是不同的.最后可推導(dǎo)出企業(yè)單位有效勞動(dòng)的平均資本存量的增長(zhǎng)變化式為:

該經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微分方程可以明顯揭示出PR(G(t))的作用1在企業(yè)制度和國(guó)家宏觀制度不變的條件下,該微分方程的內(nèi)在機(jī)制與索羅(Solow,1956)模型的分析相同,將得到一個(gè)單位有效勞動(dòng)平均資本存量的穩(wěn)定值1考慮乘數(shù)PR(G(t))取大于、等于和小于1三種情形,則該模型可以揭示不同企業(yè)制度和國(guó)家宏觀制度作用下單位有效勞動(dòng)平均資本存量的穩(wěn)定值和,且有>>.即不同制度下我們將得到不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均衡點(diǎn),只有乘數(shù)PR(G(t))大于1才能得到更高的經(jīng)濟(jì)均衡點(diǎn)1與微觀層面的作用結(jié)果相似,二者都是通過(guò)社會(huì)生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)或社會(huì)投資曲線的移動(dòng)來(lái)影響社會(huì)的最終產(chǎn)出.

2.1.2 詳盡介紹并分析了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)演進(jìn)的作用.在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論中技術(shù)創(chuàng)新是增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)和源泉1技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制新古典理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論都給予了透徹分析.文章的重要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)是將技術(shù)創(chuàng)新中的水平創(chuàng)新和垂直創(chuàng)新整合在一起,在條件gY=gX=gZ=gC=gM+gQ成立的條件下,家庭總消費(fèi)的增長(zhǎng)率和人均消費(fèi)的增長(zhǎng)率相同,并求得消費(fèi)的增長(zhǎng)率為:

式(3)中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高低取決于每單位時(shí)間內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的概率λ1和基于社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的生產(chǎn)管理水平A,以及技術(shù)創(chuàng)新成本參數(shù)ξ和產(chǎn)品生產(chǎn)成本η,并且還取決于家庭的跨期時(shí)間偏好ρ和θ .企業(yè)更高的創(chuàng)新成功概率和生產(chǎn)管理水平以及更低的創(chuàng)新成本與生產(chǎn)成本,將會(huì)有更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率;而家庭的更大的儲(chǔ)蓄意愿即更低的ρ和θ,也將會(huì)有更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率.

模型充分表明技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎和持續(xù)動(dòng)力,如果沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新,那么就不會(huì)有人均意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),人民的消費(fèi)水平就不會(huì)得到提高;同時(shí)模型論證表明,技術(shù)創(chuàng)新也是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的一個(gè)源泉,這是由于技術(shù)創(chuàng)新的不確定性造成的,最后,模型還表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的快慢還取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的規(guī)模.文章還論證了技術(shù)創(chuàng)新的間歇性和跳躍性及集群性,導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)不同部門(mén)之間的非均衡發(fā)展并不斷有新的生產(chǎn)部門(mén)出現(xiàn),并以此導(dǎo)致了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變和人類(lèi)社會(huì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn).并認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致的高技術(shù)勞動(dòng)力和低技術(shù)勞動(dòng)力并存的二元結(jié)構(gòu),這種二元結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力.

2.1.3 對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)歷程的三階段的劃分.一般而言,很多學(xué)者們都將中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程分為改革開(kāi)放前后兩部分,該文通過(guò)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)五十多年的詳細(xì)分析表明,歷程大致可為三個(gè)階段:第一階段中華人民共和國(guó)成立至1959年,這一時(shí)期是新中國(guó)歷史上第一個(gè)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的階段;第二階段1960～1974,這一時(shí)期是新中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中增長(zhǎng)速度最慢的一個(gè)階段,并且也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中波動(dòng)幅度最大、最不穩(wěn)定的一個(gè)階段.第三階段1975～,是中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的階段,也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的階段,同時(shí)也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變化的階段.文章進(jìn)一步對(duì)G DP取對(duì)數(shù)回歸后的殘差分析證實(shí)了這一觀點(diǎn).

2.1.4 對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的實(shí)證分析具有可信力.文章認(rèn)為帶有制度變遷和技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑應(yīng)該是蛙跳式的S型增長(zhǎng)曲線遞進(jìn)1文章導(dǎo)出社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率yt的長(zhǎng)期穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)路徑模型為:

式(6)中,0期生產(chǎn)技術(shù)水平A0、物質(zhì)資本的投資率sKt、人力資本的投資率sHt、t期勞動(dòng)力數(shù)量增長(zhǎng)率nt、科技增長(zhǎng)率x、資本折舊率δ .

對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展三階段的實(shí)證引入兩個(gè)獨(dú)立的虛擬變量D1,D2以區(qū)別不同階段,實(shí)證計(jì)量方程為:

實(shí)證結(jié)果中各回歸系數(shù)顯著,R2=01992761,?R2= 01991751,DW=11861920可見(jiàn)其解釋力非常之高1通過(guò)檢驗(yàn),上式可變?yōu)?/p>

進(jìn)一步,對(duì)各時(shí)序進(jìn)行單位根ADF檢驗(yàn)為I(1),再根據(jù)恩格爾-格蘭杰二階協(xié)整檢驗(yàn)法得出各時(shí)序數(shù)據(jù)間具有協(xié)整關(guān)系,因此回歸的結(jié)果是合適的1

最終得到中國(guó)最終產(chǎn)品產(chǎn)出分別對(duì)物質(zhì)資本投入、人力資本投入和勞動(dòng)力數(shù)量投入的強(qiáng)性系數(shù)分別為

2.1.5 對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提出的合理性建議具有前瞻性、可行性和指導(dǎo)性.首先文章認(rèn)為改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng),而這樣的增長(zhǎng)在當(dāng)前制度不斷完善下將可以繼續(xù)保持;其次中國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)重視并改善9個(gè)方面的內(nèi)容:(1)解決人口問(wèn)題1(2)解決城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題.(3)解決一些重要自然短缺問(wèn)題.(4)在經(jīng)濟(jì)全球化背景下金融穩(wěn)定健康發(fā)展問(wèn)題.(5)解決我國(guó)東西部發(fā)展差異問(wèn)題并保護(hù)環(huán)境以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展.(6)解決科技人才的培養(yǎng)與科技投入問(wèn)題.(7)解決對(duì)外開(kāi)放中的問(wèn)題.(8)解決內(nèi)需持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題.(9)解決物質(zhì)資本和人力資本的有效積累問(wèn)題.這9個(gè)方面的問(wèn)題概括了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中較全面的主要經(jīng)濟(jì)影響因素,也是進(jìn)一步展開(kāi)探討的研究點(diǎn),值得我們借鑒.

2.2 《制度變遷技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書(shū)相關(guān)重要結(jié)論

《制度變遷、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一文的相關(guān)研究結(jié)論歸納起來(lái)主要有如下幾點(diǎn):

2.2.1 經(jīng)濟(jì)的實(shí)際增長(zhǎng)過(guò)程就是不斷地向其穩(wěn)定均衡水平即向其平衡增長(zhǎng)路徑逼近的過(guò)程,而不是向其穩(wěn)定平衡增長(zhǎng)路徑上運(yùn)行的過(guò)程1

2.2.2 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡水平并不是一個(gè)固定的常數(shù),決定其位置的因素主要有國(guó)家的政治法律制度和宏觀經(jīng)濟(jì)管理制度以及企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度、技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步的速度、物質(zhì)資本投資率和人力資本投資率的高低、人口增長(zhǎng)速度和資本的折舊速度1

2.2.3 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在其增長(zhǎng)的過(guò)程中,距離其穩(wěn)定平衡增長(zhǎng)路徑越遠(yuǎn),其增長(zhǎng)速度就越快.

2.2.4 技術(shù)創(chuàng)新所引起的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力和最終源泉.技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步的速度不僅決定了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)定平衡增長(zhǎng)路徑之上人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度,而且也是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在向其穩(wěn)定平衡增長(zhǎng)路徑逼近過(guò)程中持續(xù)增長(zhǎng)的不竭動(dòng)力1

2.2.5 國(guó)家的政治法律制度與市場(chǎng)制度和企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度是一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)能否成功增長(zhǎng)的環(huán)境基礎(chǔ).

3 進(jìn)一步探討的問(wèn)題

《制度變遷技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一文主要從制度變遷、技術(shù)進(jìn)步以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的均衡路徑三個(gè)方面展開(kāi)理論分析和模型創(chuàng)建,進(jìn)一步利用我國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,在此基礎(chǔ)上,本文認(rèn)為,有如下5個(gè)方面的問(wèn)題需要探討以完善文中的相關(guān)結(jié)論并展開(kāi)進(jìn)一步的研究.

3.1 非線性協(xié)整問(wèn)題.實(shí)證表明,在進(jìn)行對(duì)數(shù)調(diào)整后時(shí)序數(shù)據(jù)是一階單整的,并且變量間通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn),對(duì)數(shù)調(diào)整對(duì)原始數(shù)據(jù)變動(dòng)進(jìn)行了一定的壓縮,這種非線性變換是否改變了原變量間的某種性質(zhì)從而掩蓋了一些未知屬性這是值得探討的地方,也即有必要對(duì)所謂的非線性協(xié)整進(jìn)行探討.

3.2 制度做為虛擬變量引入問(wèn)題.制度的漸近完善問(wèn)題使得直接引入虛擬變量進(jìn)行處理顯得過(guò)于簡(jiǎn)單,如何引入制度變量的動(dòng)態(tài)影響分析是進(jìn)一步可以探討的問(wèn)題.

3.3 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的轉(zhuǎn)移路徑問(wèn)題.經(jīng)濟(jì)并不是總處于連續(xù)的穩(wěn)定狀態(tài)均衡中,隨著政策變化與其他沖擊的持續(xù)出現(xiàn),轉(zhuǎn)移是增長(zhǎng)過(guò)程的一個(gè)組成部分,這使模型擴(kuò)展到充許穩(wěn)定狀態(tài)均衡與轉(zhuǎn)移路徑共存的情形中變得更為重要.盧卡斯(Lucas,1988)兩部門(mén)增長(zhǎng)模型,瓊斯(Jones, 1995a,1995b)一般性的非規(guī)律增長(zhǎng)模型引入分析了這一情形.結(jié)果顯示,模型包含的生產(chǎn)技術(shù)越具有一般性,它越會(huì)增加轉(zhuǎn)移路徑的維數(shù),由此允許更為可變的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移行為方式.

3.4 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的情形變得更加復(fù)雜,中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放近三十年一直高速增長(zhǎng),同時(shí)也越來(lái)越融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)大家庭中,如何考察開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的長(zhǎng)期均衡具有重要的現(xiàn)實(shí)意義.

3.5 短期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與政府策略問(wèn)題.如何保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康高快速增長(zhǎng)是政府工作的主要目標(biāo)之一,經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期均衡路徑與平衡短期波動(dòng)問(wèn)題是重要熱點(diǎn).中國(guó)政府一直致力于改善經(jīng)濟(jì)宏微觀制度,同時(shí)也不斷運(yùn)用各種手段如財(cái)政政策、貨幣政策和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控,對(duì)其策略和效果問(wèn)題的理論研究和實(shí)證分析具有重要的現(xiàn)實(shí)意義.

4 研究展望

當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生了深刻的變化,由美國(guó)次貸危機(jī)導(dǎo)致的全球金融危機(jī)使得西方國(guó)家普遍陷入一場(chǎng)史無(wú)前例的經(jīng)濟(jì)下滑當(dāng)中,各國(guó)政府都在忙于出臺(tái)拯救本國(guó)經(jīng)濟(jì)的政策,結(jié)果如何還須假以時(shí)日.金融危機(jī)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是出口貿(mào)易方面產(chǎn)生了巨大的沖擊,我國(guó)政府也出臺(tái)了數(shù)額巨大的刺激內(nèi)需的經(jīng)濟(jì)政策,這對(duì)于我們研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提出了新的問(wèn)題和挑戰(zhàn),在經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊下,內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式會(huì)產(chǎn)生怎樣的變化,模型中的各要素的影響會(huì)產(chǎn)生怎樣的變化,相應(yīng)的政策應(yīng)進(jìn)行怎樣的調(diào)整以適應(yīng)全球金融危機(jī)下我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),以及在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下政府出臺(tái)的政策會(huì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生怎樣的作用,其短期路徑也長(zhǎng)期路徑如何演進(jìn)等等,這些都急切需要我們?nèi)ヌ剿?去尋找切實(shí)可行的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)調(diào)整措施和方案.

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Abstract:This paper provides an overview of the development of Chinese economic growth theory,then,unscrambles the character and main conclusions of the monographInstitutional Transition,Institutional Transition and Economic Growth,in the end,more problems is put forward should be delved into.

Key words:economic growth; institutional transition; iInstitutional transition

Unscramble on the Economic Growth Theory in China——A review of Institutional Transition,Institutional
Transition and Economic Growth

SHU Xiao-hui
(Economy Department of Huaihua University,Huaihua,Hunan 418008)

F015

A

1671-9743(2011)02-0079-04

2011-01-13

湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金(2010Y BA191).

舒曉惠(1974-),男,湖南溆浦人,懷化學(xué)院副教授,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,主要研究經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析、經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型與應(yīng)用1