崔 瑋

（北京聯(lián)合大學(xué) 商務(wù)學(xué)院，北京 100025）

我國加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)：理論模型與實(shí)證分析

崔 瑋

（北京聯(lián)合大學(xué) 商務(wù)學(xué)院，北京 100025）

加工貿(mào)易是我國參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工的主要形式。理論模型與實(shí)證分析表明，加工貿(mào)易通過技術(shù)引進(jìn)、轉(zhuǎn)移與溢出，促進(jìn)了國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)了出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。但是我國加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)仍較為有限，只有在提高國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)能力、積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易的同時(shí)，通過調(diào)整政策，引導(dǎo)外資更多地投向資本、技術(shù)密集領(lǐng)域，加強(qiáng)中外企業(yè)的聯(lián)合開發(fā)和合作，才能更好地發(fā)揮加工貿(mào)易對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的積極作用。

加工貿(mào)易；技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)溢出；高新技術(shù)

20世紀(jì)60—80年代，國際分工的范圍和領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，逐漸演進(jìn)為以產(chǎn)品內(nèi)分工為主的國際分工體系。產(chǎn)品內(nèi)分工是一種特殊的經(jīng)濟(jì)國際化過程或展開結(jié)構(gòu)，其核心內(nèi)涵是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同工序或區(qū)段通過空間分散化展開成跨區(qū)或跨國性的生產(chǎn)鏈條或體系，因而有越來越多的國家參與特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應(yīng)活動(dòng)（盧峰，2004）。加工貿(mào)易是我國參與產(chǎn)品內(nèi)分工的主要形式，20世紀(jì)90年代以來，除個(gè)別年份外，我國加工貿(mào)易一直保持20%以上的年增長(zhǎng)率，在進(jìn)出口總額中占據(jù)約一半的份額。加工貿(mào)易促進(jìn)了我國技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步由勞動(dòng)密集型占絕對(duì)主導(dǎo)向勞動(dòng)密集與技術(shù)、資金密集型產(chǎn)業(yè)并重的方向發(fā)展。

一、加工貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的理論模型分析

模型的假設(shè)：①假設(shè)有兩個(gè)國家——I國和II國，I國為發(fā)達(dá)國家，II國為發(fā)展中國家，I國資本相對(duì)豐富，而II國勞動(dòng)相對(duì)豐富；②兩個(gè)國家都只使用兩種要素——資本（K）和勞動(dòng)（L），生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可以自由流動(dòng)，在國際間不能流動(dòng)；③兩個(gè)國家都只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品——X和Y，其中X是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品；④不存在運(yùn)輸成本和其他貿(mào)易障礙。

（一）發(fā)展中國家參與資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)與貿(mào)易

假設(shè)產(chǎn)品Y的生產(chǎn)包括中間投入品Y1和Y2的兩個(gè)生產(chǎn)階段，Y1和Y2可以無成本地結(jié)合為最終產(chǎn)品Y，且兩個(gè)生產(chǎn)階段可以在時(shí)間和空間上分離。Y1相對(duì)于Y2是資本密集型產(chǎn)品，Y2相對(duì)于Y1是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。X0、Y0為生產(chǎn)可能性曲線，OX和OY為生產(chǎn)擴(kuò)展線。

如圖1所示，當(dāng)發(fā)展中國家參與資本密集型產(chǎn)品Y的國際分工時(shí)，將專業(yè)化于Y2的生產(chǎn)，產(chǎn)品Y的等產(chǎn)量線從Y0移動(dòng)到Y(jié)0，生產(chǎn)擴(kuò)展線從OY順時(shí)針旋轉(zhuǎn)至OY2，在要素價(jià)格比不變的情況下，最優(yōu)投入組合從Ey點(diǎn)變?yōu)镋y點(diǎn)。此時(shí)，勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力的相對(duì)提高要大于資本邊際生產(chǎn)力的相對(duì)上升，新的要素投入組合位于分工前后等產(chǎn)量線中K/L比率相等的H點(diǎn)的下方。由于假設(shè)商品價(jià)格比率不變，Ey點(diǎn)是不可接受的，要素價(jià)格比率必然改變，以使得新的等成本線C＂與Y0和X0都相切，最終的投入組合點(diǎn)為Ey＂點(diǎn)。此時(shí)，產(chǎn)品X和Y生產(chǎn)部門的資本密集度都下降了。根據(jù)技術(shù)進(jìn)步的定義，此時(shí)對(duì)于發(fā)展中國家來說，發(fā)生了資本節(jié)約偏向的技術(shù)進(jìn)步。

（二）發(fā)展中國家參與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)與貿(mào)易

同樣假設(shè)產(chǎn)品X可以分為兩個(gè)中間投入品X1和X2的生產(chǎn)階段，X1相對(duì)于X2是資本密集型產(chǎn)品，X2相對(duì)于X1是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。由于不存在運(yùn)輸成本和其他貿(mào)易壁壘，因此，如果II國的勞動(dòng)力成本足夠低，則I國將會(huì)放棄X2的生產(chǎn)，而由具有成本優(yōu)勢(shì)的II國承接X2的生產(chǎn)（如圖2所示）。此時(shí)，產(chǎn)品X的等產(chǎn)量線從X0移動(dòng)到X0，同樣產(chǎn)生了資本節(jié)約偏向技術(shù)進(jìn)步。

二、加工貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的途徑

（一）通過新技術(shù)、新設(shè)備的引進(jìn)直接導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步

加工貿(mào)易直接帶動(dòng)了先進(jìn)機(jī)械設(shè)備等資本品的進(jìn)口，帶來了新技術(shù)、新產(chǎn)品，填補(bǔ)了東道國生產(chǎn)技術(shù)上的許多空白。先進(jìn)機(jī)械設(shè)備是技術(shù)和知識(shí)的載體，其中隱含了技術(shù)進(jìn)步的因素。外資在東道國從事加工貿(mào)易時(shí)，要投入大量高于東道國原有設(shè)備平均技術(shù)水平的先進(jìn)機(jī)器設(shè)備，這些進(jìn)口資本品由于包含更高的技術(shù)含量，因而能夠立即導(dǎo)致勞動(dòng)要素生產(chǎn)率的提高，進(jìn)而從深度上影響東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)其出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)發(fā)揮作用。不僅如此，企業(yè)和操作者在操作和使用這些進(jìn)口機(jī)器設(shè)備的過程中，積累和獲得了相關(guān)的技術(shù)知識(shí)及技能，促進(jìn)了非物化技術(shù)和隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移，為本國的技術(shù)創(chuàng)新與升級(jí)奠定了基礎(chǔ)。

（二）通過技術(shù)轉(zhuǎn)移提升東道國技術(shù)水平

加工貿(mào)易的技術(shù)轉(zhuǎn)移是指通過直接投資形式進(jìn)行的公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移和以分包、許可、OEM等形式進(jìn)行的公司外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移。一方面，隨著產(chǎn)品內(nèi)分工的開展，跨國公司會(huì)依據(jù)國外子公司產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況，向子公司轉(zhuǎn)移和提升技術(shù)，且這種面向國際市場(chǎng)的效率尋求型加工貿(mào)易投資與面向發(fā)展中東道國市場(chǎng)的市場(chǎng)尋求型直接投資相比，所轉(zhuǎn)移的技術(shù)相對(duì)更為先進(jìn)；另一方面，對(duì)于以分包等方式參與產(chǎn)品內(nèi)分工的發(fā)展中國家企業(yè)，由于其所處的生產(chǎn)環(huán)節(jié)是全球價(jià)值鏈的一部分，上下游的國外企業(yè)為了提高最終產(chǎn)品的國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)愿意主動(dòng)向其轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)、幫助其提高技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，使其產(chǎn)品能夠在高水平、高標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上順利進(jìn)入國際市場(chǎng)。

（三）通過國際技術(shù)溢出推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)溢出是加工貿(mào)易對(duì)東道國企業(yè)的技術(shù)示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等帶來的對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的綜合外部收益。技術(shù)溢出是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)過程，對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)是技術(shù)溢出的主要渠道?？鐕緦?duì)新的產(chǎn)品技術(shù)和組織管理技術(shù)的示范效應(yīng)能夠促使發(fā)展中國家企業(yè)尋求和采用新技術(shù)；更為重要的是，發(fā)展中國家企業(yè)在進(jìn)口中間品和投資品的過程中，以及在與國外客戶的知識(shí)交流中，能夠產(chǎn)生強(qiáng)烈的“干中學(xué)”效應(yīng)，吸收發(fā)達(dá)國家的技術(shù)溢出而獲得高技術(shù)中間品的生產(chǎn)能力。這一效應(yīng)已在諸多研究中得到了證明（Grossman and Helpman，1991；Jabbour and Muc-chielli，2004；Jabbour，2005；Gereffi，2005；姚洋、張曄，2007）。東道國企業(yè)可以通過對(duì)進(jìn)口新產(chǎn)品進(jìn)行模仿，使原有產(chǎn)品性能得到改進(jìn)，質(zhì)量得以提高，從而促進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)；同時(shí)，企業(yè)還可以通過對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的研究，學(xué)習(xí)其先進(jìn)設(shè)計(jì)工藝，了解國際市場(chǎng)上同類產(chǎn)品發(fā)展動(dòng)態(tài)，這種“逆向設(shè)計(jì)”能夠幫助企業(yè)節(jié)約研發(fā)費(fèi)用。此外，外資企業(yè)技術(shù)稟賦的優(yōu)越性，會(huì)迫使本國企業(yè)投資于學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，以保持在競(jìng)爭(zhēng)中的有利地位。而本國企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的增強(qiáng)反過來又會(huì)迫使外資企業(yè)帶來更先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)。

因此，加工貿(mào)易具有較為顯著的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。一方面，加工貿(mào)易直接帶動(dòng)了先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備等資本品的進(jìn)口，帶來了新產(chǎn)品、新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)了生產(chǎn)率的提高；另一方面，加工貿(mào)易加深了國內(nèi)外企業(yè)間的聯(lián)系。國外跨國公司通過技術(shù)轉(zhuǎn)移以及競(jìng)爭(zhēng)、示范、模仿和關(guān)聯(lián)效應(yīng)產(chǎn)生技術(shù)溢出，帶動(dòng)了國內(nèi)相關(guān)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而帶動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。

三、中國發(fā)展加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

（一）加工貿(mào)易對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步的影響

1.促進(jìn)了加工企業(yè)總體技術(shù)水平的提高。外商投資企業(yè)是我國加工貿(mào)易的投資主體。近幾年，外資企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)出口平均所占我國貿(mào)易總額的比重超過75%，在高新技術(shù)產(chǎn)品上所占比重更是超過85%。我國加工貿(mào)易中外商投資呈現(xiàn)較為明顯的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出效應(yīng)。國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組對(duì)國內(nèi)611家加工企業(yè)的調(diào)查結(jié)果顯示，技術(shù)水平已達(dá)到母公司先進(jìn)水平的占21%，達(dá)到母公司一般水平的占14%，達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平的則占到47%。技術(shù)有很大進(jìn)步的加工貿(mào)易企業(yè)占30%，有一定進(jìn)步的占62%。近72%的加工貿(mào)易企業(yè)擁有自己的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，50%的企業(yè)自己的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)能夠提供企業(yè)所需大部分技術(shù)（崔瑋，等，2009）。

2.促使出口品的國內(nèi)技術(shù)含量逐步上升。相關(guān)研究顯示，在不考慮不同產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)間分工的基礎(chǔ)上，我國出口品的國內(nèi)技術(shù)含量指標(biāo)有上升趨勢(shì)。姚洋、張曄（2007）利用投入產(chǎn)出表測(cè)算了全國、江蘇和廣東的產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：全國和江蘇的產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量在1997—2002年間出現(xiàn)了迅速下降；而廣東的產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量在1992—2002年間呈現(xiàn)先下降后上升的V形動(dòng)態(tài)變化。因此他們提出：發(fā)展中國家在發(fā)展加工貿(mào)易初期，會(huì)形成對(duì)國外中間品和資本品的高度依賴，產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量迅速下降。但這種下降只是一種暫時(shí)現(xiàn)象。后期，由于技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出，存在產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的V形反轉(zhuǎn)趨勢(shì)[1]。因此，中國發(fā)展加工貿(mào)易，短期內(nèi)可能會(huì)對(duì)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步有一定的負(fù)面影響，但從長(zhǎng)期來看，積極的影響仍較顯著。

3.推動(dòng)了出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。20世紀(jì)90年代初期，我國加工貿(mào)易出口產(chǎn)品以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，服裝、紡織品、鞋類、玩具等傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口額占加工貿(mào)易出口總額的70%以上。隨著加工貿(mào)易的不斷發(fā)展，目前這類產(chǎn)品的比重已降至10%左右，而以機(jī)電產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品為代表的資本/技術(shù)密集型產(chǎn)品的比重不斷上升。2006年我國加工貿(mào)易出口產(chǎn)品中機(jī)電產(chǎn)品所占比重達(dá)到76%，計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備、視聽產(chǎn)品等產(chǎn)品在我國加工貿(mào)易出口中已占有重要地位，高技術(shù)產(chǎn)品所占比重達(dá)到48%，且出口增幅明顯快于機(jī)電產(chǎn)品的出口增幅[2]。2008年，高技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易出口額更是高達(dá)3425.8億美元[1]。近年高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口具體情況見圖3。而在高新技術(shù)產(chǎn)品出口中加工貿(mào)易出口的比例一直在85%以上。我國出口商品結(jié)構(gòu)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了由單純的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主向勞動(dòng)密集型與中、低技術(shù)密集型產(chǎn)品兼?zhèn)涞亩Y(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，并正在由低技術(shù)含量的機(jī)電產(chǎn)品向技術(shù)密集型機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品邁進(jìn)[3]。在出口商品結(jié)構(gòu)逐步升級(jí)的過程中，加工貿(mào)易發(fā)揮了重要作用。

（二）中國加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)與變量的選取和度量

選取1981—2006年間我國加工貿(mào)易出口PEX、技術(shù)進(jìn)步變量TP數(shù)據(jù)作為樣本，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法，對(duì)二者之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)與分析。加工貿(mào)易出口數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2007》。本文選擇殘差法來對(duì)技術(shù)進(jìn)步變量進(jìn)行估算。假定技術(shù)進(jìn)步為希克斯中性技術(shù)進(jìn)步，有如下一般形式的C-D生產(chǎn)函數(shù)：

其中，At代表第t年的技術(shù)水平（即TP），Yt、Kt、Lt分別代表第t年的總產(chǎn)出、資本投入和勞動(dòng)投入。α和β分別為資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。

在規(guī)模報(bào)酬不變條件下，α和β的取值可以通過計(jì)算資本收益和勞動(dòng)者收入分別在總產(chǎn)出中所占的比重來確定。通過使用1981—2006年的相關(guān)時(shí)序數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸的結(jié)果為：資本的產(chǎn)出彈性α取值0.4，勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性β取值0.6。采用國內(nèi)生產(chǎn)總值來反映總產(chǎn)出，勞動(dòng)投入用三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)表示，資本投入則采用固定資產(chǎn)投資來表示。原始數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)

在此，運(yùn)用協(xié)整分析方法對(duì)加工貿(mào)易出口與技術(shù)進(jìn)步變量的長(zhǎng)期關(guān)系進(jìn)行研究。首先運(yùn)用ADF單位根檢驗(yàn)法對(duì)各變量的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。由于對(duì)數(shù)變換不影響變量間的協(xié)整關(guān)系，對(duì)變量的實(shí)際值均取自然對(duì)數(shù)以消除時(shí)間序列中的異方差性，對(duì)應(yīng)的序列為L(zhǎng)PEX和LTP。原序列都呈上升趨勢(shì)，變量數(shù)據(jù)具有明顯隨時(shí)間遞增的特征，因此，選擇包含常數(shù)項(xiàng)和線性時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)的檢驗(yàn)方程。而一階差分序列△LPEX、△LTP已經(jīng)沒有明顯的時(shí)間趨勢(shì)，有常數(shù)項(xiàng)，因此選擇具有截距項(xiàng)的檢驗(yàn)方程進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表1。

表1 ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果

檢驗(yàn)結(jié)果顯示：加工貿(mào)易出口和技術(shù)進(jìn)步的水平序列都是非平穩(wěn)的，但它們的一階差分序列都是平穩(wěn)的。

3.協(xié)整檢驗(yàn)

兩個(gè)同階差分平穩(wěn)序列之間可能存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。在此選擇JJ檢驗(yàn)法對(duì)加工貿(mào)易出口與技術(shù)進(jìn)步變量進(jìn)行協(xié)整分析，檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

表2 技術(shù)進(jìn)步變量與加工貿(mào)易出口變量之間協(xié)整關(guān)系的檢驗(yàn)

4.結(jié)論

由協(xié)整分析結(jié)果可以看出，加工貿(mào)易出口與技術(shù)進(jìn)步變量之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。加工貿(mào)易出口每增長(zhǎng)1%，能夠帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)約0.13%。因此，可以說我國通過發(fā)展加工貿(mào)易有效促進(jìn)了國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，但這種促進(jìn)作用仍較為有限。究其原因，首先，跨國公司向東道國相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈條轉(zhuǎn)移的技術(shù)大多是成熟技術(shù)，因此，不論處在全球價(jià)值鏈的哪個(gè)環(huán)節(jié)，東道國企業(yè)都不可能獲得最先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。這是因?yàn)榭鐕炯夹g(shù)轉(zhuǎn)移的目的只是延長(zhǎng)其技術(shù)產(chǎn)品的生命周期，使技術(shù)創(chuàng)新的利潤(rùn)最大化，其基本前提是保持公司技術(shù)的壟斷地位。其次，我國加工企業(yè)與投資母公司的技術(shù)交流不暢，尤其是在核心和關(guān)鍵技術(shù)上的交流機(jī)會(huì)少，技術(shù)人員較少得到來自母公司的培訓(xùn)。再次，我國加工企業(yè)長(zhǎng)期固化于全球價(jià)值鏈低端，主要從事產(chǎn)品的簡(jiǎn)單加工與組裝，忽視或者缺乏足夠的資源進(jìn)行技術(shù)吸收與自主研發(fā)。

四、提升加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的對(duì)策建議

（一）提高國內(nèi)加工企業(yè)自主研發(fā)能力

政府應(yīng)通過制定相應(yīng)的政策措施鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高自主研發(fā)和設(shè)計(jì)能力。如對(duì)于大中型加工企業(yè)可通過設(shè)立高新技術(shù)發(fā)展促進(jìn)基金、產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步基金等，支持其更新設(shè)備、引進(jìn)技術(shù)和進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)。對(duì)于中小企業(yè)，為了有效緩解其技術(shù)進(jìn)步中資金不足的問題，可通過完善政策性金融體系和提供財(cái)政補(bǔ)貼，使其擁有足夠的資金進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工程技術(shù)進(jìn)步、質(zhì)量改進(jìn)及員工培訓(xùn)等。同時(shí)，進(jìn)一步完善先進(jìn)設(shè)備進(jìn)口的優(yōu)惠政策，以鼓勵(lì)加工企業(yè)加快對(duì)原有設(shè)備的更新改造、新生產(chǎn)線的引進(jìn)和建設(shè)。此外，還應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)人力資本的投資，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的培訓(xùn)，注意引進(jìn)高水平科技與管理人員，使企業(yè)員工的總體知識(shí)和技能水平滿足技術(shù)不斷提升的需要。

（二）提高外商投資加工貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用

1.實(shí)施產(chǎn)業(yè)評(píng)估政策，積極引導(dǎo)外資投向。政府應(yīng)將加工貿(mào)易發(fā)展納入國家產(chǎn)業(yè)政策的范疇。有關(guān)部門應(yīng)對(duì)加工貿(mào)易合同進(jìn)行必要的評(píng)估，確定其是否符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，是否有利于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是否有損國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益，進(jìn)而決定是否準(zhǔn)予執(zhí)行。政府應(yīng)進(jìn)一步調(diào)整和細(xì)化《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》及《當(dāng)前國家重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)目錄》，對(duì)于其中一些籠統(tǒng)、模糊的規(guī)定進(jìn)行具體化。如對(duì)于鼓勵(lì)外商投資所從事的產(chǎn)業(yè)、要進(jìn)一步引進(jìn)的具體生產(chǎn)環(huán)節(jié)等都應(yīng)明確、具體。通過產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)外商將加工貿(mào)易中高技術(shù)、高附加值環(huán)節(jié)放在我國，提高加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的技術(shù)含量。

2.對(duì)不同層次加工貿(mào)易領(lǐng)域制定差別政策。重點(diǎn)鼓勵(lì)產(chǎn)品市場(chǎng)前景良好、有明顯技術(shù)優(yōu)勢(shì)的跨國公司在我國開展加工貿(mào)易，并通過差別政策引導(dǎo)其投資于高層次的加工貿(mào)易領(lǐng)域。如對(duì)勞動(dòng)密集型與技術(shù)密集型加工貿(mào)易采取不同的政策措施，刺激外商投資從低層次的加工貿(mào)易領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)或其他高層次加工貿(mào)易領(lǐng)域。

3.對(duì)不同區(qū)域吸引外資的策略進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。長(zhǎng)三角、珠三角等東南沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外商投資已初具規(guī)模。對(duì)這些地區(qū)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)調(diào)整引進(jìn)外資的政策，由從重點(diǎn)彌補(bǔ)自己缺口轉(zhuǎn)向重點(diǎn)吸引跨國企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，并制定一系列優(yōu)惠措施，吸引跨國企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐[4]。中西部地區(qū)則可充分利用自己的資源和勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，與東部地區(qū)形成互補(bǔ)。

4.促進(jìn)中外企業(yè)的聯(lián)合開發(fā)和合作。鼓勵(lì)外資企業(yè)向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，逐步實(shí)現(xiàn)技術(shù)本地化。國內(nèi)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與跨國公司的合作與交流，積極與跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)開展合作研究，分享研發(fā)成果，實(shí)現(xiàn)外資技術(shù)溢出的最大化；鼓勵(lì)跨國企業(yè)參與國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造，促進(jìn)加工企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)品領(lǐng)域，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，加速產(chǎn)品升級(jí)換代。

（三）發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)

促進(jìn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是加工貿(mào)易產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)，即逐步實(shí)現(xiàn)由勞動(dòng)密集型的輕紡產(chǎn)品向技術(shù)密集型的機(jī)電、高新技術(shù)產(chǎn)品出口的轉(zhuǎn)換；二是加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)所采用技術(shù)的逐步提升。發(fā)展中國家仍存在國內(nèi)技術(shù)水平偏低、全球營(yíng)銷渠道較窄等問題，而發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易可以使其充分利用本國現(xiàn)有技術(shù)、勞動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等比較優(yōu)勢(shì)，較快地切入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際分工中，進(jìn)而通過資本積累和技術(shù)變革促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1.加大政策對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易的扶持力度。政府應(yīng)制定行之有效的政策措施，積極扶持高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易的發(fā)展，為高新技術(shù)企業(yè)的快速成長(zhǎng)創(chuàng)造適宜的環(huán)境。包括進(jìn)一步建立高新技術(shù)產(chǎn)品出口加工區(qū)，對(duì)新辦高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行優(yōu)惠的稅收和財(cái)政政策；完善對(duì)中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持政策等。政府可重點(diǎn)扶持一批經(jīng)營(yíng)管理完善、產(chǎn)品市場(chǎng)廣闊的高技術(shù)加工企業(yè)，幫助其擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，增強(qiáng)出口能力，積極開拓國際市場(chǎng)。

2.努力提高高新技術(shù)企業(yè)科技水平。企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變思想，將利潤(rùn)中更多的部分用于科研開發(fā)。如按企業(yè)當(dāng)年銷售額的一定百分比提取研發(fā)費(fèi)用；注意跟蹤國際市場(chǎng)信息，不斷對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行升級(jí)換代；最為重要的是，將技術(shù)的引進(jìn)、吸收和創(chuàng)新相結(jié)合，注重新技術(shù)的消化和吸收，并在此基礎(chǔ)上形成企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)“落后——引進(jìn)——消化——吸收——?jiǎng)?chuàng)新”的良性循環(huán)，完成從跟蹤模仿向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，最終真正形成具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

3.逐步形成自己的技術(shù)特色和優(yōu)勢(shì)行業(yè)。從各國不同高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D強(qiáng)度的比較來看，大多數(shù)發(fā)達(dá)國家R&D投入在不同行業(yè)的分布都存在明顯差異，同時(shí)不同國家的研發(fā)重點(diǎn)也有所不同。如法國以電子與通信設(shè)備制造業(yè)為研發(fā)重點(diǎn)，英國、日本立足醫(yī)藥制造業(yè)，德國則在航空航天器制造業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度較大。由此看來，我國在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)時(shí)，在資金有限的前提下，也應(yīng)有重點(diǎn)地發(fā)展和扶持某些具有比較優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)行業(yè)，加大研發(fā)投入，在國際市場(chǎng)上形成自身的技術(shù)特色和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使其成為帶動(dòng)整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的領(lǐng)頭羊。

[1]姚洋，張曄.中國產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量升級(jí)研究[R].北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心討論稿No.C2007013，2007.

[2]隆國強(qiáng)，等.加工貿(mào)易——工業(yè)化的新道路[M].北京：中國發(fā)展出版社，2003.

[3]趙曉晨.利用加工貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)研究[J].財(cái)貿(mào)研究，2006，（4）：49—56.

[4]周莉凡.我國高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易的發(fā)展對(duì)策研究[D].成都：四川大學(xué)，2005.

[5]吳一丁，毛克貞.我國出口貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑研究[J].國際貿(mào)易問題，2006，（2）：28—33.

責(zé)任編輯姚佐軍

（E－mail：yuid＠163.com）

F74

A

1007－905X（2011）02－0120－04

2010-12-15

北京聯(lián)合大學(xué)科研立項(xiàng)“產(chǎn)品內(nèi)分工中的利益分配機(jī)制及中國利益所得的研究”

崔瑋（1970— ），女，河北張家口人，北京聯(lián)合大學(xué)商務(wù)學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向?yàn)閲H貿(mào)易理論與政策。