彭 勃，雷家驌

(清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084)

基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析

彭 勃，雷家驌

(清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084)

研制和發(fā)展大型民用飛機(jī)是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力和增強(qiáng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重大戰(zhàn)略舉措。大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)具有產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)、涉及單位多、輻射面寬、聯(lián)帶效應(yīng)強(qiáng)、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜等特點(diǎn)。發(fā)展大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)要從完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)出發(fā)，對(duì)其中各類(lèi)要素及相互關(guān)系進(jìn)行深入分析。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論是近些年來(lái)出現(xiàn)的一種研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)績(jī)效的理論體系，在許多國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展中獲得了廣泛應(yīng)用。本文從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的基本理論出發(fā)，結(jié)合國(guó)外發(fā)展大型飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，歸納了大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的主要特點(diǎn)，進(jìn)而提出了適合中國(guó)國(guó)情的大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的模型框架，并提出了相關(guān)政策建議。

大飛機(jī);產(chǎn)業(yè)發(fā)展;產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)

一、概述

大飛機(jī)一般是指起飛總重超過(guò)100噸的運(yùn)輸類(lèi)飛機(jī)。我國(guó)把150座以上的客機(jī)稱(chēng)為大客機(jī)，而國(guó)際航運(yùn)體系習(xí)慣上把300座位以上的客機(jī)稱(chēng)作為“大型客機(jī)”，這主要是由各國(guó)的航空工業(yè)技術(shù)水平?jīng)Q定的。大飛機(jī)是現(xiàn)代高新技術(shù)的高度集成，它能夠帶動(dòng)新材料、現(xiàn)代制造、先進(jìn)動(dòng)力、電子信息、自動(dòng)控制、計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的群體性突破，能夠拉動(dòng)眾多高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其技術(shù)擴(kuò)散率高達(dá)60%。發(fā)展大飛機(jī)，還將帶動(dòng)流體力學(xué)、固體力學(xué)、計(jì)算數(shù)學(xué)、熱物理、化學(xué)、信息科學(xué)、環(huán)境科學(xué)等諸多基礎(chǔ)科學(xué)學(xué)科的重大進(jìn)展［1］。我國(guó)發(fā)展大飛機(jī)始于1970年，中間歷經(jīng)多次嘗試，有經(jīng)驗(yàn)也有教訓(xùn)。2008年5月，隨著中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)商飛”)的成立，我國(guó)再一次踏上了自主研制大飛機(jī)的征程。大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)具有產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)、涉及單位多、輻射面寬、聯(lián)帶效應(yīng)強(qiáng)、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜等特點(diǎn)。因此，從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)角度出發(fā)對(duì)其產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行分析具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論是近些年來(lái)出現(xiàn)的一種研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、組織與績(jī)效的理論體系，在許多國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展中獲得了廣泛應(yīng)用。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論最早由意大利學(xué)者M(jìn)alerba提出，他認(rèn)為所謂產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，就是在一定的知識(shí)與技術(shù)基礎(chǔ)之上，全部與某種特定產(chǎn)品相關(guān)的機(jī)構(gòu)、組織與個(gè)人在相關(guān)制度規(guī)制下，通過(guò)各種類(lèi)型的相互聯(lián)系構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng);該系統(tǒng)促進(jìn)著創(chuàng)新的產(chǎn)生、擴(kuò)散與產(chǎn)品的生產(chǎn)，并最終影響著產(chǎn)業(yè)的績(jī)效與競(jìng)爭(zhēng)力［2］。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論通常適用于分析創(chuàng)新活躍、動(dòng)態(tài)性高、涉及部門(mén)眾多、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)，大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)正具有這些特點(diǎn)。

近年來(lái)，大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題越來(lái)越引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注，鄭曉博針對(duì)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)提出了RMMP分析框架，研究了相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題［3］;田秋麗重點(diǎn)關(guān)注了我國(guó)發(fā)展大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)過(guò)程中的自主創(chuàng)新與國(guó)際合作的關(guān)系問(wèn)題［4］;張吉昌討論了雙寡頭制約情況下我國(guó)發(fā)展大飛機(jī)的產(chǎn)業(yè)組織策略問(wèn)題［5］;錢(qián)思佳借鑒波特的“鉆石模型”，研究了我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略問(wèn)題［6］。眾多學(xué)者對(duì)我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類(lèi)問(wèn)題進(jìn)行了廣泛而有意義的研究，然而從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)角度出發(fā)的研究目前還較少見(jiàn);同時(shí)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論雖已在全球范圍內(nèi)得到了廣泛應(yīng)用，但仍存在不符合中國(guó)國(guó)情和產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況的地方，在使用時(shí)需加以調(diào)整。因此，本文力圖在這兩點(diǎn)上進(jìn)行一些有益的工作。本文結(jié)構(gòu)如下:文中第二部分簡(jiǎn)要介紹了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的基本理論與國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究;第三部分結(jié)合國(guó)外發(fā)展大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，歸納了大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的特點(diǎn);第四部分從中國(guó)國(guó)情和產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況出發(fā)，提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型框架和相關(guān)政策建議;第五部分對(duì)所做研究進(jìn)行了總結(jié)和展望。

二、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論

1997年，意大利學(xué)者Breschi和Malerba在充分參考國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論的基礎(chǔ)上提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)(Sectoral System of Innovation)的概念，之后Malerba又不斷將該理論進(jìn)行深化。需要說(shuō)明的是，這里的產(chǎn)業(yè)在英文中使用sector一詞，而非常用的industry，這主要有兩個(gè)原因。一方面，industry一詞過(guò)于抽象和寬泛，且范圍在不斷擴(kuò)大;另一方面，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)不僅包含企業(yè)等生產(chǎn)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，還包括大量非企業(yè)類(lèi)機(jī)構(gòu)以及相關(guān)制度和機(jī)制，用sector一詞更加合理。

Malerba將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分解為七大基本要素［7］:①企業(yè)，被視為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心參與者;②其他參與者，除企業(yè)外，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中還包含其他類(lèi)型的參與者(組織或個(gè)人)，如大學(xué)、金融機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)、商業(yè)聯(lián)盟、技術(shù)協(xié)會(huì)、消費(fèi)者、企業(yè)家、科學(xué)家等;③網(wǎng)絡(luò)，大量各類(lèi)創(chuàng)新主體通過(guò)各種市場(chǎng)或非市場(chǎng)的聯(lián)系，進(jìn)行正式或非正式的交互作用，形成了網(wǎng)絡(luò)體系;④需求，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中，需求在影響創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方面起著重要作用，既可能是促進(jìn)作用，也可能是阻礙作用;⑤知識(shí)基礎(chǔ)，決定著主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)范式和創(chuàng)新特點(diǎn)，從根本上界定了產(chǎn)業(yè)的邊界，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中居于核心地位;⑥制度，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中各行為者的創(chuàng)新活動(dòng)與交互作用都會(huì)受到相關(guān)制度的規(guī)制，包括法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、慣例、風(fēng)俗習(xí)慣、組織文化等;⑦系統(tǒng)運(yùn)行進(jìn)程與協(xié)同演進(jìn)。

Malerba的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論注重從系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的視角去觀察問(wèn)題，既研究需求，也研究供給;既重視企業(yè)，也重視其他類(lèi)型的組織;既關(guān)注市場(chǎng)行為，也關(guān)注非市場(chǎng)的交互作用。能使人們更好地理解產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過(guò)程，更詳盡地分析影響創(chuàng)新的因素，更系統(tǒng)地了解產(chǎn)業(yè)中的各類(lèi)行為主體以及它們之間的關(guān)系，更準(zhǔn)確地解讀產(chǎn)業(yè)中影響產(chǎn)業(yè)績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)力的因素，現(xiàn)已成為研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)績(jī)效與競(jìng)爭(zhēng)力的有力工具［8］。當(dāng)然，Malerba的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論也存在不足，尤其是在應(yīng)用于發(fā)展中國(guó)家時(shí)。作為一項(xiàng)誕生于歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新系統(tǒng)理論，它沒(méi)有考慮到政府、跨國(guó)公司、外來(lái)技術(shù)源、經(jīng)濟(jì)體制等因素在發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展中獨(dú)特而重要的作用［9］。因此，當(dāng)應(yīng)用于發(fā)展中國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)問(wèn)題的研究時(shí)，必須對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究有其獨(dú)到之處。相比于國(guó)外學(xué)者所側(cè)重的理論體系的構(gòu)建與分析方法的完善，國(guó)內(nèi)學(xué)者更多地將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)視為一種管理工具，即借鑒創(chuàng)新體系理論來(lái)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略思路與政策，理論性相對(duì)薄弱，且還未形成一套適用于多數(shù)產(chǎn)業(yè)的理論分析框架。此外，盡管?chē)?guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究沿著不同的道路展開(kāi)，但他們的研究或是參考了Malerba的理論體系，或是自成一體但仍未超出其總體框架，基本都能用Malerba的理論進(jìn)行分析。以筆者之見(jiàn)，應(yīng)用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究問(wèn)題，就是要結(jié)合相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況，闡明該產(chǎn)業(yè)中構(gòu)成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的幾大要素的基本情況及其相互之間的關(guān)系，建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型框架，指出其中影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和整個(gè)系統(tǒng)順暢運(yùn)行的關(guān)鍵所在。

三、大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的特點(diǎn)

從根本上看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的特點(diǎn)是由其產(chǎn)品特點(diǎn)決定的。表1列舉了一些與波音747飛機(jī)相關(guān)的數(shù)字，從中可以看出大飛機(jī)的一些特點(diǎn)。

由上表可以看出，大飛機(jī)作為現(xiàn)代高新技術(shù)的高度集成，具有機(jī)體結(jié)構(gòu)復(fù)雜、涉及學(xué)科廣泛、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多等特點(diǎn)。這些特點(diǎn)決定了當(dāng)前世界上只有少數(shù)國(guó)家有能力制造大飛機(jī)，而大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)必定是高度集中的。經(jīng)過(guò)幾十年的市場(chǎng)整合，目前全球大飛機(jī)市場(chǎng)已形成了波音與空客雙寡頭壟斷的格局。從大飛機(jī)的特點(diǎn)和典型生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展歷程，可以總結(jié)出大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的一些特點(diǎn)。

表1 波音747飛機(jī)的相關(guān)數(shù)字

(1)政府扶持對(duì)研制和發(fā)展大飛機(jī)具有至關(guān)重要的作用。大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)涉及單位眾多，建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)、投資巨大，并且對(duì)國(guó)家整體工業(yè)水平和科技實(shí)力的提升有重要意義，因此政府的扶持和干預(yù)必不可少。從歷史上看，波音和空客自組建以來(lái)就不斷得到政府或明或暗的扶持，包括資金資助和稅收補(bǔ)貼、傾向性采購(gòu)、國(guó)家間政治性貿(mào)易、政府科研投資與科研成果轉(zhuǎn)化、國(guó)外相關(guān)政府資金和科研支持等。據(jù)估計(jì)，自1992年以來(lái)，波音公司獲得美國(guó)政府各種形式的補(bǔ)貼超過(guò)了400億美元，這些補(bǔ)貼很大部分被應(yīng)用于大飛機(jī)相關(guān)領(lǐng)域;空客公司也是一樣，英、法、德、西四國(guó)政府通過(guò)政府入股、經(jīng)營(yíng)補(bǔ)貼、金融政策優(yōu)惠以及適航證門(mén)檻等方式給予其很大支持。相反，當(dāng)政府支持削弱時(shí)，商務(wù)客機(jī)公司許多都?xì)w于失敗。麥道就是因?yàn)楫?dāng)時(shí)被美國(guó)政府認(rèn)為業(yè)績(jī)突出而不需要資助，結(jié)果很快在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中失敗而被波音兼并。

(2)充分整合資源是發(fā)展大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的必由之路。關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多是大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)重要特點(diǎn)，一家企業(yè)獨(dú)立完成大飛機(jī)的研制既不現(xiàn)實(shí)，也不經(jīng)濟(jì)。因此，發(fā)展大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)必須充分整合資源，通過(guò)各類(lèi)型參與者之間的交互作用，建立高效的網(wǎng)絡(luò)體系。例如，空客認(rèn)為，整合全歐洲的航空資源，聯(lián)合全歐洲的航空工業(yè)是其與波音競(jìng)爭(zhēng)的重要手段;而波音則更重視依靠外部力量提高生產(chǎn)效率，分散技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，其在全球范圍的零部件供應(yīng)商超過(guò)了5000家。

(3)多學(xué)科交叉與多門(mén)類(lèi)技術(shù)整合是大飛機(jī)研制過(guò)程的重要特點(diǎn)。據(jù)估計(jì)，完成一架新型大飛機(jī)的研制需要攻克的關(guān)鍵技術(shù)在200項(xiàng)以上，涉及流體力學(xué)、固體力學(xué)、計(jì)算數(shù)學(xué)、熱物理、化學(xué)、信息科學(xué)、環(huán)境科學(xué)等諸多學(xué)科。因此，大量各類(lèi)型科技人才投入是發(fā)展大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的重要保障。例如，在B777計(jì)劃中，波音公司集中了4000名工程技術(shù)人員，向14個(gè)國(guó)家的112萬(wàn)名專(zhuān)家征集過(guò)意見(jiàn)。

(4)技術(shù)創(chuàng)新是大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。大飛機(jī)的發(fā)展史就是相關(guān)航空工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新史。由于涉及學(xué)科和技術(shù)門(mén)類(lèi)眾多，加上產(chǎn)品本身對(duì)安全性、經(jīng)濟(jì)性、舒適性有極高的要求，大飛機(jī)的技術(shù)創(chuàng)新空間巨大。波音公司鼓勵(lì)“鬼怪式”的創(chuàng)新思維，以“鼓勵(lì)不尋常的想法”、“永不說(shuō)那不行”等語(yǔ)錄激勵(lì)員工創(chuàng)新;空客則從其第一架飛機(jī)A300B開(kāi)始，在性能、成本、通用性、安全性、環(huán)保性等方面進(jìn)行持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，從一個(gè)后發(fā)者逐步成為行業(yè)領(lǐng)先者，形成了與波音“二分天下”的局面。

(5)需求及客戶(hù)關(guān)系攸關(guān)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的生死存亡。大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)投資回收期長(zhǎng)，需要相當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售量才能收回成本。據(jù)計(jì)算，一架空客A380的盈虧平衡產(chǎn)量為250架左右，一架B777的盈虧平衡產(chǎn)量在200－250架之間。這就意味著如果在早期不能獲得足夠的訂單，相應(yīng)的項(xiàng)目就會(huì)面臨嚴(yán)重的虧損，甚至夭亡，航空工業(yè)史上不乏這樣的案例。因此，各大航空工業(yè)公司都十分重視市場(chǎng)運(yùn)作?？湛凸疽云潇`活的營(yíng)銷(xiāo)手段著稱(chēng);而波音公司早在2006年底前就累計(jì)收到了超過(guò)400架的B787訂單，使之還未投產(chǎn)就已盈利。與此同時(shí)，航空公司作為客戶(hù)是否樂(lè)于采購(gòu)某個(gè)廠商所生產(chǎn)的飛機(jī)，也決定著該廠商未來(lái)的命運(yùn)。前些年中國(guó)“運(yùn)10”的結(jié)局即是佐證(參見(jiàn)后文論述)。

此外，資本運(yùn)營(yíng)能力、售后服務(wù)、定價(jià)策略、總裁能力等都在大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，也是其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)需要重點(diǎn)考慮的要素。

四、中國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)

(1)中國(guó)發(fā)展大飛機(jī)的歷史進(jìn)程

中國(guó)發(fā)展大飛機(jī)經(jīng)歷過(guò)多次嘗試。“運(yùn)10”是我國(guó)飛機(jī)設(shè)計(jì)首次從十噸級(jí)向百?lài)嵓?jí)的沖刺，于1970年上馬，是我國(guó)第一次參照美國(guó)適航條例FAR－25標(biāo)準(zhǔn)研制的大型飛機(jī)。“運(yùn)10”飛行最遠(yuǎn)航程8600公里，最大時(shí)速930公里，最大起飛重量110噸，最高飛行升限超過(guò)11000米。最值得稱(chēng)道的是，該機(jī)還在被稱(chēng)為“空中禁區(qū)”、“死亡航線”的西藏連續(xù)7次試飛，均獲得成功。然而，由于潛在用戶(hù)根本缺位(當(dāng)時(shí)的民航總局明確表示“不會(huì)購(gòu)買(mǎi)‘運(yùn)10’”)，相關(guān)政府部門(mén)配合不順暢，有些甚至明確反對(duì)發(fā)展“運(yùn)10”，再加上“文革”干擾，“運(yùn)10”最終于1985年下馬。

1985年之后的20年間，中國(guó)先后與麥道和空客合作，開(kāi)始在大飛機(jī)生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)で髧?guó)際合作。這兩次合作都得到了政府有關(guān)部門(mén)的大力支持。1994年，上海飛機(jī)制造廠完成了計(jì)劃中30架MD－82和5架MD－90的裝配任務(wù)。2006年，空客A320總裝線落戶(hù)天津?yàn)I海新區(qū)，成為空中客車(chē)在法國(guó)、德國(guó)之外的第三條總裝生產(chǎn)線。與這兩家企業(yè)的國(guó)際合作使中國(guó)積累了大飛機(jī)制造的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，但在這兩次合作中，中方均未參與研發(fā)，“中國(guó)制造”的零部件比例也不到20%，大飛機(jī)研制能力提升有限。

ARJ21民用客機(jī)是中國(guó)第一次完全自主設(shè)計(jì)并制造的支線客機(jī)。雖然并不是“大飛機(jī)”，但其采用“異地設(shè)計(jì)、異地制造”的全新運(yùn)作機(jī)制和管理模式。機(jī)體各部分分別在國(guó)內(nèi)四家飛機(jī)制造廠生產(chǎn)。項(xiàng)目研制采取廣泛國(guó)際合作的模式。采用了大量國(guó)際成熟先進(jìn)技術(shù)和機(jī)載系統(tǒng)，發(fā)動(dòng)機(jī)、航電、電源等系統(tǒng)全部通過(guò)競(jìng)標(biāo)在全球范圍內(nèi)采購(gòu)，其中有許多系統(tǒng)零部件、產(chǎn)品在中國(guó)生產(chǎn)制造。在整合國(guó)際國(guó)內(nèi)資源，建立高效合作模式，積累相關(guān)知識(shí)與技術(shù)等方面，為之后大飛機(jī)的研制提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。特別值得一提的是，ARJ21飛機(jī)在首飛前就獲得了超過(guò)200架的訂單，理想的需求情況自然有助于其進(jìn)入批量化制造，進(jìn)而早日實(shí)現(xiàn)盈利。

2008年11月，中國(guó)商飛正式啟動(dòng)了C919項(xiàng)目，計(jì)劃于2014年底完成首飛，2016年取得適航證并交付用戶(hù)。中國(guó)再一次踏上了自主研制大飛機(jī)的新的征程。

(2)一個(gè)適合中國(guó)的大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型框架構(gòu)想

如前所述，Malerba的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論應(yīng)用于發(fā)展中國(guó)家時(shí)具有一定局限性，大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)也有其自身的特點(diǎn)，而從中國(guó)發(fā)展大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的歷史中也可以看出中國(guó)獨(dú)特的國(guó)情，在研究我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、構(gòu)建大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)時(shí)必須充分考慮這些因素。

首先，應(yīng)當(dāng)突出政府在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中的地位。Malerba雖認(rèn)為政府是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的重要參與者，但未突出其之地位。而國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)均表明，大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展離不開(kāi)政府的扶持和干預(yù)。在中國(guó)現(xiàn)階段，政府更應(yīng)在大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮重要作用。目前我國(guó)政府對(duì)于大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所起的作用，一是下決心發(fā)展大飛機(jī)，改變了國(guó)內(nèi)此前在發(fā)展大飛機(jī)上猶豫徘徊的局面;二是為大飛機(jī)目前的研制與未來(lái)的制造投入巨額資金。例如，研制和發(fā)展大飛機(jī)是《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006－2020年)》確定的重大科技專(zhuān)項(xiàng)，其之論證、立項(xiàng)與組織實(shí)施都是在各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)的支持和推動(dòng)下進(jìn)行的。在新成立的中國(guó)商飛公司中，國(guó)務(wù)院國(guó)資委和上海市政府投資成立的國(guó)盛集團(tuán)共占股份約60%。

其次，應(yīng)注意區(qū)分國(guó)外企業(yè)與本土資本企業(yè)，強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新。Malerba的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論誕生于歐洲，一般不區(qū)分本土資本企業(yè)與國(guó)外企業(yè)。然而，中國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)，必須區(qū)別對(duì)待這兩類(lèi)企業(yè)。一方面，國(guó)外公司是我們重要的技術(shù)來(lái)源，在C919項(xiàng)目已確定的系統(tǒng)供應(yīng)商中，就包括諸如德國(guó)利勃海爾、美國(guó)霍尼韋爾、美國(guó)柯林斯等國(guó)際著名企業(yè);另一方面，本土資本企業(yè)應(yīng)成為大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，中國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最終還是依賴(lài)本土企業(yè)創(chuàng)新和制造能力的提升。Malerba的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論重視各種類(lèi)型的創(chuàng)新活動(dòng)。在中國(guó)發(fā)展大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)過(guò)程中，自然應(yīng)突出強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，要通過(guò)自主創(chuàng)新來(lái)突破關(guān)鍵技術(shù)，形成并持續(xù)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

第三，要充分認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)體系的復(fù)雜性。網(wǎng)絡(luò)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的基本構(gòu)成要素之一，構(gòu)建大飛機(jī)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)也要充分認(rèn)識(shí)到其之網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性。首先是涉及單位眾多。據(jù)估計(jì)，直接或間接參與C919項(xiàng)目的企業(yè)及其他組織至少在千家以上;其次是涉及單位的類(lèi)型廣泛，包括國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)等。此外，各單位之間的交互作用復(fù)雜，例如中航工業(yè)集團(tuán)既是中國(guó)商飛的股東之一，又與其存在人才交流與科研合作關(guān)系，將來(lái)還可能在某些領(lǐng)域展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)?；诖箫w機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性，我們即需要關(guān)注系統(tǒng)治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建。

第四，高度重視國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，同時(shí)應(yīng)在利我的前提下適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)規(guī)則。隨著中國(guó)人流和物流的日益增加，航空運(yùn)輸?shù)膰?guó)內(nèi)市場(chǎng)需求巨大，未來(lái)20年國(guó)內(nèi)對(duì)C919級(jí)別的飛機(jī)的需求量在2000架以上，這將成為中國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供巨大的市場(chǎng)空間?；?，中國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)首先立足于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，為國(guó)內(nèi)航空公司提供滿意的機(jī)種和產(chǎn)品。與之同時(shí)，要在利我的前提下適應(yīng)國(guó)際大飛機(jī)市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則。制度被Malerba視為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的基本要素之一。建立和完善相關(guān)制度有助于提高系統(tǒng)的運(yùn)行效率，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生正面影響。我國(guó)作為全球大飛機(jī)市場(chǎng)中的“后發(fā)者”，對(duì)業(yè)已形成的雙寡頭格局下的市場(chǎng)既成規(guī)則只能被動(dòng)接受，暫時(shí)無(wú)力對(duì)其產(chǎn)生影響，如適航標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等。但即便如此，我們也需要通過(guò)積極的研制努力、商業(yè)努力和外交努力，在適應(yīng)既有規(guī)則的基礎(chǔ)上創(chuàng)造利我的國(guó)際規(guī)則環(huán)境。

綜合以上因素，可以構(gòu)建中國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型框架如圖1所示。

圖1 中國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型框架

需要說(shuō)明的是，除了中國(guó)商飛公司外，其他各類(lèi)與大飛機(jī)相關(guān)的參與者之間也存在著各種類(lèi)型的交互作用，為使框架圖簡(jiǎn)潔清晰，這里僅以最外一圈的虛線來(lái)表示。

(3)政策建議

圖1勾勒了我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的模型框架，實(shí)際創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建與運(yùn)行還有賴(lài)于大飛機(jī)相關(guān)各方的積極努力，有賴(lài)于政府相關(guān)政策的建立與完善。

第一，要有效發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用。在大飛機(jī)研制過(guò)程中，既要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置方面的基礎(chǔ)性作用，更要利用中國(guó)集中力量辦大事的體制優(yōu)勢(shì)，確保大飛機(jī)研制的資源投入和跨部門(mén)、跨企業(yè)的協(xié)調(diào)。與之同時(shí)，要加快建立并完善一整套有利于大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)規(guī)則和機(jī)制，以確保大飛機(jī)研制和生產(chǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的規(guī)范。例如，政府可以對(duì)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠支持，讓渡一部分財(cái)政和稅收收入給相關(guān)納稅單位，從而起到激勵(lì)作用。

第二，在重視引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，要加強(qiáng)自主創(chuàng)新，將引進(jìn)消化再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、原始創(chuàng)新三種創(chuàng)新途徑合理地結(jié)合起來(lái)，逐步提高大飛機(jī)的技術(shù)自給率和產(chǎn)品的國(guó)產(chǎn)化率。同時(shí)，要充分借鑒、移植我國(guó)航空航天產(chǎn)業(yè)成功的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)地整合各類(lèi)研發(fā)力量，加快大飛機(jī)的研制進(jìn)程，以迅速形成我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際影響力。例如，可以由政府組織，借助相關(guān)企業(yè)的支持，依托大學(xué)與科研院所成立航空研發(fā)基地，提升我國(guó)大飛機(jī)的研發(fā)水平。

第三，要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制配置資源的基礎(chǔ)性作用，積極吸引并鼓勵(lì)民營(yíng)資本和企業(yè)參與到大飛機(jī)的研制和制造之中。在集聚民營(yíng)資本的同時(shí)，集成民營(yíng)企業(yè)可用于大飛機(jī)研制、生產(chǎn)的技術(shù)，以提高大飛機(jī)研制和制造的產(chǎn)業(yè)效率，進(jìn)而迅速形成我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。例如，可以適當(dāng)開(kāi)放一些大飛機(jī)系統(tǒng)領(lǐng)域，建立民營(yíng)企業(yè)準(zhǔn)入、驗(yàn)收和退出機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)各種有利資源發(fā)展大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)。

第四，要充分研究、重視國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局、市場(chǎng)規(guī)則，理性面對(duì)我國(guó)發(fā)展大飛機(jī)可能面對(duì)的外來(lái)壓力，包括兩大巨頭對(duì)于我國(guó)發(fā)展大飛機(jī)或明或暗的抑制力量和行為以及兩大巨頭有可能采取的競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)。要通過(guò)積極有效的努力，為我國(guó)大飛機(jī)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造有利的國(guó)際條件，同時(shí)，要就我國(guó)大飛機(jī)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)提早做出戰(zhàn)略布局。例如，政府可充分利用WTO框架下所充許的綠燈補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，通過(guò)外交博弈等手段為我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)幦「鼜V闊的國(guó)際空間。

五、結(jié)論與展望

本文結(jié)合中國(guó)特點(diǎn)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論進(jìn)行了適當(dāng)?shù)男拚?，建立了符合我?guó)國(guó)情和產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況的大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論模型框架，該框架有助于認(rèn)識(shí)并構(gòu)建我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中遇到的問(wèn)題。當(dāng)然，我國(guó)大飛機(jī)項(xiàng)目剛剛起步，尚未完成總體設(shè)計(jì)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)也還未完全成形，本文提出的理論模型還需要在實(shí)踐中檢驗(yàn)和調(diào)整。隨著我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的逐漸建立和完善，今后可以在制度設(shè)計(jì)、系統(tǒng)優(yōu)化、技術(shù)集成及整合體制與機(jī)制、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響機(jī)制等方面繼續(xù)開(kāi)展相關(guān)研究。

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The Analysis of the Development of Chinese Large Passenger Aircraft Industry Based on Sectoral System of Innovation Theory

PENG Bo，LEI Jia－su

(School of Economics and Management，Tsinghua University，Beijing100084，China)

The development of large passenger aircraft is an important strategic action of constructing an innovative country，improving our capacity of independent innovation and enhancing the national core competitiveness.The large passenger aircraft industry is characterized by its long industrial chain，various actors involved，wide radiation，strong correlation effects and complex interrelation network.An elaborated analysis of all elements and interrelations which composes the sectoral system of innovation is needed，when developing the large passenger aircraft industry.Sectoral system of innovation has been a growing new theory of research on industrial innovation，organization and performance，which has been widely used in several kinds of industries across many countries.This paper bases on the basic theory of the sectoral system of innovation，as well as the foreign experience of the large passenger aircraft industry，summarizes the main features of sectoral system of innovation of this industry，proposes a framework of sectoral system of innovation and some policy suggestions，which fit in the situation of China．

large passenger aircraft;industry development;sectoral system of innovation

F407.5

A

1002－9753(2011)08－0041－07

2011－02－14

2011－06－30

國(guó)家科技支撐項(xiàng)目(2008BAB38B01)。

彭勃(1984－)，男，河北石家莊人，清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院博士生，研究方向:產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)安全。

(本文責(zé)編:潤(rùn) 澤)