張凌志

（天津外國語大學(xué)國際商學(xué)院，天津 300204）

0 引言

產(chǎn)業(yè)集群(尤其是發(fā)展中國家的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群)在形成與成長的初始階段的創(chuàng)新主要來自于知識的創(chuàng)新，其知識活動主要表現(xiàn)為知識的獲取、存儲、轉(zhuǎn)移。然而，知識在產(chǎn)業(yè)集群中的流動受到多種因素的制約。劉芹認(rèn)為粘滯知識的存在使得知識轉(zhuǎn)移和獲取成本的增加，阻礙了集群的知識獲取[1]。陳夏生等認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)處于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，他們的競合關(guān)系阻礙了知識共享的過程[2]。莊芳麗等人通過對社會資本的研究發(fā)現(xiàn)，外部社會資本與內(nèi)部社會資本的交叉與累計(jì)程度影響知識的獲取。通過文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，目前針對產(chǎn)業(yè)集群在知識流動上阻礙因素的研究多是從知識的共享方式，知識的獲取機(jī)制等方式上開展。從深層次上講，集群內(nèi)部知識創(chuàng)新利益的分配影響了企業(yè)共享知識的積極性。任何參與知識流動的企業(yè)都是希望獲取利益的，只有在知識共享以后能夠獲得超過自己知識壟斷所獲得的利益，才有可能與別的企業(yè)分享知識；對于知識的受讓企業(yè)而言，只有采用知識的獲取利益超過學(xué)習(xí)成本，才會愿意接受這些知識。而利益本身不僅僅是金錢上的，還有名譽(yù)、聲望、地位等多種因素。只有合理的分配這些超額利益才能使各個(gè)企業(yè)滿意，進(jìn)而保證集群的知識流動穩(wěn)定。本文嘗試采用Shapley模型來對產(chǎn)業(yè)集群的知識利益進(jìn)行合理的分配。

1 Shapley模型機(jī)理

Shapley模型又稱之為n人合作對策，是Shapley L.S.在1953年提出來的一種方法。主要用于解決多利益主體在協(xié)同工作當(dāng)中對于超額利益部分進(jìn)行分配。一般而言，在一個(gè)團(tuán)體當(dāng)中各個(gè)非對抗利益主體進(jìn)行協(xié)調(diào)工作時(shí)，合作所帶來的收益要超過主體各自分別工作所產(chǎn)生的收益。但是，將產(chǎn)生的收益進(jìn)行合理的分配是困擾合作雙方的主要問題，分配的不公會破壞合作的牢固性[3]。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的角度看，產(chǎn)業(yè)集群實(shí)際上是某種產(chǎn)品的加工深度和產(chǎn)業(yè)鏈的延伸。從產(chǎn)業(yè)組織的角度看，產(chǎn)業(yè)群實(shí)際上是在一定區(qū)域內(nèi)某個(gè)企業(yè)或大公司、大企業(yè)集團(tuán)的縱向一體化的發(fā)展[4]。因此，它們都是獨(dú)立的利益主體，彼此之間合作的關(guān)系大于競爭的關(guān)系。從產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)上看，這些企業(yè)在知識創(chuàng)新上的合作是長久的，而且肯定會給他們帶來收益的；隨著參與者的增加，這種收益的增長是超過企業(yè)個(gè)數(shù)的增長的。由此可見，采用該模型對產(chǎn)業(yè)集群中的知識利益進(jìn)行分配是符合條件的。

2.1 模型描述

假設(shè)產(chǎn)業(yè)集群有n個(gè)獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)實(shí)體組成，設(shè)集合I=｛1，2，…，n｝，如果對于I的任一子集s都對應(yīng)著一個(gè)實(shí)值函數(shù)v（s）[5]，滿足:

稱［I，v］為n個(gè)企業(yè)合作對策，v稱為對策的特征函數(shù)。在產(chǎn)業(yè)集群的知識活動中，I定義為產(chǎn)業(yè)集群的n個(gè)企業(yè)的組合，s為這些企業(yè)的組合中的任意一種情況。v（s）為合作的收益[6]。

Xi表示I的企業(yè)成員i從合作的最大效益v（I）中應(yīng)得到的一份收入。在合作I的基礎(chǔ)上，合作對策的分配用x=（x1，x2，…，xn）表示。顯然，該合作成功必須滿足如下條件:

式(3)、(4)表示了兩個(gè)合理性條件。第一個(gè)條件表示集群中的每個(gè)企業(yè)獲得的知識收益總合應(yīng)當(dāng)與整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的知識收益相等，否則意味著有一部分收益沒有分配；第二個(gè)條件表示任意的企業(yè)獨(dú)自進(jìn)行知識創(chuàng)新所獲得的收益要比參加產(chǎn)業(yè)集群的知識創(chuàng)新所獲得的收益要少。

φi（v）表示在合作I下第i個(gè)企業(yè)所得的知識收益分配，則合作I下的各個(gè)企業(yè)所得利益分配的Shapley值Φ（v）=（φ1（v），φ2（v），…，φn（v））為：

Si是集合I中包含成員i的所有子集；|s|是子集s中的元素個(gè)數(shù)；w（|s|）是加權(quán)因子；v（s）為子集s的效益；v（si）是子集s中除去成員i后可取得的效益。

1.2 實(shí)例應(yīng)用

選取三家企業(yè)進(jìn)行分析，為描述方便分別取名為A，B，C。此三家企業(yè)分別進(jìn)行一項(xiàng)知識創(chuàng)新所帶來的收益為10萬元。如果其中的兩家合作進(jìn)行知識創(chuàng)新所帶來的收益為v（AB）=70萬元，v（AC）=50萬元，v（BC）=40萬元。三家一起聯(lián)合進(jìn)行知識創(chuàng)新的工作帶來的收益為v（I）=100萬元?？梢宰C明滿足公式（3）、（4）。為了求解φ1（v）先確定包含A的所有子集S1：{A}，{AB}，{AC}，I。對S1進(jìn)行遍歷，將計(jì)算結(jié)果計(jì)入表1。將表中最后一行相加得到φ1（v）=40萬元。同理，可以計(jì)算出來φ2（v）=35萬元，φ3（v）=25萬元。

可以驗(yàn)證，φ1（v）+φ2（v）+φ3（v）=100萬元 ，且φ1（v）、φ2（v）、φ3（v）均大于10萬元，并且，φ1（v）+φ2（v）＞ 70萬元，φ1（v）+φ3（v）＞ 50萬元，φ2（v）+φ3（v）＞ 40萬元。因此三家企業(yè)合作進(jìn)行知識創(chuàng)新得到的效益比單獨(dú)一家或任意兩家合作得到的效益多，于是三家合作進(jìn)行知識創(chuàng)新的積極性會增加，合作的穩(wěn)定性也比較高。

表1 分配給φ1（v）的計(jì)算方式

1.3 實(shí)例分析

通過上例我們發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)象，就是A企業(yè)與另外兩家企業(yè)合作所獲得的收益要超過另外兩家企業(yè)合作所獲得的收益，即v（AB）、v（AB）大于v（BC）。由此可知A企業(yè)在合作創(chuàng)新中的作用要大于另外兩家企業(yè)，凸現(xiàn)出其創(chuàng)新核心的作用。而分配的結(jié)果也體現(xiàn)了A企業(yè)的重要性，可以看出shapley值的分配方法是根據(jù)企業(yè)在合作中的貢獻(xiàn)進(jìn)行收益分配的。這種方式比照一般的利益分配方式而言，不是單純從企業(yè)投資的比例來進(jìn)行分配，而是考慮企業(yè)在投資過程中的重要性。知識創(chuàng)造的過程中，資金固然起到重要的作用，但有很多非資本因素決定著企業(yè)合作創(chuàng)新的成敗。因此，基于企業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的重要程度進(jìn)行利益分配的方法要比簡單的資本比例分配的方法要更加合理。

從案例分析中不難發(fā)現(xiàn)，通過采用Shapley值的方法對產(chǎn)業(yè)集群中的合作創(chuàng)新收益進(jìn)行分配，有利于實(shí)現(xiàn)公平分配的原則，能夠確保企業(yè)的利益進(jìn)而調(diào)動企業(yè)進(jìn)行知識共享的積極性。但是，Shapley的計(jì)算前提是獲取所有企業(yè)合作組合的獲利，即對于I而言要定義所有子集的值。這在產(chǎn)業(yè)集群的知識創(chuàng)造中有時(shí)是不可能實(shí)現(xiàn)的，例如很多企業(yè)之間的知識合作是固定模式，也有一些企業(yè)因?yàn)樯舷掠尾贿B接沒有合作的可能。因此，通過對該Shapley值法進(jìn)行修正，當(dāng)無法滿足上述的條件時(shí)，采用下面的修正方法。

2 Shapley值法的修正

假設(shè)通過預(yù)測獲知產(chǎn)業(yè)集群合作進(jìn)行知識創(chuàng)新所獲得的收益為v（I）=B。無某個(gè)企業(yè)i參與合作時(shí)，其余n-1方合作的獲利為v（Ii）=bi（i=1,2,…,n），即記作b=（b1,b2,…,bn）。試確定各企業(yè)對全體合作進(jìn)行知識創(chuàng)新的獲利的分配的最小值，記作Xˉ=(Xˉ1,Xˉ2,…,Xˉn)。從公式可以求出：

聯(lián)立方程可以算出:

基于上面的例子，B=110，b=（40，50，60）。進(jìn)而可以求出Xˉ=（40，30，10），x=(50，40，20)。

3 結(jié)束語

隨著知識經(jīng)濟(jì)的到來，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部合作進(jìn)行知識創(chuàng)新的需要越來越多，但是成功的例子卻很少，而知識利益的分配不合理會直接影響到合作的進(jìn)行。本文從知識利益分配的方面入手，提出采用Shapley值的方法對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟合作進(jìn)行知識創(chuàng)新的收益進(jìn)行分配。采用此種方法能夠有效地克服平均分配和根據(jù)資本分配所帶來的不公平，能夠體現(xiàn)知識創(chuàng)新中所有創(chuàng)新因素的利益。當(dāng)合作的各方都能獲取到應(yīng)得的利益，才能保證合作的穩(wěn)定性，使整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的利益最大化和創(chuàng)新的動能持久化。

[1]劉芹.產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)粘滯知識的形成機(jī)理和對策研究[J].實(shí)踐研究，2008，(1).

[2]陳夏生,李朝明.產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)間知識共享研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究,2009,(1).

[3]卜心怡,趙靈麗.基于Shapley值的知識共享利益分配策略及改進(jìn)[J].科技進(jìn)步與對策，2009,(3).

[4]牟紹波,王成璋.產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)競爭優(yōu)勢的獲取:基于知識吸收能力的觀點(diǎn)[J].科技管理研究,2008,(5).

[5]戴建華,薛恒新.基Shapley值法的動態(tài)聯(lián)盟伙伴企業(yè)利益分配策略[J].中國管理科學(xué)，2004,(4).

[6]姜啟源.數(shù)學(xué)模型（第三版）[M].北京:高等教育出版社,2003.