劉 晶
(重慶郵電大學(xué) 法學(xué)院,重慶 400065)
信息理論視角下網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全理論探析
劉 晶
(重慶郵電大學(xué) 法學(xué)院,重慶 400065)
網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全是法定鑒定機(jī)構(gòu)采用特定的保全方法分析、鑒別網(wǎng)絡(luò)證據(jù)中的待證事實(shí)信息和審計(jì)信息,保存信息載體,并確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)法律效力的一種特殊法律制度。制度中所規(guī)定的主體的唯一性、對象的特定性以及方法的特殊性系植入信息理論的分析之后的獨(dú)特體現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上所構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全程序能夠更好地適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的特征,具有更強(qiáng)的操作性和更加深刻的實(shí)踐意義。
網(wǎng)絡(luò)證據(jù);信息;鑒定保全
作為整個網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全制度中一項(xiàng)獨(dú)特而重要的內(nèi)容,對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全概念的合理界定對于證據(jù)效力的充分發(fā)揮起著至關(guān)重要的作用。由于網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全仍然隸屬于證據(jù)保全的范疇,且網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全和傳統(tǒng)證據(jù)保全的目的均是為使證據(jù)的法律效力得以確定,所以網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全的定義應(yīng)當(dāng)建立在傳統(tǒng)證據(jù)保全的基礎(chǔ)之上。然而,網(wǎng)絡(luò)證據(jù)在保全對象、方法、設(shè)備以及程序上均有其特殊性質(zhì)。同時,考慮到鑒定保全主體的唯一性和特殊性,于是對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全做出如下界定:網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全是由法定鑒定機(jī)構(gòu) (需要說明的是,本文所指的“法定鑒定機(jī)構(gòu)”僅限于經(jīng)司法部門批準(zhǔn)成立的面向社會開展鑒定業(yè)務(wù)的鑒定機(jī)構(gòu),從而區(qū)別于司法行政機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)立的鑒定機(jī)構(gòu))通過法定方法,鑒別和固定已經(jīng)收集到的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)中的待證事實(shí)信息和審計(jì)信息,保存信息載體,并確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)法律效力的法律制度。
(一)鑒定保全主體
法定鑒定機(jī)構(gòu)是經(jīng)由法律許可行使鑒定職責(zé)、從事鑒定活動的部門。當(dāng)涉及某一領(lǐng)域的專門性問題發(fā)生爭議或者有待確定時,在有關(guān)主體提出鑒定委托的前提下,鑒定機(jī)構(gòu)及其個人即需運(yùn)用專門的知識和技能以及必要的技術(shù)手段對其進(jìn)行檢測、分析和鑒別,從而使鑒定對象的內(nèi)容和屬性得以客觀、真實(shí)的記錄和反映,法律效力得以固定和確認(rèn)。這種確保鑒定對象法律效力的行為過程實(shí)際上實(shí)現(xiàn)了對鑒定對象的保全。因此,在承認(rèn)法定鑒定機(jī)構(gòu)對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)具有保全作用的同時,理應(yīng)對法定鑒定機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全主體資格予以確認(rèn)。
(二)鑒定保全對象
所謂網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全的對象包括網(wǎng)絡(luò)信息的原始物質(zhì)載體、網(wǎng)絡(luò)證據(jù)中蘊(yùn)涵的待證事實(shí)信息以及能夠正確分析、判斷網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的客觀性、完整性、有效性的審計(jì)信息。
1.網(wǎng)絡(luò)信息的原始物質(zhì)載體
存儲有網(wǎng)絡(luò)信息的客觀載體是網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的具體物質(zhì)表現(xiàn)形式。聯(lián)合國國際貿(mào)法委員會所制定的《電子商務(wù)示范法》第 8條第 1款規(guī)定:法律要求的原件形式是指:“有辦法可靠地保證自信息首次以其最終形式生成,作為一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文或充當(dāng)其他用途之時起,該信息保持了完整性?!本W(wǎng)絡(luò)信息的原始載體便可視為是網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的原件,即是指網(wǎng)絡(luò)信息在傳輸前最初生成的以及經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)傳輸后首先固定所在的各種存儲介質(zhì)[1]。由此可見,網(wǎng)絡(luò)信息的原始物質(zhì)載體是對網(wǎng)絡(luò)信息客觀性、完整性的合理體現(xiàn),是一種無損的信息載體。
2.網(wǎng)絡(luò)證據(jù)中的待證事實(shí)信息
待證事實(shí)信息是指存在于證據(jù)中的那些記錄了案件相關(guān)事實(shí),因而能夠據(jù)以作出事實(shí)判斷、得到證據(jù)事實(shí)的信息[2]。而網(wǎng)絡(luò)證據(jù)中的待證事實(shí)信息是指反映網(wǎng)絡(luò)證據(jù)本身所存儲的數(shù)據(jù)信息內(nèi)容和法律屬性,從而表征網(wǎng)絡(luò)證據(jù)所蘊(yùn)涵的有關(guān)案件真實(shí)情況的網(wǎng)絡(luò)信息。它依附于一定的物質(zhì)載體(即存儲介質(zhì))而存在,能夠反映網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的證明內(nèi)容。由此可見,網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的待證事實(shí)信息同樣具備一般證據(jù)所蘊(yùn)涵的事實(shí)信息的自然屬性和法律屬性,即其具有能夠蘊(yùn)涵與表征事實(shí)信息的客觀證據(jù)基礎(chǔ),且對其收集、保全和運(yùn)用的過程應(yīng)符合相關(guān)法律的規(guī)定。
3.網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的審計(jì)信息
網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的審計(jì)信息是指用于對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)進(jìn)行審查判斷并能夠證明網(wǎng)絡(luò)證據(jù)客觀性與完整性的信息。審計(jì)信息是除網(wǎng)絡(luò)證據(jù)中所蘊(yùn)涵的待證事實(shí)信息以外的其他佐證性信息,其有助于審查、判斷和運(yùn)用證據(jù)。由此可見,網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的審計(jì)信息至少應(yīng)具備以下四方面的含義:第一,審計(jì)信息是網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的一個組成部分;第二,審計(jì)信息是待證事實(shí)信息之外的信息;第三,審計(jì)信息不能單獨(dú)證明待證事實(shí);最后,審計(jì)信息是審查和判斷網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的重要途徑和方法。
(三)鑒定保全方法
網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全方法必須是法律認(rèn)可的方法。只有這樣才能夠確保網(wǎng)絡(luò)證據(jù)具備真實(shí)性和完整性,并有效地證明待證事實(shí)。在運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全方法時,不僅要考慮從法律上確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的效力,而且還需在技術(shù)上滿足司法證明對證據(jù)的要求[3],以使得保全過程中出現(xiàn)的復(fù)雜情況和專門性問題得到合理解決。
1.同一認(rèn)定保全方法
同一認(rèn)定是指具有專門知識的人或熟悉客體物某些特征的人,在研究和比較先后出現(xiàn)的兩個反映形象特征的基礎(chǔ)上對其是否出自一個或是否原屬同一整體物所作出的判斷。鑒定主體對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)進(jìn)行同一認(rèn)定保全主要分為以下幾個步驟[4]:
(1)認(rèn)定前的準(zhǔn)備工作。大致包括熟悉待認(rèn)定的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的基本情況,查驗(yàn)認(rèn)定材料,了解認(rèn)定要求,擬訂認(rèn)定計(jì)劃,準(zhǔn)備認(rèn)定器材等。
(2)分別認(rèn)定。通過對各組數(shù)據(jù)信息的檢驗(yàn),確定他們各自所反映的一般特征和特定特征,以此來確定各組數(shù)據(jù)的特性。
(3)比較認(rèn)定。在分別認(rèn)定的基礎(chǔ)上,通過對各組數(shù)據(jù)信息進(jìn)行比較和研究,確定他們之間的相同點(diǎn)和差異點(diǎn)。比較的方法通常有以下三種:特征對照法、特征重疊法和特征接合法。
(4)綜合評斷。綜合評斷是同一認(rèn)定的最關(guān)鍵階段,其目的就是要對比較認(rèn)定中發(fā)現(xiàn)的接合點(diǎn)和差異點(diǎn)進(jìn)行科學(xué)的分析判斷,并在分析判斷的基礎(chǔ)上,對各個信息載體所反映的信息是否同一作出正確的結(jié)論。
(5)制作保全認(rèn)定書。保全認(rèn)定書是表述認(rèn)定結(jié)論的法律文書,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真制作。認(rèn)定書主要包括以下內(nèi)容:緒論部分、認(rèn)定部分、論證部分和結(jié)論部分。
2.審計(jì)保全方法
所謂審計(jì)保全方法是指網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全主體在網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的生成過程中記錄所有數(shù)據(jù)信息提取操作的全過程,形成詳細(xì)審計(jì)報告并存儲于專用取證審計(jì)裝置內(nèi),與取證所得到的證據(jù)復(fù)制盤進(jìn)行綁定,以作為今后用于司法程序的原始依據(jù),對證據(jù)復(fù)制件進(jìn)行驗(yàn)證,對取證過程進(jìn)行重現(xiàn)。
鑒定保全主體通過審計(jì)保全方法對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)進(jìn)行鑒定保全具體包括以下幾個步驟:
(1)保全準(zhǔn)備工作。網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全主體熟悉委托鑒定的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的基本情況,明確儲存有待證事實(shí)信息的原始載體,了解保全要求,擬訂保全計(jì)劃,準(zhǔn)備保全工具等。
(2)生成網(wǎng)絡(luò)證據(jù)和審計(jì)記錄。將被復(fù)制的原始網(wǎng)絡(luò)證據(jù)存儲介質(zhì)中的數(shù)據(jù)以位對位 (Bit-to-bit)方式復(fù)制到目標(biāo)盤(證據(jù)復(fù)制盤)。同時生成審計(jì)記錄存儲于專用取證審計(jì)設(shè)備中,與證據(jù)復(fù)制盤進(jìn)行綁定,以確保網(wǎng)絡(luò)證據(jù)提取過程的唯一性、可重復(fù)性和可驗(yàn)證性。如果只需保全原始網(wǎng)絡(luò)證據(jù)存儲介質(zhì)中的部分文件,則可快速瀏覽存儲介質(zhì)中的文件和目錄列表,對指定文件或目錄進(jìn)行證據(jù)提取,同時生成審計(jì)記錄,存儲于專用取證審計(jì)設(shè)備中,與證據(jù)復(fù)制盤進(jìn)行綁定。通過這種方法獲取的信息可能是海量的,如果對案件能夠產(chǎn)生影響的只是其中特定的信息,那么可對復(fù)制盤中存儲的信息進(jìn)行篩選和分析。
(3)對生成的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)和審計(jì)記錄進(jìn)行校驗(yàn)。依據(jù)與證據(jù)復(fù)制盤綁定的審計(jì)設(shè)備里存儲的審計(jì)記錄對復(fù)制證據(jù)進(jìn)行校驗(yàn),驗(yàn)證復(fù)制證據(jù)是否被篡改或破壞,以確保其可靠性。依據(jù)審計(jì)設(shè)備里存儲的審計(jì)記錄,系統(tǒng)在無人工干預(yù)的情形下,自動重現(xiàn)當(dāng)初的證據(jù)提取過程,從而驗(yàn)證取證結(jié)果的正確性和唯一性,以滿足司法證明的要求。
(4)做出網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全書。保全書的內(nèi)容主要包括:緒論部分、證據(jù)提取過程、證據(jù)生成過程、證據(jù)校驗(yàn)過程、結(jié)論部分。
(5)妥善保管原始網(wǎng)絡(luò)證據(jù)、生成的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)以及審計(jì)記錄,以備事后查驗(yàn)。
(四)鑒定保全程序
網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全程序在整個網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全活動中具有特殊的地位。它既可以作為一項(xiàng)單獨(dú)的保全程序加以運(yùn)用,同時也常常作為其他保全主體所優(yōu)先適用的前置保全程序而存在。不僅如此,與其他類型的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全程序只能適用于事前(即民事、行政糾紛或刑事案件發(fā)生前)的證據(jù)保全不同,網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全程序不僅適用于事前的證據(jù)保全,而且也適用于事后的證據(jù)保全。
1.相關(guān)主體委托鑒定
網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全程序因有關(guān)主體提交網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定委托書及相關(guān)鑒定材料而得以啟動。通常情況下,向鑒定機(jī)構(gòu)提出網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定委托的主體多為民事、行政糾紛中的當(dāng)事人,此系滿足當(dāng)事人收集網(wǎng)絡(luò)證據(jù)并運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)證據(jù)證明待證事實(shí)的現(xiàn)實(shí)需要,避免因當(dāng)事人技術(shù)方法和手段的缺乏而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)證據(jù)中待證事實(shí)信息的真實(shí)性和完整性無法得以確認(rèn)。不僅如此,筆者認(rèn)為在刑事訴訟中,除自訴案件的自訴人有權(quán)提出鑒定委托外,為了平衡控辯雙方的力量,保障犯罪嫌疑人、被告人享有平等的采集、掌握證據(jù)的權(quán)利,也應(yīng)當(dāng)從立法上賦予犯罪嫌疑人、被告人委托鑒定主體的資格和權(quán)利。除此之外,當(dāng)公證機(jī)關(guān)、人民法院和其他網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全主體在保全證據(jù)過程中遇到難以解決的專門性問題,無法順利實(shí)現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的保全時,它們也需要將涉及到的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)交由相關(guān)鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定,并利用所得到的鑒定結(jié)論來維持網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的法律效力、推動保全行為的完結(jié)。
2.鑒定機(jī)構(gòu)審查并實(shí)施鑒定
在有關(guān)主體向鑒定機(jī)構(gòu)提出鑒定委托之后,鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定人員即應(yīng)當(dāng)對鑒定委托書進(jìn)行形式上的審查。這種形式審查即是對委托書中是否明確載有委托人基本信息、待鑒定的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的名稱、種類、來源、范圍、數(shù)量、特征、所處環(huán)境等材料清單以及鑒定的要求等詳細(xì)內(nèi)容加以審核,同時還需核對提交鑒定的材料情況是否與委托鑒定材料清單記載的情況相符。至于是否注明鑒定網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的目的以及經(jīng)鑒定后的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的用途等內(nèi)容則在所不問。經(jīng)審查,若鑒定委托書滿足上述要求,則其完整性和明確性即得以確認(rèn);若不滿足上述要求,鑒定委托書的內(nèi)容不夠明確、具體,則鑒定機(jī)構(gòu)需通知委托人予以補(bǔ)正,使委托書的內(nèi)容更加完整、明確,以滿足網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全的需要。
鑒定機(jī)構(gòu)審查并認(rèn)可鑒定委托書的內(nèi)容之后,應(yīng)當(dāng)填寫委托受理登記表,并向委托人提供該表的復(fù)印件,然后便應(yīng)當(dāng)對委托書中所列明的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)實(shí)施具體而細(xì)致的鑒定工作。具體而言,鑒定工作涵蓋以下幾方面內(nèi)容:第一,網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的鑒定應(yīng)當(dāng)由具備鑒定資格的鑒定人員負(fù)責(zé)實(shí)施,且不得少于兩人;第二,應(yīng)當(dāng)根據(jù)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)種類的不同而采取不同的鑒定方法;第三,鑒定的檢驗(yàn)分析過程一般在網(wǎng)絡(luò)證據(jù)復(fù)制件上進(jìn)行,對于無法復(fù)制的網(wǎng)絡(luò)證據(jù),或者因特殊原因,檢驗(yàn)分析過程需要使用原始存儲介質(zhì)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的,檢驗(yàn)分析行為應(yīng)當(dāng)在只讀狀態(tài)下進(jìn)行,以確保經(jīng)鑒定的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)信息的客觀性和完整性;第四,鑒定人員應(yīng)當(dāng)親自標(biāo)明實(shí)施鑒定的人員姓名、時間、地點(diǎn)、制作長度等內(nèi)容,以保證鑒定過程的客觀性和合法性[5]。
3.鑒定機(jī)構(gòu)出具鑒定結(jié)論
當(dāng)鑒定人員完成對一項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的鑒定之后,即應(yīng)當(dāng)出具書面結(jié)論,記載鑒定人員在運(yùn)用專門知識、借助于必要的儀器和設(shè)備來對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)進(jìn)行分析、研究的基礎(chǔ)上,對發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象及其所能說明的事實(shí)所作出的分析與判斷意見。由此,在鑒定機(jī)構(gòu)所出具的鑒定結(jié)論中應(yīng)當(dāng)直接而明確地認(rèn)定所鑒定的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的真?zhèn)?確定待證事實(shí)信息的有無及程度,確定各種事實(shí)信息之間的關(guān)聯(lián)性,同時還需認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)證據(jù)中所蘊(yùn)涵的某一事實(shí)信息是否具有證明力以及證明力的大小。除了對內(nèi)容方面的嚴(yán)格要求之外,鑒定人員和所在鑒定機(jī)構(gòu)的簽字、蓋章則從形式上保障了鑒定結(jié)論的充分有效性。
4.經(jīng)鑒定的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的法律效力
對于網(wǎng)絡(luò)證據(jù)而言,鑒定活動的科學(xué)性和客觀性對其產(chǎn)生著直接而重大的決定作用,它能夠反映經(jīng)鑒定的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)是否具備原始性、客觀性和有效性,表明該網(wǎng)絡(luò)證據(jù)是否具備法律效力,能否用作證明相關(guān)待證事實(shí)的可靠根據(jù)。而欲使網(wǎng)絡(luò)證據(jù)成為證明的合法依據(jù),就必須通過對其證據(jù)能力和證明力的考察。從對鑒定后的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)進(jìn)行合法性評價所涉的內(nèi)容來看,鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人員的資質(zhì)、鑒定所使用的技術(shù)、設(shè)備和軟件標(biāo)準(zhǔn)、鑒定的方法和操作流程、鑒定結(jié)論及其他法律文書的制作要求等鑒定活動中所牽涉的問題都是制約和影響網(wǎng)絡(luò)證據(jù)法律效力的重要因素。因此,但凡經(jīng)歷過科學(xué)、客觀的鑒定活動的網(wǎng)絡(luò)證據(jù),只要沒有相反證據(jù)足以推翻對其的鑒定結(jié)論,它的法律效力就能夠得到當(dāng)然的確認(rèn),可用以有效地證明待證事實(shí)。
對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全的研究,解決了在網(wǎng)絡(luò)中以鑒定的方式確認(rèn)與待證事實(shí)相關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)信息的主體、技術(shù)、方法和程序等一系列問題,具有重要研究價值。首先,研究網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全,能夠提供一種更為先進(jìn)的科技手段,為在網(wǎng)絡(luò)中迅速、及時地鑒別網(wǎng)絡(luò)信息并確認(rèn)其法律效力發(fā)揮合理、有效的作用,并對由此所得到的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的真實(shí)性和證明力給予可靠而有力的保障。其次,研究網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全,目的在于建構(gòu)一套涵蓋鑒定保全主體、對象、方法和程序等內(nèi)容在內(nèi)的科學(xué)、合理、高效的法律制度,有效填補(bǔ)我國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全在立法上、司法實(shí)踐中以及理論研究中的空白,為網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的鑒定保全提供完善而有效的法律支撐,從而指導(dǎo)司法實(shí)踐。最后,研究網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鑒定保全,能夠?yàn)槠渌W(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全種類的制度設(shè)計(jì)和構(gòu)建提供可供參考、借鑒的藍(lán)本,并幫助其厘清和重新界定長期以來存在于各自保全法律制度以及相關(guān)司法實(shí)務(wù)中的有關(guān)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全事項(xiàng)的模糊不清的概念和認(rèn)識,使對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)保全的規(guī)定更加科學(xué)化和規(guī)范化。
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Analysis of the Theory of Preserving Network Evidence by Identification from the Perspective of the Information Theory
L I U Jing
(School ofLaw,ChongqingUniversity of Posts and Telecommunications,Chongqing 400065,China)
Preserving net work evidence by identification is a legal system which the legal identification agency identifies the infor2 mation of fact and audit information of the net work evidence by specific method of preserving,preserves the bodies of infor mation and confirms the legal effect of the network evidence.The information theorymakes the subject,the object and the method of identification special.The procedure of preserving net work evidence by identification which establishes on the basis of the system above may adapt to the features of the network evidence better.It is provided with greatermaneuverability and more profound practical significance.
the network evidence;information;preserving by identification
D926;TP399
A
1001-7836(2011)02-0202-03
10.3969/j.issn.1001-7836.2011.02.080
2010-08-30
劉晶 (1983-),女,四川內(nèi)江人,教師,從事訴訟法學(xué)、信息法學(xué)研究。
(責(zé)任編輯:陳 樹)