□文/趙勃飛

我國碳排放權(quán)對外貿(mào)易策略

□文/趙勃飛

當(dāng)前氣候變化正影響著全球社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。2005年2月16日《京都議定書》生效，為世界各國之間就溫室氣體排放權(quán)展開貿(mào)易提供了一個全新的框架，使溫室氣體排放權(quán)可以像商品那樣被買賣，孕育出了一種嶄新的國際貿(mào)易方式——碳排放權(quán)貿(mào)易。本文主要研究近年來環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾，分析國際和國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場現(xiàn)狀，對我國發(fā)展碳排放權(quán)對外貿(mào)易提出策略建議。

碳排放權(quán)；碳排放權(quán)貿(mào)易；清潔發(fā)展機(jī)制

在20世紀(jì)中期之后，隨著對環(huán)境問題研究的深化，人們逐漸認(rèn)識到，環(huán)境也是一種資源，而且大多數(shù)情況下是一種不可再生的稀缺資源。那么，通過市場機(jī)制來優(yōu)化環(huán)境資源的配置，在對環(huán)境資源最低消耗的情況下獲得最大的經(jīng)濟(jì)效果，就應(yīng)該是可行的。這樣的思想催生了各種環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段，包括碳排放權(quán)交易手段。

碳排放權(quán)是指一種人類對大氣容量的使用權(quán)，是權(quán)利人對大氣容量以排放含碳?xì)怏w而使用的權(quán)利。碳排放權(quán)貿(mào)易就是指通過合同的形式，一方通過出賣減排剩余額而獲得經(jīng)濟(jì)利益；另一方則取得碳減排額，可將購得的減排額用于減緩溫室效應(yīng)，從而實現(xiàn)其減排目標(biāo)的一種互易行為。

1997年制定《京都議定書》之后，工業(yè)化國家統(tǒng)一了溫室氣體排放限制，同意碳排放權(quán)可在不同國家間進(jìn)行交易。歐盟也從2005年開始在其范圍內(nèi)引進(jìn)自主制定的碳排放權(quán)交易制度，以每個加盟國為單位向產(chǎn)業(yè)界廣泛賦予氣體排放指標(biāo)，以促進(jìn)區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的交易，并最終減少二氧化碳的排放量。

一、國內(nèi)外碳排放交易貿(mào)易方式和發(fā)展現(xiàn)狀

（一）《京都議定書》下的碳排放權(quán)貿(mào)易方式。1997年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第3次締約方大會經(jīng)過艱難的談判簽署了具有里程碑意義的《京都議定書》，確立了成員國在防止氣候變化方面的基本原則和基本義務(wù)，并允許負(fù)有強制減排義務(wù)的國家參加國際排污交易。《京都議定書》中規(guī)定了三種有關(guān)碳排放權(quán)交易的形式，即聯(lián)合履約（Joint Implementation，簡稱 JI）、排放貿(mào)易（Emissions trading，簡稱ET）、清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，簡稱CDM）。這三種機(jī)制容許締約方以成本有效的方式通過境外合作獲得或購買碳減排指標(biāo)，以此作為其履行《京都議定書》的減排義務(wù)。

（二）歐盟碳排放權(quán)交易體系。歐盟是執(zhí)行《京都議定書》的主要力量，從很大程度上推動著全球的節(jié)能減排行動。在《京都議定書》中，歐盟15個成員國承諾，在2008～2012年間將碳的排放量在1990年的基礎(chǔ)上減少8%。2003年10月，歐洲議會和理事會通過了溫室氣體排放權(quán)許可交易制度，即歐盟排放權(quán)貿(mào)易體系（EUETS）。該制度分兩階段實施：第一階段是2005～2007年，第二階段是2008～2012年。委員會根據(jù)“總量控制、負(fù)擔(dān)均分”的原則，首先確定了各個成員國的二氧化碳排放量，再由各成員國分配給各自國家的企業(yè)。

各成員國政府至少將95%的配額免費分配給企業(yè)，剩余5%的配額可采用競拍的方式。各企業(yè)在獲得了二氧化碳的排放指標(biāo)后，若超標(biāo)排放，則必須購買相應(yīng)指標(biāo)（即排放權(quán)），企業(yè)若能采取有效措施使排放量低于指標(biāo)，則可將節(jié)余的排放指標(biāo)出售給其他企業(yè)。這樣，排放權(quán)就可以在不同的排放者之間形成買賣交易，排放者通過技術(shù)改進(jìn)等方法所獲得的剩余排放指標(biāo)就可以用于其擴(kuò)大再生產(chǎn)或有償轉(zhuǎn)讓，有利于資源利用率的提高和環(huán)境的改善。

（三）日本碳排放權(quán)交易機(jī)制。日本的能源效率在世界居于前列，通過與能源相關(guān)的政策措施實現(xiàn)減排目標(biāo)的潛力比較有限。而加入《京都議定書》后，日本減排碳的戰(zhàn)略是：最大限度地利用碳匯和京都三機(jī)制以減少排放量，剩余部分由政府在國際市場上購買。除此之外，日本政府還制定了一系列的政策措施來減少碳的排放。

與政府的節(jié)能減排措施形成呼應(yīng)的是，日本大公司積極開展國際和國內(nèi)兩個層次的排放權(quán)交易，為了獲得碳排放權(quán)而進(jìn)行的各種活動也十分活躍。日本的東京電力、三菱商社、三井物產(chǎn)、豐田汽車、索尼公司等33家大企業(yè)與國際合作銀行和日本政策投資銀行兩家銀行共同出資1.37美元，成立了旨在削減碳的第一個基金日本削減碳基金（JGRF），這在亞洲還是首創(chuàng)。這一基金將利用發(fā)達(dá)國家可以購買發(fā)展中國家削減量的京都三機(jī)制，與亞洲和中東非、中南美等國家就削減事宜進(jìn)行談判，預(yù)計至2014年可獲得1，500萬噸的排放權(quán)。同時，基金還將計劃支援發(fā)展中國家削減碳排放量的事業(yè)，取得削減部分的排放權(quán)，并按照各企業(yè)出資的多少來分配從國外共同購買的碳排放權(quán)。

（四）我國排放權(quán)交易發(fā)展現(xiàn)狀。我國先后簽署和批準(zhǔn)了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及《京都議定書》，并積極采取了一系列有效的應(yīng)對措施。根據(jù)《京都議定書》的規(guī)定，中國作為發(fā)展中國家，可以清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）為基礎(chǔ)，參加以項目為基礎(chǔ)的碳排放權(quán)交易。由于能源利用效率較低以及對能源需求的迅速增加，決定了在我國實施CDM項目上的巨大潛力。

根據(jù)《京都議定書》框架下的CDM，發(fā)達(dá)國家可以通過提供資金和技術(shù)的方式，在成本較低的發(fā)展中國家開展節(jié)能減排項目合作，每幫助發(fā)展中國家完成1噸的減排任務(wù)將獲得相應(yīng)量的溫室氣體排放權(quán)，即“核準(zhǔn)減排量（Certified Emission Reductions，簡稱 CERs”，抵扣本國承諾的溫室氣體排放量。截至2008年2月13日，中國CDM項目獲得聯(lián)合國CDM項目執(zhí)行理事會簽發(fā)的CERs達(dá)36，371，368噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e），占其簽發(fā)總量的31.33%，這是自全球開展CDM12年以來，中國CDM項目的CERs獲簽量首次超過印度（30.02%），躍居世界第一位，這標(biāo)志著中國在國際CDM碳排放權(quán)交易市場開始占據(jù)最大份額。據(jù)世界銀行測算，作為發(fā)展中國家，中國是最大的減排市場提供者之一，未來5年每年碳排放權(quán)交易量將超過2億噸。

為充分利用議定書規(guī)定的清潔發(fā)展機(jī)制提供的機(jī)會，中國政府還成立了由相關(guān)部門組成的清潔發(fā)展機(jī)制審核理事會，并于2006年6月發(fā)布了《中國清潔發(fā)展機(jī)制項目暫行管理辦法》。規(guī)定了國家針對不同類型的項目，按照不同的比例提取其減排量的轉(zhuǎn)讓收益，并設(shè)立專門基金－中國清潔發(fā)展機(jī)制基金，用于支持中國應(yīng)對氣候變化的事業(yè)。經(jīng)中國國務(wù)院批準(zhǔn)中國清潔發(fā)展機(jī)制基金及其管理中心已于2007年11月9日正式成立，這意味著中國政府開始全面推動CDM項目在中國的發(fā)展。中國清潔發(fā)展機(jī)制基金將代表國家，對CDM交易中的部分收益以及國際金融組織贈款、個人贈款、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他收入來源等資金集中單獨管理使用，國家不納入預(yù)算，將為國家應(yīng)對氣候變化的事業(yè)提供可持續(xù)支持。

然而，目前由于我國從事CDM項目的企業(yè)（減排量賣方）大多缺乏足夠的有關(guān)國外買家的信息，且對國際市場上通行的交易方式、交易價格、交易程序以及交易手續(xù)都不太了解，因此導(dǎo)致我國目前的CDM項目減排量交易極為不規(guī)范，交易價格大大低于國際市場，使國家和企業(yè)利益受損，阻礙了我國排放權(quán)交易市場的發(fā)展。

二、我國發(fā)展碳排放權(quán)貿(mào)易的意義和策略

（一）我國發(fā)展碳排放權(quán)貿(mào)易的意義

1、有利于推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型。發(fā)展碳排放權(quán)對外貿(mào)易，有利于推進(jìn)我國政府和企業(yè)了解、認(rèn)識國際氣體減排機(jī)制，而積極參與國際合作，開發(fā)CDM項目，這將推動引進(jìn)國外的資金與先進(jìn)技術(shù)，從而優(yōu)化我國能源消費結(jié)構(gòu)，提高能源效率、降低單位GDP的能耗與溫室氣體的排放，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長模式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。

2、有利于我國環(huán)保技術(shù)的發(fā)展和創(chuàng)新。碳排放權(quán)交易使二氧化碳減排有利可圖，可以促進(jìn)相關(guān)企業(yè)加強技術(shù)革新。在全球確定的二氧化碳排放總量一定的前提下，如果企業(yè)在環(huán)保技術(shù)上取得重大進(jìn)展，實際的二氧化碳排放量會降低，再通過將多余的碳排放權(quán)指標(biāo)進(jìn)行交易，可以為企業(yè)帶來更大的經(jīng)濟(jì)效益。

（二）我國發(fā)展碳排放權(quán)貿(mào)易的策略

1、搶抓發(fā)展機(jī)遇，健全中國碳排放權(quán)交易市場。在我國仍不需承擔(dān)義務(wù)減排的有利時機(jī)內(nèi)，抓緊時機(jī)培育市場，利用國內(nèi)碳排放權(quán)供應(yīng)量充足的優(yōu)勢，使市場迅速做大做強，逐步成熟完善，積蓄競爭優(yōu)勢。對此，我國可參照目前歐盟成員國內(nèi)部開展的“碳排放權(quán)交易”機(jī)制，在我國國內(nèi)先建立地區(qū)之間的“碳排放權(quán)交易市場”。通過建立國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場，使碳排放的邊際成本較低的排放企業(yè)可以通過自身的技術(shù)優(yōu)勢或成本優(yōu)勢轉(zhuǎn)讓或儲存剩余的排放權(quán)，碳排放的邊際成本較高的企業(yè)則通過購買的方式來獲得環(huán)境容量資源的使用權(quán)。同時，通過對交易過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)研究，獲得解決辦法，為進(jìn)入“全球碳排放權(quán)交易市場”做好充分的準(zhǔn)備。

2、加大人才培養(yǎng)力度，培育人力資源優(yōu)勢。人才短缺是中國碳市場建設(shè)的一塊短板，碳排放權(quán)市場的未來優(yōu)勢說到底是人力資源的優(yōu)勢，人才培養(yǎng)是重中之重。由于碳排放權(quán)交易市場是一個新生市場，相關(guān)研究還不夠成熟，CDM機(jī)制又是個全新的課題，不僅涉及環(huán)境領(lǐng)域還包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律、管理等復(fù)雜的知識，同時還具有很強的實踐性和操作性，而目前從事這方面的研究、管理和科研的人才相對匱乏。因此，政府首先應(yīng)該高度重視碳排放權(quán)交易市場的相關(guān)研究，建立碳排放權(quán)交易市場研究機(jī)構(gòu)，建立健全本土人才培養(yǎng)機(jī)制；其次應(yīng)鼓勵技術(shù)合作與技術(shù)引進(jìn)，在這一過程中培育人才；再次應(yīng)鼓勵人才引進(jìn)，通過引進(jìn)人才的輻射作用，培養(yǎng)、造就更多的本土人才。

3、采取積極措施，為發(fā)展我國碳排放權(quán)交易營造良好的外部環(huán)境。排放權(quán)貿(mào)易是建立在國際間政策協(xié)調(diào)架構(gòu)上的虛擬商品交易，任何政策的微調(diào)都會影響到整個交易市場的未來。目前，碳排放權(quán)貿(mào)易的基礎(chǔ)是《京都議定書》，但2012年之后，新的碳減排協(xié)議可能導(dǎo)致全球碳排放權(quán)交易市場重新洗牌，其影響不僅僅是碳排放權(quán)交易本身，還可能因碳排放權(quán)交易的特殊作用影響到全球的貿(mào)易平衡。由于意識到碳排放交易的重要性，美國等發(fā)達(dá)國家企圖分散減排壓力，提出中國應(yīng)當(dāng)承擔(dān)碳減排義務(wù)。對此，我國應(yīng)充分認(rèn)識到改變現(xiàn)行體制的后果，制定戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，以積極態(tài)度參與新規(guī)則的協(xié)商與制定，爭取獲得有利的結(jié)果。

4、加強金融創(chuàng)新，服務(wù)碳市場。隨著排放權(quán)交易市場的迅速發(fā)展，服務(wù)于碳排放權(quán)交易的金融業(yè)務(wù)和衍生產(chǎn)品應(yīng)運而生，越來越多的金融機(jī)構(gòu)競相涉足碳金融領(lǐng)域，通過為減排項目提供融資服務(wù)來開展碳排放權(quán)金融衍生品交易。目前，國外投資銀行和從事碳排放權(quán)交易的風(fēng)險投資基金已經(jīng)進(jìn)入中國，對具有碳排放權(quán)交易潛力的節(jié)能減排項目進(jìn)行投融資。2006年5月，興業(yè)銀行與國際金融公司合作，在境內(nèi)推出節(jié)能減排項目貸款品種。在我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過程中，銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者一方面應(yīng)該努力提高自己的環(huán)境與社會責(zé)任；另一方面要善于捕捉越來越多的低碳經(jīng)濟(jì)機(jī)會，研究開發(fā)環(huán)境和金融互動下的金融工具創(chuàng)新，加快形成價格發(fā)現(xiàn)的碳排放權(quán)交易市場和機(jī)制。

5、開發(fā)可再生能源。主要指太陽能、水能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、地?zé)崮堋⒑Ｑ竽芎蜌淠艿确腔茉?。由于這些能源對環(huán)境危害較少，因此又叫做“綠色能源”。開發(fā)“綠色能源”是解決能源危機(jī)的重要途徑，目前“綠色能源”在全球能源結(jié)構(gòu)中的比重已達(dá)15%～20%。充分利用可再生能源，降低碳排放量將起到極其重要的作用，要實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，就必須大力開發(fā)利用可再生能源。國家應(yīng)采取刺激再生能源發(fā)展的有力政策和措施，加快培育可再生能源市場。

6、加強國際交流合作。目前，在世界范圍內(nèi)碳排放權(quán)市場還處于發(fā)展中階段，我國政府和企業(yè)要積極參與國際對話，在建立一個國際社會能夠普遍接受的國際碳排放權(quán)市場的進(jìn)程中發(fā)揮自己的影響和作用。我國應(yīng)通過加強對外合作與交流，學(xué)習(xí)國外先進(jìn)CDM技術(shù)和碳市場管理經(jīng)驗，對國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場做科學(xué)的引導(dǎo)。在經(jīng)營理念和目標(biāo)、內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)和運營機(jī)制、碳排放權(quán)交易期貨產(chǎn)品等方面，由單純的模仿引進(jìn)，最終過渡到碳排放權(quán)交易的創(chuàng)新。這將是我國碳排放權(quán)交易市場發(fā)展的必由之路。

我國是一個易受氣候變化影響的人口大國，同時也是發(fā)展中國家的代表。雙重身份使中國積極參與到國際氣候制度的合作中去，維護(hù)地球環(huán)境和為發(fā)展中國家爭取利益。有鑒于此，我國應(yīng)在應(yīng)對氣候變化問題和在氣候談判中維護(hù)國家利益的關(guān)鍵點上做出適當(dāng)?shù)牟呗赃x擇。

（作者單位：天津財經(jīng)大學(xué)）

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