□文/劉康成

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作機(jī)制設(shè)計(jì)研究

□文/劉康成

高校已成為技術(shù)創(chuàng)新和支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量。成立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，不僅能夠促進(jìn)高校的科技成果轉(zhuǎn)化，同時(shí)對(duì)于高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科研工作發(fā)展以及穩(wěn)定人才隊(duì)伍都具有重要意義。本文在分析高校成立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)必要性和基本原則的基礎(chǔ)上，提出技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)定位、宗旨和政策保障。

技術(shù)轉(zhuǎn)移；工作機(jī)制；職能設(shè)計(jì)；政策保障

教育部調(diào)研結(jié)果顯示，全國(guó)重大科技成果中，高等學(xué)校的重大科技成果占全國(guó)科技成果總數(shù)的1/5強(qiáng)。高校已成為技術(shù)創(chuàng)新和支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量。然而，與國(guó)外相比，我國(guó)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)化率仍比較低，需要通過建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，以更好的履行高校服務(wù)社會(huì)的職能。

一、高校成立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的必要性

技術(shù)轉(zhuǎn)移是指制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移是釋放大學(xué)研發(fā)能力，加強(qiáng)發(fā)展知識(shí)經(jīng)濟(jì)，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要過程。成立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，不僅能夠促進(jìn)高校的科技成果轉(zhuǎn)化，同時(shí)對(duì)于高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科研工作發(fā)展以及穩(wěn)定人才隊(duì)伍都具有重要意義。

第一，作為橋梁和紐帶，有效促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能將技術(shù)供給方和需求方較好地結(jié)合起來，提高信息的傳送效率和速率，降低信息的不對(duì)稱程度，實(shí)現(xiàn)技術(shù)在大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界之間的傳播。通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)入股、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)、校辦企業(yè)等形式，使高校的技術(shù)成果能被運(yùn)用到企業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)中去，使科研成果轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

第二，加強(qiáng)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能夠籌集一定資金用以支持專利申報(bào)。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)還能夠保護(hù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)外交涉甚至通過法律手段制止任何侵犯高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對(duì)維護(hù)校名、校譽(yù)、保護(hù)高校師生的個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面也具有明顯作用。

第三，促進(jìn)高?？蒲泄ぷ鞲冒l(fā)展。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是將高?？蒲谐晒虡I(yè)化的重要途徑，能夠通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢等途徑為高校引進(jìn)大量科研經(jīng)費(fèi)，有利于改善高校的科研條件。改善的科研條件又便于高校承擔(dān)更多的科研項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)高?？茖W(xué)研究與技術(shù)轉(zhuǎn)移的良性循環(huán)發(fā)展。

第四，有利于高?？蒲嘘?duì)伍的穩(wěn)定和發(fā)展?？蒲谢顒?dòng)能夠給科研人員帶來創(chuàng)新動(dòng)力和壓力，能夠培養(yǎng)和訓(xùn)練科研人員的思維，提高動(dòng)手能力和科研水平。技術(shù)轉(zhuǎn)移也能夠相應(yīng)提高科研人員的待遇和工作條件，使其能更為安心地從事科研工作，從而在一定程度上具有穩(wěn)定科研隊(duì)伍的作用。

二、高校成立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的原則

高校應(yīng)充分發(fā)揮人才、技術(shù)、信息、資金等方面的資源優(yōu)勢(shì)，整合各院系、實(shí)驗(yàn)室、教師的科研成果，集合科研處、產(chǎn)業(yè)辦等職能部門，成立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。同時(shí)，高校也要為技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)創(chuàng)造適合發(fā)展的外部環(huán)境。

第一，樹立服務(wù)于學(xué)校、服務(wù)于企業(yè)、服務(wù)于科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的理念。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在成立、發(fā)展過程中要克服自身問題，加強(qiáng)自身建設(shè)，為高校服務(wù)，為企業(yè)發(fā)展服務(wù)，為科技創(chuàng)新服務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)采取“強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，增強(qiáng)服務(wù)能力，創(chuàng)新服務(wù)形式，提高服務(wù)質(zhì)量”等措施，為科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)力量。

第二，明確技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的核心任務(wù)及工作流程。建立“技術(shù)資源共享與對(duì)接平臺(tái)”是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的核心任務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立起跨越國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程技術(shù)中心、省部級(jí)實(shí)驗(yàn)室、科技園、孵化器等技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，并同時(shí)連接著廣闊市場(chǎng)資源的“大平臺(tái)”，從更系統(tǒng)的角度上提高科研資源的使用效率，提高高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化效果，通過多種途徑促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。

技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)建立明確的工作流程，以確保高效完成技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要對(duì)技術(shù)成果的可行性進(jìn)行評(píng)估，并估測(cè)其市場(chǎng)價(jià)值，確定適合科技成果轉(zhuǎn)化的最佳途徑，對(duì)項(xiàng)目推廣資料進(jìn)行整理和包裝。通過多種渠道推廣科技成果，選擇合適的技術(shù)合作伙伴，簽訂合同，并跟蹤科技成果產(chǎn)業(yè)化過程，按協(xié)議約定，對(duì)相關(guān)方進(jìn)行利益分配，并根據(jù)環(huán)境變化修訂合同。此外，還要協(xié)調(diào)好校內(nèi)科研人員同合作伙伴的關(guān)系，督促雙方履行合作義務(wù)。

第三，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)，明確權(quán)責(zé)，處理好同其他機(jī)構(gòu)的關(guān)系。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)不同于一般意義的科技中介機(jī)構(gòu)，它依托高等學(xué)校，但又不是高校的附屬物。因此，必須規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)，明確權(quán)責(zé)，正確處理好高校及其他機(jī)構(gòu)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的關(guān)系。首先，應(yīng)根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的職責(zé)建立相關(guān)的部門，明確各個(gè)部門的權(quán)責(zé)以及工作在部門間的流轉(zhuǎn)關(guān)系，確保各個(gè)部門各司其職、人盡其用。同時(shí)，還應(yīng)與其他開展技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)工作的機(jī)構(gòu)劃清職能邊界，確保在職能上不存在交叉重疊，以便在具體工作中相互配合，更好地開展高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。

第四，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)隸屬于各高校，但仍要明晰與學(xué)校之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。學(xué)校應(yīng)通過經(jīng)濟(jì)關(guān)系而不是行政手段來介入技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的管理，相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)服務(wù)提供等實(shí)行市場(chǎng)機(jī)制，并由此推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)。

第五，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)是一種智力產(chǎn)業(yè)，高校要結(jié)合自身技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)的現(xiàn)狀，多種途徑提高從業(yè)人員的理論水平和工作能力；通過制定有效的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)科技人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，做到人盡其用。

三、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的定位與職能設(shè)計(jì)

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心由展示平臺(tái)、信息平臺(tái)、洽談平臺(tái)、服務(wù)平臺(tái)四個(gè)功能性平臺(tái)構(gòu)成。展示平臺(tái)主要通過現(xiàn)代綜合手段，不僅展示科研成果的外觀形態(tài)，還展示科研成果的應(yīng)用功能及其蘊(yùn)含的核心技術(shù)；信息平臺(tái)和洽談平臺(tái)主要采用成果信息發(fā)布會(huì)和項(xiàng)目洽談會(huì)等多種形式，搭建供方與需方的橋梁，使具有市場(chǎng)眼光的科研人員與具有科技眼光的創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家結(jié)成聯(lián)盟；服務(wù)平臺(tái)主要提供推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的政策咨詢，辦理合同登記，組織專利保護(hù)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)、工程化設(shè)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、投融資、科技人才交流等中介機(jī)構(gòu)開展服務(wù)活動(dòng)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的宗旨是實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒麖幕A(chǔ)研究到應(yīng)用研究、到科技成果、到商業(yè)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值；通過技術(shù)服務(wù)進(jìn)一步促進(jìn)高校優(yōu)化調(diào)整學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)大學(xué)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)、促進(jìn)高校深化科研管理體制改革，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化反哺科研和教學(xué)的良性互動(dòng)，推動(dòng)高等教育真正實(shí)現(xiàn)率先發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展和科學(xué)發(fā)展；進(jìn)一步推動(dòng)學(xué)校與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的融合，有利于進(jìn)一步形成以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的定位主要為國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展的建筑與城市規(guī)劃、土木工程、交通運(yùn)輸工程等相關(guān)領(lǐng)域提供頂尖的人才與技術(shù)支撐，高質(zhì)量地完成上述領(lǐng)域中高等院校、科研院所科技成果向各類企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。同時(shí)，引導(dǎo)相關(guān)教師和學(xué)生轉(zhuǎn)變觀念，逐步樹立技術(shù)轉(zhuǎn)移的意識(shí)。

以科技成果轉(zhuǎn)化為核心，建立一個(gè)具有開放性、國(guó)際化的，聯(lián)系產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的科技創(chuàng)新與信息交流平臺(tái)；將國(guó)內(nèi)外企業(yè)與高?？蒲袡C(jī)構(gòu)相結(jié)合，積極推動(dòng)學(xué)校與重點(diǎn)企業(yè)共建高科技領(lǐng)域研發(fā)中心，服務(wù)于產(chǎn)業(yè)；進(jìn)一步提高產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合層次和深度，促進(jìn)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移；為新創(chuàng)中小企業(yè)發(fā)展盡力，為其提供綜合服務(wù)；與地方政府建立科技交流平臺(tái)，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展；進(jìn)行國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新合作，組織科研隊(duì)伍對(duì)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收和二次開發(fā)。

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的具體職能包括：登記科技成果、申請(qǐng)技術(shù)專利、推廣、許可及轉(zhuǎn)讓科技成果；對(duì)外發(fā)布技術(shù)信息，對(duì)內(nèi)發(fā)布技術(shù)需求；為企業(yè)技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)和科研項(xiàng)目設(shè)計(jì)等需求提供中介服務(wù)，為科技創(chuàng)業(yè)人員提供科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)，并跟蹤科技成果轉(zhuǎn)化全過程。

四、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)政策保障

技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的順利運(yùn)行不僅需要合理的定位和職能設(shè)計(jì)，還需要有一系列的政策保障。根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的工作職能，需建立和完善關(guān)于專利、科技成果保密及資料轉(zhuǎn)移、版權(quán)、許可費(fèi)或收益分配和第三方資助研究等相關(guān)政策。

1、專利政策。建立專利相關(guān)政策用以明確符合何種條件的科技成果才能申請(qǐng)專利、專利申請(qǐng)的流程以及專利申請(qǐng)費(fèi)用的支付方法等內(nèi)容。因?yàn)閷＠纳暾?qǐng)會(huì)耗費(fèi)大量的人力物力資源，因此只有滿足一定條件的科技成果才能進(jìn)行專利申請(qǐng)。

2、科技成果保密及資料轉(zhuǎn)移政策。在進(jìn)行科研創(chuàng)新過程中，必定涉及到用于研發(fā)的設(shè)備、材料以及表現(xiàn)為科技成果的樣品、文件資料等。因此，必須要制定科技成果保密及資料轉(zhuǎn)移政策以明確相關(guān)設(shè)備、材料和研究成果的所屬，以及設(shè)備、材料和研究成果的轉(zhuǎn)移程序和規(guī)范。同時(shí)，該政策還應(yīng)明確規(guī)定科技成果的保密原則以及在產(chǎn)業(yè)化過程中的經(jīng)濟(jì)利益分配原則等問題。

3、版權(quán)政策。版權(quán)政策主要用以明確科技成果的所屬問題，尤其是多方共有科技成果的所屬比例問題。對(duì)于高校師生所取得的職務(wù)內(nèi)科研成果以及在職務(wù)外利用學(xué)校的設(shè)備、材料等資源所取得科技成果，需要有相關(guān)政策以明確規(guī)定各科技成果的所屬，以及各方在科技成果中所占有的所有權(quán)比例，以便順利解決科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中的利益分享問題。

4、許可費(fèi)或收益分配政策。收益分配政策的制定是為了保證將科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的收益在各相關(guān)方之間合理、公平的分配，以調(diào)動(dòng)科技成果發(fā)明者、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、相關(guān)企業(yè)的積極性，為師生創(chuàng)造科技成果、企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果提供保障。

5、第三方資助研究政策。第三方資助研究主要是指由政府或企業(yè)資助學(xué)校師生進(jìn)行的相關(guān)研究。在這種情況下，研究成果的所屬以及利益分配等都會(huì)區(qū)別于師生自主研究。因此，第三方資助政策的制定用以明確在第三方資助研究的情況下科技成果的所有權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益分享權(quán)等問題。

（作者單位：上海市大學(xué)生科技創(chuàng)業(yè)基金會(huì)）

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