鄧寧

淺析多邊體制內(nèi)非關(guān)稅措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

鄧寧

世界各國(guó)所采取的對(duì)外貿(mào)易措施可分為關(guān)稅措施和非關(guān)稅措施兩類，合理必要的非關(guān)稅措施有助于政府實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的宏觀調(diào)控。然而，非關(guān)稅措施在實(shí)施過(guò)程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)的效果，從而阻礙國(guó)際貿(mào)易的正常發(fā)展。因此有必要加強(qiáng)在多邊貿(mào)易體制框架內(nèi)對(duì)各國(guó)非關(guān)稅措施的規(guī)制，盡量降低其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的不利影響。

非關(guān)稅措施；國(guó)際貿(mào)易；多邊貿(mào)易

一、非關(guān)稅措施的發(fā)展態(tài)勢(shì)

對(duì)外貿(mào)易作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要組成部分，一直受到各國(guó)高度重視。為了實(shí)現(xiàn)各自的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，世界各國(guó)均根據(jù)其國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以立法、行政等形式建立相應(yīng)的對(duì)外貿(mào)易管理制度。無(wú)論是實(shí)行相對(duì)自由的貿(mào)易政策還是實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，各國(guó)所采取的對(duì)外貿(mào)易措施均可分為關(guān)稅措施和非關(guān)稅措施兩類。

非關(guān)稅措施（Non-Tariff Measures，NTMS），指除關(guān)稅措施以外的一切對(duì)外貿(mào)易管理手段。構(gòu)成非關(guān)稅措施者，應(yīng)具備兩項(xiàng)條件：其一，非屬于關(guān)稅性質(zhì)；其二，必須具有扭曲貿(mào)易的效果，如不發(fā)生此種效果，亦不構(gòu)成所謂非關(guān)稅措施。[1]由于在實(shí)踐中，一些國(guó)家出于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的，將非關(guān)稅措施用于限制外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口，因此在這種情況下也將非關(guān)稅措施稱之為“非關(guān)稅壁壘”。

自1970年代以來(lái)，越來(lái)越多的國(guó)家將非關(guān)稅措施用于保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，形成了以非關(guān)稅措施為主，關(guān)稅措施為輔的新貿(mào)易保護(hù)主義。在此大背景下，非關(guān)稅措施的種類不斷增加，根據(jù)《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Taniffs and Trade）有關(guān)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)，在1986年烏拉圭回合談判開(kāi)始時(shí)，非關(guān)稅措施的種類約2500種。到烏拉圭回合結(jié)束后，非關(guān)稅壁壘已經(jīng)達(dá)到2700多種，并借助于免除條款等形成系統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)體系。[2]

在新的世紀(jì)里，非關(guān)稅措施將會(huì)呈現(xiàn)出以下發(fā)展態(tài)勢(shì)：

第一，種類不斷增加。早在1960年代，GATT就要求締約方通報(bào)其實(shí)行的非關(guān)稅措施。1970年代GATT確認(rèn)締約方實(shí)行的非關(guān)稅措施達(dá)800多項(xiàng)；到1980年代末，經(jīng)確認(rèn)的非關(guān)稅措施已達(dá)1000多項(xiàng)。[3]

第二，非關(guān)稅措施中技術(shù)因素的提高。在眾多的非關(guān)稅措施中，與貿(mào)易有關(guān)的技術(shù)性規(guī)定（也稱之為技術(shù)性貿(mào)易壁壘）以及《實(shí)施動(dòng)植衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議》（簡(jiǎn)稱SPS）措施占據(jù)著引人注目的位置。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，進(jìn)入20世紀(jì)后，國(guó)際貿(mào)易壁壘中有80%是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。[4]1據(jù)美國(guó)商務(wù)部1998年的報(bào)告和歐盟的研究，僅受技術(shù)法規(guī)影響的出口產(chǎn)品價(jià)值就占世界出口總額的25%，全世界出口因此減少15～25%；因標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證減少的出口相當(dāng)于出口總額的3.75～6.25%。[4]10這是因?yàn)殡S著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，參與流通的商品和服務(wù)的技術(shù)含量越來(lái)越高。

為了適應(yīng)新的形勢(shì)，各國(guó)采用的技術(shù)壁壘也不斷升級(jí)，具體表現(xiàn)為技術(shù)要求的提高，這一點(diǎn)在發(fā)達(dá)國(guó)家制定的技術(shù)壁壘中表現(xiàn)得尤為明顯。例如日本厚生省于1993年制定了大米質(zhì)量市場(chǎng)準(zhǔn)入技術(shù)法規(guī)，凡是進(jìn)入日本市場(chǎng)的大米必須通過(guò)46個(gè)項(xiàng)目的檢驗(yàn)，1999年，這個(gè)數(shù)字增加到104項(xiàng)，2000年又增加到114項(xiàng)。日本政府要求我國(guó)出口的大米，不管數(shù)量多少，當(dāng)?shù)貦z驗(yàn)部門(mén)都要按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)提取樣品，并寄給日方檢驗(yàn)部門(mén)檢驗(yàn)農(nóng)藥殘留量，合格后出口公司才能加工。裝船前日方還要來(lái)人再次檢驗(yàn)，合格后方允許出口。[5]

第三，逐步形成多層次的非關(guān)稅措施體系。非關(guān)稅措施在早期大多屬于全球性的，即對(duì)所有進(jìn)口產(chǎn)品不分國(guó)家均適用同一標(biāo)準(zhǔn)，但隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，這種情形發(fā)生了相當(dāng)大的變化。在一些比較成功的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織（如歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)）內(nèi)存在著多層次的非關(guān)稅措施體系。以《北美自由貿(mào)易區(qū)》（簡(jiǎn)稱NAFTA）為例，在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》于1994年1月1日生效后，美國(guó)、加拿大、墨西哥三國(guó)除了繼續(xù)保留各自國(guó)內(nèi)法規(guī)定的非關(guān)稅措施外，NAFTA內(nèi)部的貿(mào)易往來(lái)則運(yùn)用《北美自由貿(mào)易協(xié)定》所規(guī)定的非關(guān)稅措施。

第四，非關(guān)稅措施在對(duì)外貿(mào)易的管理上發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。政府管理對(duì)外貿(mào)易的手段不外乎關(guān)稅與非關(guān)稅措施兩種。隨著各國(guó)關(guān)稅稅率的大幅降低，關(guān)稅壁壘的作用已不同昨日。特別在自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟等區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織中，成員之間的貿(mào)易將實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅。①《關(guān)稅及貿(mào)易總規(guī)定》第21條。因此，各國(guó)政府必須依靠非關(guān)稅措施才能調(diào)控區(qū)域內(nèi)發(fā)生的國(guó)際貿(mào)易。另外，對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易而言，傳統(tǒng)的關(guān)稅措施是無(wú)能為力的，只有非關(guān)稅措施才能有效地調(diào)控。因此，非關(guān)稅措施的調(diào)整范圍比關(guān)稅措施應(yīng)更大一些。

二、非關(guān)稅措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

各種各樣的非關(guān)稅措施如同一把雙刃劍，對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生了積極和消極的影響。首先，合理必要的非關(guān)稅措施有助于政府實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的宏觀調(diào)控；其次，非關(guān)稅措施在實(shí)施過(guò)程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)的效果，從而阻礙國(guó)際貿(mào)易的正常發(fā)展。

（一）非關(guān)稅措施成為政府管理對(duì)外貿(mào)易的重要手段

當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易屬于“有組織的自由貿(mào)易”，它可以表述為以協(xié)調(diào)為中心，政府干預(yù)為主導(dǎo)，對(duì)本國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易和全球貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)、協(xié)調(diào)和管理的一種貿(mào)易體制。作為管理者的國(guó)家在國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的作用顯得非常突出和重要，國(guó)家既要促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，也要規(guī)范國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)，降低甚至避免對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、環(huán)境保護(hù)以及人民的生命健康造成危害。當(dāng)政府基于經(jīng)濟(jì)主權(quán)干預(yù)對(duì)外貿(mào)易時(shí)，非關(guān)稅措施是一種非常重要的手段。以反傾銷措施為例：1997年我國(guó)新聞紙行業(yè)基本陷入了舉步為艱的困境，各紙業(yè)公司的負(fù)責(zé)人在當(dāng)年行業(yè)例會(huì)上對(duì)市場(chǎng)狀況進(jìn)行討論，并一致認(rèn)為新聞紙行業(yè)的不景氣不是自身原因所致，而是國(guó)外進(jìn)口新聞紙的傾銷造成的。產(chǎn)量占全國(guó)總產(chǎn)量90%的九大國(guó)內(nèi)新聞紙生產(chǎn)企業(yè)達(dá)成協(xié)議，委托律師向外經(jīng)貿(mào)部申請(qǐng)反傾銷調(diào)查。外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委于1997年12月10日正式?jīng)Q定對(duì)來(lái)自美國(guó)、加拿大、韓國(guó)的新聞紙進(jìn)行立案調(diào)查，經(jīng)過(guò)半年多的調(diào)查，外經(jīng)貿(mào)部初步認(rèn)為，國(guó)外新聞紙主要采取降低價(jià)格的方式進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，擠占市場(chǎng)份額，它們向中國(guó)出口的價(jià)格不同程度低于其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售價(jià)格，如美國(guó)、加拿大對(duì)中國(guó)出口價(jià)格每噸為460美元，而在其本國(guó)市場(chǎng)上的價(jià)格為每噸530美元；國(guó)家經(jīng)貿(mào)委初步調(diào)查表明，我國(guó)新聞紙企業(yè)1996年失業(yè)率為4%，1997年上升至17%，且全面虧損。據(jù)此，我國(guó)反傾銷機(jī)構(gòu)初步裁定原產(chǎn)于上述三國(guó)的新聞紙?jiān)谖覈?guó)已構(gòu)成法律意義上的傾銷，造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害，并且傾銷與損害之間存在因果關(guān)系，遂于1999年6月3日正式做出肯定性終裁，決定對(duì)三國(guó)進(jìn)口新聞紙征收9%～78%不等的反傾銷稅。[6]

（二）非關(guān)稅措施是貿(mào)易保護(hù)的工具

非關(guān)稅措施對(duì)本國(guó)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)的保護(hù)作用是顯而易見(jiàn)的，即使是“中性”的非關(guān)稅措施也有可能對(duì)某種產(chǎn)品的進(jìn)口造成阻礙。

換言之，盡管非關(guān)稅措施的制定者主觀上可能無(wú)貿(mào)易保護(hù)的意圖，但在客觀上也會(huì)產(chǎn)生相同的結(jié)果，從“溫州打火機(jī)”一案中可以看到這一點(diǎn)。該案主要涉及到歐盟CR標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施問(wèn)題，所謂CR標(biāo)準(zhǔn)是歐盟授權(quán)歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（簡(jiǎn)稱CEN）制定的關(guān)于在打火機(jī)上加裝防止兒童開(kāi)啟裝置并提高打火機(jī)安全性能的標(biāo)準(zhǔn)的簡(jiǎn)稱。CR標(biāo)準(zhǔn)最早起源于美國(guó)，在1993年7月美國(guó)頒布的CR標(biāo)準(zhǔn)中，要求在出廠價(jià)低于兩美元的打火機(jī)上安裝CR裝置。

其后，澳大利亞、加拿大、新西蘭等國(guó)也制定了自己的CR標(biāo)準(zhǔn)。1998年歐盟稱CNISO9994打火機(jī)安全標(biāo)準(zhǔn)未涵蓋兒童玩打火機(jī)這類錯(cuò)誤使用的問(wèn)題。在整個(gè)歐洲，與打火機(jī)使用相關(guān)的嚴(yán)重事故，造成重大損失的火災(zāi)以及傷亡的人數(shù)隨著打火機(jī)銷售量的增加而上升。

有鑒于此，有必要提高安全標(biāo)準(zhǔn)。CEN得到授權(quán)制定新的打火機(jī)安全標(biāo)準(zhǔn)，包括CR標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過(guò)近4年的討論，歐盟的CR標(biāo)準(zhǔn)基本參照美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定單價(jià)（出廠價(jià)或海關(guān)報(bào)價(jià)）低于2歐元的打火機(jī)上必須安裝防止5歲以下的兒童開(kāi)啟的安全鎖，且有關(guān)型號(hào)的打火機(jī)必須通過(guò)歐盟有關(guān)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定。我國(guó)生產(chǎn)的打火機(jī)（尤其溫州地區(qū)）在歐盟市場(chǎng)占據(jù)著較大的份額，而且價(jià)格基本都在2歐元以下。

歐盟CR標(biāo)準(zhǔn)一旦通過(guò)并執(zhí)行，勢(shì)必對(duì)我國(guó)打火機(jī)對(duì)歐盟出口造成相當(dāng)大的沖擊：首先，CR技術(shù)由國(guó)外廠商壟斷，無(wú)論向其購(gòu)買(mǎi)專利技術(shù)還是自主研發(fā)，都將提高國(guó)產(chǎn)打火機(jī)的成本，削弱產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)；其次，安裝了CR裝置的打火機(jī)都要通過(guò)歐盟的認(rèn)證。根據(jù)美國(guó)的情況，這種認(rèn)證程序需要1年時(shí)間，耗資1.5萬(wàn)至2萬(wàn)美元，冗長(zhǎng)的認(rèn)證程序和相當(dāng)昂貴的認(rèn)證費(fèi)使得國(guó)產(chǎn)打火機(jī)在價(jià)格上減少優(yōu)勢(shì)。[7]

歐盟CR標(biāo)準(zhǔn)目的在于保護(hù)消費(fèi)者的生命健康和財(cái)產(chǎn)的安全，且對(duì)歐盟內(nèi)外的打火機(jī)生產(chǎn)廠商平等適用，并未違反WTO規(guī)定的非歧視原則，有一定的合理性；但同樣不可否認(rèn)的是，歐盟此舉將有助于擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的歐盟產(chǎn)品趁機(jī)擴(kuò)大市場(chǎng)份額，從這個(gè)意義上說(shuō)它也具有一定的保護(hù)性。

三、結(jié)論

非關(guān)稅措施作為政府管理對(duì)外貿(mào)易的一種重要手段，它對(duì)維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序，克服市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性是有積極意義，在實(shí)踐中，實(shí)行完全自由貿(mào)易政策的只是個(gè)別國(guó)家、個(gè)別歷史時(shí)期的現(xiàn)象，通常情況是各國(guó)都實(shí)行程度不等的貿(mào)易保護(hù)政策，因此，對(duì)于非關(guān)稅措施中包含的貿(mào)易保護(hù)的成分不應(yīng)反應(yīng)過(guò)度，應(yīng)該加強(qiáng)在多邊貿(mào)易體制內(nèi)（如WTO）或區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織中對(duì)各國(guó)的非關(guān)稅措施的規(guī)制，盡量降低其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的不利影響。

[1]陳立虎.對(duì)外貿(mào)易的行政法制度[M].北京：中國(guó)商業(yè)出版社，2000：6.

[2]王傳麗.國(guó)際貿(mào)易法——政府管理貿(mào)易的法律和制度[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2002：41.

[3]王傳麗.國(guó)際貿(mào)易法[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999：475.

[4]李金寧.技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其應(yīng)對(duì)措施研究[D].南寧：廣西大學(xué)，2003.

[5]李志軍.怎樣打造技術(shù)壁壘的矛與盾[M].北京：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，2002：189.

[6]李圣敬.反傾銷法律與訴訟代理[M].北京：法律出版社，2000：228-230.

[7]吳莉芳.貿(mào)易保護(hù)研究——多邊貿(mào)易體制下中國(guó)的貿(mào)易保護(hù)[D].北京：中共中央黨校，2003.

F791.2

A

1673-8616（2011）04-0084-03

2011-06-01

鄧寧，武漢大學(xué)法學(xué)院博士研究生、廣西政法管理干部學(xué)院講師（湖北武漢，430072）。

[實(shí)習(xí)編輯：覃艷英]