四川大學法學院 樓秋然

1 企業(yè)法律風險解析

企業(yè)作為市場經(jīng)濟的參與主體，除了受到市場經(jīng)濟的價值規(guī)律、國家的宏觀政策調(diào)整和保護以外，作為自由競爭的平等主體，它也必須受到法律的調(diào)整和保護。依法治國這一基本原則在市場經(jīng)濟的發(fā)展運行中同樣適用。長期以來，企業(yè)過于熱衷于對經(jīng)濟利益的追求，在企業(yè)的各項經(jīng)營管理活動中缺乏法律意識。特別是隨著中國加入世貿(mào)組織以來，在經(jīng)濟法律方面有著全方位的調(diào)整和改變，市場經(jīng)濟的開放性對于企業(yè)法律風險意識提出了更高的要求。企業(yè)法律風險，是一個較為抽象的概念，對于這一概念并沒有清晰的定義，但是本文認為一般我們所說的企業(yè)風險，指的就是企業(yè)作為一個法人在其存在過程中所面臨的可能受到法律追究或者喪失法律保護的相關行為。對這一概念的具體解析，我們按照企業(yè)作為獨立法人在其不同的時間和環(huán)節(jié)中，分別來予以介紹。

1.1 企業(yè)在設立階段就可能面臨法律風險

我國多種所有制并存的經(jīng)濟結構，也就決定了我國的企業(yè)存在形式具有多樣性。有限責任公司和股份有限公司是最為常見的兩種類型。這兩種類型的企業(yè)，在設立資格和設立方式上法律有著不同的規(guī)定，能否成功的設立一個公司，除了需要滿足一定的資金條件外，還有一些其他條件的限制。在企業(yè)設立階段，企業(yè)面臨的風險主要是發(fā)起人出資是否屬實，發(fā)起人資格能否最終確立。這直接關系到企業(yè)能否作為合法主體參與市場競爭。

1.2 企業(yè)在運行階段可能面臨多重的法律風險

企業(yè)在運行階段無論是日常管理事務還是營銷推廣工作，都有可能會產(chǎn)生法律風險。合同風險是其中較為常見的一種風險。除此以外，企業(yè)在運行階段所面臨的風險還包括與知識產(chǎn)權相關的一系列風險，知識產(chǎn)權風險在過去很長一段時間并沒有得到企業(yè)的重視，但是在我國加入世貿(mào)組織以后，知識產(chǎn)權意識的欠缺使得我國的眾多企業(yè)在競爭中喪失主動性，由此知識產(chǎn)權風險得到了前所未有的重視。

1.3 企業(yè)在破產(chǎn)重組階段同樣面臨法律風險

企業(yè)作為法人，破產(chǎn)是其走向消亡的重要程序。企業(yè)破產(chǎn)程序涉及到重組、和解、破產(chǎn)等幾個不同的程序，每一個程序都可能出現(xiàn)法律風險。企業(yè)進入破產(chǎn)程序并不必然導致企業(yè)的消亡，但是破產(chǎn)程序的復雜性極容易導致企業(yè)在這一階段產(chǎn)生多種法律風險，對企業(yè)的重整極為不利。以上三個方面是對我國企業(yè)所可能面臨的法律風險簡單的介紹和說明，雖不能涵蓋企業(yè)法律風險的所有內(nèi)容，但是將企業(yè)法律風險從更為具體和直觀的方面予以了闡述。

2 企業(yè)法律風險防范在企業(yè)發(fā)展中的必要性分析

企業(yè)法律風險防范，在過去很長一段時間都沒有得到企業(yè)的重視和認可，但是在當前復雜的經(jīng)濟形勢下，我們加強企業(yè)法律風險建設有助于企業(yè)的長遠發(fā)展。對于企業(yè)建立風險防范機制的必要性研究，我們從以下幾個方面予以說明。

2.1 在經(jīng)濟全球化背景下，企業(yè)適應國際貿(mào)易風險防范機制的需要

經(jīng)濟全球化，帶來了市場經(jīng)濟的進一步開發(fā)和融合，企業(yè)參與國際競爭已經(jīng)成為不可逆轉的潮流。我國作為發(fā)展中國家參與國際經(jīng)濟競爭，存在著許多先天性的不足。特別是相對于一些西方發(fā)達國家已經(jīng)建立較為完整的法律風險規(guī)范機制的背景下，我國企業(yè)的法律風險意識仍然是相對薄弱，承受的法律風險比擁有成熟風險防范機制的國家要更加嚴峻。在這種情形下，加強我國企業(yè)法律風險防范機制的建設，對于企業(yè)的發(fā)展來說，是一種必然的選擇。只有在企業(yè)內(nèi)部建立完善的風險機制，才能減少企業(yè)在國際經(jīng)濟競爭中所處的劣勢地位。

2.2 復雜的國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境要求企業(yè)必須建立法律風險防范機制

我國的經(jīng)濟發(fā)展一直是穩(wěn)定增長的趨勢，但是這并不意味著我國的經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)進入成熟穩(wěn)定的時期，相反，從上個世紀我國進行改革開放以來，經(jīng)濟發(fā)展一直處于轉型時期。與此伴隨的就是整個中國社會也處于轉型期，復雜性、不穩(wěn)定性是這一時期的重要特征。開放性市場經(jīng)濟體制在我國雖然已經(jīng)確立，但是長期計劃經(jīng)濟體制對經(jīng)濟發(fā)展的影響并沒有因此消除，各種經(jīng)濟保護、潛規(guī)則仍然存在于我國的經(jīng)濟發(fā)展中。企業(yè)在這種復雜經(jīng)濟局勢下也面臨著不同的風險，這些風險往往會對企業(yè)的生存發(fā)展產(chǎn)生直接、重要的影響。在這樣的社會背景下，社會和企業(yè)都迫切地需要構建系統(tǒng)的法律風險防范機制。構建法律風險防范機制，具有客觀實踐上的必要性。也正因如此，只有充分了解中國國情和社會現(xiàn)實運行規(guī)則，才可能在中國構建科學、實用、有效的法律風險防范機制。

2.3 企業(yè)法律風險機制的制定，是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的重要內(nèi)容

企業(yè)法律風險的規(guī)避，已經(jīng)不再是一個簡單的法律事務和法律問題，它是企業(yè)進行長遠戰(zhàn)略規(guī)劃的重要組成部分。現(xiàn)代企業(yè)管理對企業(yè)提出了更高的要求，除了常規(guī)的經(jīng)營管理以外，風險評估成為企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定的重要依據(jù)。企業(yè)法律風險防范機制的制定，是企業(yè)進行風險評估的重要途徑，同時也是當代企業(yè)管理的一個基本方式。

2.4 企業(yè)建立法律風險防范機制，能夠有效地降低企業(yè)的經(jīng)濟損失

企業(yè)法律風險預防，從本質上來講就是為了企業(yè)的交易安全，減少企業(yè)由此所受到的經(jīng)濟損失。經(jīng)濟利益糾紛是企業(yè)面臨的最為普遍性的一種經(jīng)濟糾紛。在糾紛解決的過程中，必然會涉及到雙方或者多方之間的權利義務分配問題。這些糾紛的出現(xiàn)并非是不可避免的，建立風險防范機制能夠提升企業(yè)的前瞻性，使各項糾紛防患于未然。盡一切努力預防法律風險，減少法律風險，預防訴訟，減少訴訟，以切實減少企業(yè)的損失。構建系統(tǒng)性的法律風險機制，實現(xiàn)提高企業(yè)的法律風險防御能力的目的。

3 如何構建有利于企業(yè)發(fā)展的法律風險防范機制

通過上文的分析，我們已經(jīng)了解到企業(yè)建立法律風險防范機制是一種必要，但是從當前我國企業(yè)的現(xiàn)狀來看，法律風險防范機制的建設水平并不理想。為了提升企業(yè)的市場競爭力和風險預測應對能力，建立風險防范機制成為今后企業(yè)建設工作的重要內(nèi)容。如何實現(xiàn)法律風險防范機制的構建，在借鑒國際先進經(jīng)驗的基礎上，我們認為應該從以下幾個方面著手：

3.1 建立高素質的法律顧問團隊，重視企業(yè)法律顧問制度的建設

法律顧問在我國并不是一個陌生的職業(yè)，在過去一般企業(yè)也選擇了法律顧問為企業(yè)提供一定的法律援助和法律服務。但是法律顧問作為一個獨立的職業(yè)在我國發(fā)展的時間不長，制度管理、內(nèi)容規(guī)范上都還有一定的缺陷。特別是當前許多企業(yè)的法律顧問都是兼職的性質，只有在企業(yè)出現(xiàn)一些糾紛的時候作為訴訟代理人出現(xiàn)，使得法律顧問的工作職責形同虛設。這也是當前企業(yè)法律風險防范能力較差的一個重要原因，雖有專業(yè)人員的幫助，但是只是在問題出現(xiàn)以后負責糾紛的解決，這種方式不利于企業(yè)法律風險防范機制的建立。企業(yè)要建立法律風險防范機制，首先必須在企業(yè)內(nèi)部進行法律顧問制度建設，并且轉變對傳統(tǒng)法律顧問的看法，調(diào)整法律顧問的工作模式和工作職能。最重要的一點是，法律顧問必須與企業(yè)的各項管理工作掛鉤，只有參與管理，了解公司的管理現(xiàn)狀、未來的發(fā)展趨勢才能對企業(yè)可能面臨的法律風險進行預測。否則，缺乏風險預防的事實基礎和理論依據(jù)。除此以外，法律顧問團隊建設，必須重視綜合素質的考察，法律顧問在我國的存在時間不長，一些非專業(yè)人員魚目混珠，企業(yè)在進行顧問團隊建設時必須充分考核人員的綜合素質，既包括相關的法律業(yè)務技能，同時也要考慮其他的素質和能力，因為法律顧問不等同于律師，除了具備法律技能以外，還要參與公司的管理，綜合素質是考核他們的重要標準。

3.2 建立體系化的風險防范機制

企業(yè)法律風險防范機制的建立，并非是一個簡單的工作，從它的工作效果和工作目的來看，它的存在價值是要對企業(yè)可能存在的風險進行預測，從而為企業(yè)提供一定的意見和建議，幫助企業(yè)更好的應對在未來出現(xiàn)的風險。為了達到這一目的，就必須建立一個科學系統(tǒng)的風險防范機制，將這個工作分解為不同的部分和階段，按照步驟進行來實現(xiàn)最終的目的。主要通過風險分析評估、風險監(jiān)控制管理、風險監(jiān)控更新三個主要階段進行法律風險防范。風險分析評估是法律風險控制的第一個階段，風險分析評估的結果將直接決定法律風險的控制對象是否適當，控制手段是否得當。風險控制管理是在第一階段風險分析評估的基礎上，制定企業(yè)法律風險管理戰(zhàn)略，它是企業(yè)處理法律風險的總體指導政策，包括風險控制原則和企業(yè)可承受度。風險監(jiān)控更新是對風險分析和控制兩個階段的設計和效果，企業(yè)應定期對前兩階段的實施過程和結果進行監(jiān)督、評價，并對其進行更新。進行風險監(jiān)控更新，是法律風險控制的必要階段，有助于保證機制的合理性和有效性。

3.3 建立全過程的法律風險防范機制

我們在文中的第一部分已經(jīng)提到，企業(yè)面臨的法律風險存在于企業(yè)存在的全周期中，從企業(yè)的設立到最后的終結，都有可能會出現(xiàn)法律風險。所以建立全過程的風險防范機制，是一種必須。所謂全過程的風險機制，指的就是從企業(yè)的經(jīng)營決策到實施執(zhí)行，在每一個階段都進行嚴格的風險控制。為了減少企業(yè)在經(jīng)營管理活動中的法律風險，就必須首先在源頭上進行障礙的排除，盡量減少由于決策不合理導致的后續(xù)法律風險。這也就要求企業(yè)在進行重大的經(jīng)營決策時，必須有嚴格的控制程序，并且法律工作人員要參與到這一程序中，對未來可能出現(xiàn)的法律問題進行預估，經(jīng)過討論和商議來確定具體的決策。

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