中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 薄明瀾

1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘：一種強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade 簡(jiǎn)稱TBT)是指一國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全、保障人類健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施，成為其他國(guó)家商品和服務(wù)自由進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)的障礙。內(nèi)容上，TBT體系主要由技術(shù)規(guī)章和規(guī)范、包裝和標(biāo)簽要求、商品檢疫和檢疫規(guī)定、綠色壁壘和信息技術(shù)壁壘五個(gè)體系構(gòu)成。TBT存在合理積極的一面，如能夠有效保護(hù)人類健康及生態(tài)壞境，鼓勵(lì)技術(shù)水準(zhǔn)高、環(huán)境友好型產(chǎn)品等。但同時(shí)，一些國(guó)家也將其作為隱蔽性的貿(mào)易保護(hù)措施，輻射到法律、規(guī)定、程序等各方面，包括有形產(chǎn)品、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各個(gè)領(lǐng)域，因此，TBT措施易于引起連鎖反應(yīng)。

TBT對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家有不同影響。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借經(jīng)濟(jì)科技優(yōu)勢(shì)，常作為國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定方出現(xiàn)，在規(guī)則制定及實(shí)施上占優(yōu)，可有效阻礙其他國(guó)家的同類產(chǎn)品進(jìn)入。同時(shí)，也利于保護(hù)其本國(guó)的科技創(chuàng)新，并借此獲得壟斷利潤(rùn)。另外，通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及條文的制定，完全可以達(dá)到針對(duì)限制某些國(guó)家某類產(chǎn)品出口到本國(guó)的意圖，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)，但也為其帶來(lái)了不利的影響。由于TBT的受害者主要是發(fā)展中國(guó)家，其對(duì)外貿(mào)易較脆弱，受到TBT的沖擊易于使其對(duì)外貿(mào)易條件惡化，出口面臨極大困難，可獲外匯減少，國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻，反過(guò)來(lái)也將影響發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的出口貿(mào)易。另外，TBT限制產(chǎn)品進(jìn)口，使得被保護(hù)的商品市場(chǎng)價(jià)格上升，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家本國(guó)消費(fèi)者而言顯然不利。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，TBT盡管在一定程度上，促進(jìn)了其對(duì)于研發(fā)的重視和投入，有利于技術(shù)進(jìn)步及認(rèn)證體系的建立，但更多的時(shí)候，是嚴(yán)重?fù)p害其利益。發(fā)達(dá)國(guó)家所設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，大多針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的出口產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家的科學(xué)技術(shù)難以達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家指定技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)。此外，技術(shù)性貿(mào)易壁壘品種繁雜，除去國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求，各國(guó)家間還有不同要求。信息系統(tǒng)不發(fā)達(dá)使其難以全面有效收集信息，大多發(fā)展中國(guó)家的質(zhì)量認(rèn)證體系尚不健全，且很難得到國(guó)際認(rèn)證，出口廠商面對(duì)不同的貿(mào)易對(duì)象，有時(shí)必須重復(fù)檢驗(yàn)，昂貴的檢驗(yàn)成本難以承受。

2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響

我國(guó)屬于發(fā)展中國(guó)家，目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展很大程度上仍然依賴于對(duì)外出口貿(mào)易，屬于“出口經(jīng)濟(jì)依賴”較強(qiáng)型國(guó)家。對(duì)外貿(mào)易在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著重要地位。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展及科技發(fā)展水平所限，TBT的盛行，對(duì)我國(guó)有著重大的影響，既有一定的推動(dòng)作用，也有極強(qiáng)的負(fù)面阻礙作用。

2.1 我國(guó)出口貿(mào)易受TBT影響的情況

2.1.1 正面影響

(1)促進(jìn)我國(guó)技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)品的更新?lián)Q代，促進(jìn)出口結(jié)構(gòu)改善。為跨越技術(shù)壁壘，我國(guó)不斷加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)并重視產(chǎn)品的升級(jí)換代，積極地引進(jìn)外資及高新科學(xué)技術(shù)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，改進(jìn)出口結(jié)構(gòu)?！笆晃濉逼陂g，整體上高新技術(shù)產(chǎn)品占外貿(mào)出口比重從“十五”末期的28.6%增長(zhǎng)至31.2%，出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的態(tài)勢(shì)明顯。

(2)推動(dòng)我國(guó)評(píng)審制度及技術(shù)法規(guī)的制定與實(shí)施。技術(shù)壁壘的存在，促使我國(guó)成立了專門的認(rèn)證機(jī)構(gòu)：國(guó)家進(jìn)出口企業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)(CNAB)及國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可委員會(huì)(CIBLAC)，兩者均為亞太認(rèn)可合作組織、國(guó)際評(píng)審員培訓(xùn)與注冊(cè)協(xié)會(huì)(IATCA)及國(guó)際認(rèn)可論壇的正式成員，并在食品行業(yè)中廣泛開展ISO14000環(huán)保認(rèn)證制度。國(guó)家商檢局制定了《進(jìn)出口商品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》，制定了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及操作，我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化工作向前邁進(jìn)了一大步。

2.1.2 負(fù)面影響

(1)增加市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙。苛刻的技術(shù)要求無(wú)疑為我國(guó)出口產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)帶來(lái)了巨大阻礙。隨著貿(mào)易對(duì)象國(guó)不斷地改變提高其標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)出口商難以達(dá)到其標(biāo)準(zhǔn)要求而被拒絕進(jìn)入。另外，標(biāo)準(zhǔn)的大大提高也相應(yīng)地提高了出口成本，出口企業(yè)難以承受只得退出市場(chǎng)。

(2)削弱企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。如前文所述，TBT的作用機(jī)理主要在于其質(zhì)量控制、數(shù)量控制的雙重作用性。TBT的存在，提高了出口企業(yè)的生產(chǎn)成本、出口成本。加之我國(guó)缺乏完善的受到國(guó)際認(rèn)可的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不得不進(jìn)口大量昂貴的檢測(cè)設(shè)備或者參與進(jìn)口國(guó)制定的國(guó)外質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證，支付高昂認(rèn)證費(fèi)用。這些都將直接增加出口成本，削弱我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.2 我國(guó)遭受國(guó)外TBT的主要情況

2.2.1 范圍廣 ，標(biāo)準(zhǔn)日益繁瑣嚴(yán)苛

如上文所述，TBT涉及的范圍極為廣泛，從初級(jí)產(chǎn)品到中間產(chǎn)品到制成品，從傳統(tǒng)產(chǎn)品到高新科學(xué)技術(shù)產(chǎn)品，從有形產(chǎn)品到服務(wù)等無(wú)形產(chǎn)品均受到影響。且目前發(fā)達(dá)國(guó)家制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越多，越來(lái)越苛刻，如日本對(duì)大米的檢測(cè)項(xiàng)由42項(xiàng)已增加至102項(xiàng)。我國(guó)許多產(chǎn)品因不能達(dá)標(biāo)而被拒之門外。同時(shí)，許多主要出口國(guó)家開始實(shí)施認(rèn)證體系，如美國(guó)的UL,歐盟的CE等等，這些認(rèn)證需要大量的時(shí)間成本和金錢成本，大大增加出口企業(yè)成本，使其難以承受，削弱了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。

2.2.2 引發(fā)連鎖反應(yīng)，使我國(guó)出口市場(chǎng)范圍面臨縮小的威脅正如前文在談及TBT特點(diǎn)時(shí)所言，其具有廣泛的擴(kuò)散性，以引起連鎖反應(yīng)。如一國(guó)所采用的限制會(huì)被其他國(guó)家所同樣采用，從而使我國(guó)出口市場(chǎng)范圍面臨縮小危險(xiǎn)。

2.2.3 受到綠色壁壘的較大影響

綠色化將成為大勢(shì)所趨。而我國(guó)所出口的產(chǎn)品，目前仍然以勞動(dòng)密集型為主，且受到技術(shù)發(fā)達(dá)水平的制約，在環(huán)保方面受到了很大限制。綠色壁壘也成為了我國(guó)所面臨的技術(shù)壁壘中最常見(jiàn)和主要的限制之一。環(huán)保措施的采取，以我國(guó)的主要出口對(duì)象歐盟為例，環(huán)境標(biāo)志的推行等，將對(duì)我國(guó)如紡織、建筑材料、紙制品、橡膠制品等多個(gè)行業(yè)造成影響。

另外，發(fā)達(dá)國(guó)家較高的環(huán)保法規(guī)也對(duì)包裝材料的環(huán)境友好性提出了更高的要求。而我國(guó)的包裝材料較為落后，難以回收及再利用，在采用天然材料制成的包裝合規(guī)性方面意識(shí)也尚不足。這些都對(duì)我國(guó)的對(duì)外出口、產(chǎn)品形象造成了巨大影響。

3 對(duì)策與建議：在技術(shù)性貿(mào)易壁壘中博弈對(duì)外貿(mào)易主動(dòng)權(quán)

3.1 積極應(yīng)對(duì)外生性TBT

3.1.1 客觀分析TBT種類，針對(duì)不同類別采取正確的應(yīng)對(duì)對(duì)策

在應(yīng)對(duì)TBT時(shí)，我們應(yīng)首先分清種類，對(duì)“合理”的、過(guò)于苛刻的、歧視性的TBT分別采取不同應(yīng)對(duì)之策。

對(duì)于合理TBT，要積極適應(yīng)。加快技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的步伐，提高創(chuàng)新能力，提升出口產(chǎn)品整體素質(zhì)。積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，或引進(jìn)外國(guó)直接投資，縮小差距。同時(shí)，提高與國(guó)外企業(yè)進(jìn)行合作的能力，形成共同發(fā)展態(tài)勢(shì)。充分利用與東道國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)以及跨國(guó)公司間的協(xié)同效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)模仿效應(yīng)，或采取研發(fā)本地化，利用由此帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，積累技術(shù)。而對(duì)于過(guò)于復(fù)雜苛刻的壁壘，暫時(shí)避讓，一方面充分利用TBT所給予的發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇，另一方面可采用直接投資，跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的方式，充分利用東道國(guó)資源。

對(duì)于歧視性TBT，堅(jiān)決反擊，或采用雙邊磋商或積極應(yīng)訴，應(yīng)用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制進(jìn)行解決。

3.1.2 組織力量深入研究相關(guān)“游戲規(guī)則”及發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)證體系

要更有效地應(yīng)對(duì)愈演愈烈的技術(shù)性貿(mào)易措施，研究熟悉“游戲規(guī)則”必不可少。政府層面及各個(gè)企業(yè)均應(yīng)組織專門力量，深入研究《TBT協(xié)議要求》及WTO/TBT、WTO/SPS等相關(guān)協(xié)定。通過(guò)對(duì)“游戲規(guī)則”的研究，將幫助我們有針對(duì)性的調(diào)動(dòng)一切可能的外部資源，獲得超越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力的提升。另外，也要研究我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)積極關(guān)注行業(yè)先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，積極向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)靠攏。

3.1.3 重視雙邊與區(qū)域合作、協(xié)調(diào)機(jī)制

在當(dāng)今這樣一個(gè)多元化的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域集團(tuán)化并行。我們應(yīng)順應(yīng)世界格局，充分利用多種合作、協(xié)調(diào)機(jī)制。在雙邊機(jī)制中，如采用典型的互相認(rèn)可協(xié)議來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利，在區(qū)域合作中，作為APEC成員國(guó)，積極關(guān)注并參與跟進(jìn)APEC組織為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化所進(jìn)行的行動(dòng)，以從中受益。

3.1.4 加強(qiáng)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，做好預(yù)警機(jī)制

外國(guó)之所以常常能夠以TBT作為有效組織我國(guó)產(chǎn)品出口的方式，與其強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)是分不開的。其掌握我國(guó)大量出口產(chǎn)品情況資料，從而得以制定有針對(duì)性的技術(shù)法規(guī)及措施，使TBT實(shí)質(zhì)化。我國(guó)應(yīng)借鑒這一點(diǎn)，面對(duì)具有極強(qiáng)廣泛性和擴(kuò)散性的TBT措施，最重要的應(yīng)對(duì)措施之一即加強(qiáng)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，對(duì)主要貿(mào)易伙伴的TBT措施進(jìn)行跟蹤報(bào)告研究，充分利用WTO/TBT咨詢點(diǎn)，建立TBT信息中心及數(shù)據(jù)庫(kù)，為企業(yè)提供信息咨詢服務(wù)，并建立預(yù)警體系，贏得先機(jī)。

3.1.5 研究發(fā)達(dá)國(guó)家的認(rèn)證體系，提高我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)靠攏

如前文述及，TBT對(duì)我國(guó)的外貿(mào)發(fā)展也存在著一定的正面促進(jìn)作用。“質(zhì)量體系認(rèn)證和評(píng)審制度”目前為越來(lái)越多的發(fā)達(dá)國(guó)家所采取， 同時(shí)，政府方面；應(yīng)致力于研究發(fā)達(dá)國(guó)家的認(rèn)證體系，建立健全我國(guó)產(chǎn)品認(rèn)證體系，并積極爭(zhēng)取國(guó)際認(rèn)證。對(duì)于出口產(chǎn)品采取等同國(guó)際和發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，按照ISO9000、ISO14000進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量保證體系的審核，使產(chǎn)品符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，在當(dāng)前所有的貿(mào)易壁壘中，綠色貿(mào)易壁壘是最經(jīng)常性地對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易造成限制的一項(xiàng)。針對(duì)綠色貿(mào)易壁壘，應(yīng)首先加強(qiáng)綠色觀念的樹立，提高環(huán)保意識(shí)，大力鼓勵(lì)并綠色技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)在這方面的研發(fā)投入。與此同時(shí)，積極與國(guó)際貿(mào)易代理建立綠色通道，及時(shí)獲取相關(guān)信息，并在目標(biāo)市場(chǎng)塑造良好的產(chǎn)品形象。環(huán)境友好是大勢(shì)所趨，我們不能消極回避，而應(yīng)該積極地應(yīng)對(duì)，做出改變。

3.2 盡快完善我國(guó)技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)體系

在積極應(yīng)對(duì)外生性TBT的同時(shí)，也要加強(qiáng)內(nèi)生性TBT的構(gòu)建，即完善我國(guó)技術(shù)性貿(mào)易體系。在加入WTO之后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的逐步全面開放，關(guān)稅壁壘的逐步消減，內(nèi)生性TBT已經(jīng)成為了主要的保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的有效手段。要盡快建立健全統(tǒng)一協(xié)調(diào)機(jī)制，參考國(guó)際規(guī)范，規(guī)范和完善我國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)體系。這首先需要政府加快我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)措施的國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，在設(shè)計(jì)安全、健康、環(huán)保方面制定強(qiáng)制性的限制性標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行立法。之后應(yīng)致力于相應(yīng)管理法規(guī)的可操作性管理措施。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的廣泛性，決定了其不可能是一部單一的獨(dú)立法規(guī)，它同時(shí)會(huì)涉及到諸如產(chǎn)品質(zhì)量法、反不正當(dāng)法等許多方面的法律規(guī)定，因此，我國(guó)還應(yīng)致力于修改完善現(xiàn)有的相關(guān)法律條款，使得技術(shù)保護(hù)體系切實(shí)可行，形成具有我國(guó)特色的實(shí)用保護(hù)體系。最后，為保障體系的運(yùn)行，應(yīng)加強(qiáng)在商品技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)方面的執(zhí)法力度。作為WTO的成員國(guó)，我們一方面要遵循國(guó)際認(rèn)可的技術(shù)性措施提供出口產(chǎn)品，另一方面，也要積極建立我國(guó)自己的TBT體系，在符合WTO相關(guān)規(guī)定的前提下，充分利用技術(shù)性貿(mào)易措施，保護(hù)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。

[1]宋明順.WTO“貿(mào)易技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議”規(guī)則、實(shí)施及對(duì)策[M].中國(guó)計(jì)量出版社,2005.

[2]張錫瑕.外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其應(yīng)對(duì)[M].對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)出版社,2006.

[3]王征.淺談技術(shù)性貿(mào)易壁壘[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文,2003.