上海建橋?qū)W院 尹衛(wèi)華

復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院 李天鋒

供應(yīng)鏈上的企業(yè)有著共同的盈利目標(biāo)，從某種程度上講，他們的命運是結(jié)合在一起的。然而，由于組成供應(yīng)鏈的企業(yè)在財務(wù)上是相互獨立的，他們之間也存在不同的、相互沖突的目標(biāo)。這就決定了供應(yīng)鏈上的企業(yè)在追求共同盈利目標(biāo)的同時，會產(chǎn)生侵害供應(yīng)鏈上其他企業(yè)利益，謀求自身利益最大化的動機和行為。而供應(yīng)鏈上企業(yè)間信息不對稱則使這種行為成為可能。企業(yè)的這種行為其實是一種機會主義行為。

關(guān)于供應(yīng)鏈上企業(yè)的機會主義行為的研究主要是圍繞核心企業(yè)展開的。在以制造商為核心的供應(yīng)鏈上企業(yè)機會主義行為的研究中，主要有兩個研究方向：一個是前向研究流通商的機會主義行為，另一個是后向研究供應(yīng)商的機會主義行為。這主要是基于如下考慮：(1)眾多學(xué)者站在制造商的角度對于供應(yīng)商機會主義行為已經(jīng)作了較多的研究，并且取得了一定成果；(2)隨著我國一些制造行業(yè)如家電業(yè)、手機業(yè)競爭的日益加劇、流通渠道的逐漸健全，這些行業(yè)的企業(yè)開始從流通領(lǐng)域淡出，專注于自己的核心競爭力——研發(fā)能力或者制造能力。然而隨之而來的是流通商的機會主義行為日益增多，這對制造業(yè)企業(yè)乃至整個供應(yīng)鏈的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響。而目前對于流通商機會主義行為的研究很少有人涉入。因此，前向研究流通商的機會主義行為具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。本文前向研究流通商的機會主義行為。

1 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商機會主義行為的類型

根據(jù)上文關(guān)于機會主義行為的分類和分析，我們可以將供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商的機會主義行為分為事前信息不對稱引起的機會主義行為和事后信息不對稱引起的機會主義行為，亦即流通商的逆向選擇問題和道德風(fēng)險問題。

1.1 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商的逆向選擇問題

代理人與委托人的信息是不對稱的。實施供應(yīng)鏈管理客觀上要求減少流通商的數(shù)目，流通商為了加入供應(yīng)鏈體系，建立與制造商持久的供求關(guān)系，就必須展開競爭以獲得為數(shù)不多的銷售或分銷資格。流通商的能力是其私有信息，制造商不可能通過觀察直接得到，在資格競爭的過程中，流通商需要通過一些措施向制造商發(fā)出信號，表明其具有較高的能力水平。但是這種信號并不一定反映流通商的能力和水平，原因在于流通商為了取得加入供應(yīng)鏈的資格，可能會向制造商傳遞虛假信息，以騙取制造商的信任，致使制造商做出錯誤選擇并在利益上遭受損害，這就是供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商的逆向選擇問題。流通商的逆向選擇問題主要表現(xiàn)為在不具有分銷或銷售某種商品、提供某種服務(wù)的能力，不具有健全的財務(wù)管理體系等情況下，流通商為了獲得為數(shù)不多的銷售或分銷資格，隱匿自己的能力或管理缺陷，虛構(gòu)制造商所需的能力或管理指標(biāo)。

1.2 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商的道德風(fēng)險問題

在經(jīng)濟(jì)活動中，道德風(fēng)險問題相當(dāng)普遍。由于不確定性和不完全的或有限的合同使負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟(jì)行為者(包括代理人和委托人)均不能獨自承擔(dān)全部損失(利益)，也不享有行動的所有好處，委托人與代理人之間存在效用沖突，從而產(chǎn)生道德風(fēng)險問題，并可能導(dǎo)致市場的失衡和低效。

道德風(fēng)險問題在供應(yīng)鏈管理中同樣存在，在市場競爭日益激烈，制造商將自己的分銷系統(tǒng)外包，對渠道有較強依賴的情況下，流通商的道德風(fēng)險行為將會使制造商所處的供應(yīng)鏈在競爭中處于劣勢地位，甚至?xí)皇袌鎏蕴鼍帧?/p>

2 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商機會主義行為的防范措施

2.1 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商機會主義行為防范的環(huán)境要求

2.1.1 建立嚴(yán)格的選擇制度是防范流通商機會主義行為的前提

“扶貧先扶智”。工作隊還特別重視曼來村基礎(chǔ)教育事業(yè)的發(fā)展，通過向掛鉤單位滄源縣公安局統(tǒng)籌資金6.06萬元，向社會籌措資金0.66萬元，幫扶曼來小學(xué)修繕校舍，解決了教學(xué)樓房屋漏水等問題，讓孩子們安心上學(xué)。

制造商對流通商機會主義行為進(jìn)行防范的最直接方式就是選擇沒有機會主義傾向且能夠完成其要求的流通商。在供應(yīng)鏈管理中對流通商選擇的主要原則是流通商的資金能力和金融機構(gòu)信用度高，與制造商所在供應(yīng)鏈的目標(biāo)顧客有密切的關(guān)系，對制造商忠誠，具有較好的合作精神。具體在選擇流通商時，為減少其機會主義行為，制造商一般應(yīng)考慮以下幾個指標(biāo)：

(1)流通商的經(jīng)營規(guī)模。

(2)流通商的管理能力。流通商的經(jīng)營管理水平，產(chǎn)品經(jīng)營的經(jīng)驗和推廣能力及其在執(zhí)行相關(guān)決策、方案方面的能力，是決定一個流通商銷售業(yè)績的重要方面。

(3)流通商在行業(yè)內(nèi)的聲譽。

2.1.2 建立完善的監(jiān)督制度是防范流通商機會主義行為的保證

加強對流通商的監(jiān)督，其目的是為了避免在信息不對稱的情況下流通商可能采取的機會主義行為。通過監(jiān)督能夠增強制造商發(fā)現(xiàn)流通商機會主義行為的能力，進(jìn)而能夠公正的對流通商進(jìn)行評價、獎勵和懲罰，同時監(jiān)督行為的本身也能對流通商產(chǎn)生壓力，減少其機會主義動機及行為。

有效地監(jiān)督流通商將為流通商激勵機制的成功實施提供保證。制造商要實現(xiàn)對流通商機會主義行為的有效監(jiān)督必須做到：

(1)制定出合適的標(biāo)準(zhǔn)，并且針對每種機會主義行為都有明確的界定。

(2)加強對流通商服務(wù)水平、管理水平、商譽、信譽等方面數(shù)據(jù)的搜集。

2.2 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商機會主義行為激勵機制的具體措施

供應(yīng)鏈環(huán)境下制造商對流通商機會主義的激勵主要是根據(jù)激勵機制原理，采取一定的激勵手段，調(diào)動流通商的積極性，減少由于信息不對稱引起的流通商逆向選擇行為和道德行為帶來的風(fēng)險，使供應(yīng)鏈的運作更加順暢，實現(xiàn)共贏的目標(biāo)。

一般來說，在供應(yīng)鏈環(huán)境下，制造商對流通商的激勵方式主要有以下幾種：

2.2.1 制定合理的價格體系，保障流通商的正常利潤

制造商與流通商盡管在戰(zhàn)略上是合作伙伴，有著相同的滿足客戶需求的目標(biāo)，但是，制造商絕不能忽視流通商作為獨立的經(jīng)濟(jì)實體的正常的利益訴求。這就要求在以制造商為核心的供應(yīng)鏈環(huán)境下，當(dāng)流通商通過加強與制造商的合作降低供應(yīng)鏈運作成本，增強供應(yīng)鏈競爭力，提高供應(yīng)鏈經(jīng)營業(yè)績時，制造商應(yīng)當(dāng)保障流通商與其付出相應(yīng)的收益。

在供應(yīng)鏈環(huán)境下，價格對流通商的激勵效果是十分有效的。較低的出廠價格能增強流通商的積極性，不合理的價格則會挫傷流通商的積極性。制造商和流通商合作所創(chuàng)造利潤的合理分配有利于保障供應(yīng)鏈順暢運行，提高合作的穩(wěn)定性。但是，價格激勵本身也隱含著一定的風(fēng)險，這就是逆向選擇問題，即制造商在選擇流通商時，由于過分強調(diào)較高的出廠價格，它們往往選擇接受較高出廠價的流通商，而將一些整體水平較好的流通商排除在外。其結(jié)果往往是這些被選中的流通商提供的服務(wù)不能達(dá)到合同約定的水平，會使制造商后續(xù)經(jīng)營出現(xiàn)困境。出現(xiàn)這種劣質(zhì)流通商排擠優(yōu)質(zhì)流通商的根本原因在于，在簽約之前，制造商過分在意流通商接受的出廠價，沒有意識到流通商所接受的出廠價越高則意味著其違約的風(fēng)險越高。因此，制造商在制定價格體系時，一定要謹(jǐn)慎從事，而不可一味強調(diào)誰能接受較高的出廠價。

2.2.2 引入股票期權(quán)機制，實現(xiàn)對流通商長期的動態(tài)激勵

上述關(guān)于制定合理的價格體系，保障流通商的正常利潤的措施雖然能在一定程度上刺激和調(diào)動流通商同制造商加強合作的積極性，在一定程度上對于減少和抑制流通商的機會主義行為具有積極效果。但是這種激勵措施存在一個重大缺陷，因為這是一種短期激勵方式，對于制造商長期性地減少流通商的機會主義行為則顯得不足。尋求一種激勵方式將短期激勵和長期激勵有效統(tǒng)一起來顯得十分必要。

隨著社會化分工體系的日益擴大和市場制度的日益高度化，委托代理關(guān)系逐漸突破了企業(yè)的邊界擴展到供應(yīng)鏈領(lǐng)域，供應(yīng)鏈上的制造商與流通商也同樣存在委托代理關(guān)系。基于股票期權(quán)理論能夠較大程度上解決企業(yè)內(nèi)部的委托代理問題的考慮，我們認(rèn)為，為了抑制和消除流通商基于短期利益、局部利益的考慮而損害制造商利益的機會主義行為，可以將股票期權(quán)制論引入供應(yīng)鏈。

在股票期權(quán)制下，一方面，流通商是否積極提高其管理水平，是否努力降低其服務(wù)成本，是否及時支付貨款，是否準(zhǔn)確、快速地向制造商反饋市場信息將很大程度上影響到制造商乃至整個供應(yīng)鏈的市場競爭力和經(jīng)營績效；另一方面，因為流通商持有制造商一定的股票期權(quán)，其前期行為將會間接影響到其未來收益，并且其努力程度與其未來收益正相關(guān)。2.2.3 建立優(yōu)勝劣汰機制，保持對流通商的淘汰壓力

優(yōu)勝劣汰是世間事物生存的自然法則，供應(yīng)鏈管理也不例外。為了使供應(yīng)鏈的整體競爭力保持在一個較高的水平，供應(yīng)鏈管理必須建立起對成員企業(yè)的淘汰機制，否則，供應(yīng)鏈本身也會面臨被淘汰的危險。按照一定標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的企業(yè)進(jìn)行淘汰，對供應(yīng)鏈的企業(yè)來說也是一種激勵。對于優(yōu)秀企業(yè)來講，淘汰弱者能使其獲得更優(yōu)秀的業(yè)績；而對于供應(yīng)鏈上業(yè)績較差的企業(yè)來講，為避免被淘汰的危險，它需要求上進(jìn)。

在供應(yīng)鏈環(huán)境下，建立優(yōu)勝劣汰機制，保持對流通商的淘汰壓力是切實可行的。我們知道，在經(jīng)濟(jì)全球化，市場競爭日益激烈的今天，企業(yè)間的競爭已經(jīng)不再是單個企業(yè)與單個企業(yè)間的競爭，而是以整個供應(yīng)鏈為依托的企業(yè)間的競爭。任何企業(yè)要想在市場競爭立于不敗之地，必須緊緊依附于整個供應(yīng)鏈。在此背景下，任何流通商要想立足市場就必須與包括制造商在內(nèi)供應(yīng)鏈上所有的企業(yè)加強合作，而這正是以制造商為核心的供應(yīng)鏈對流通商實行優(yōu)勝劣汰機制的前提之所在。否則，對流通商實行優(yōu)勝劣汰機制是不可行的。

在供應(yīng)鏈環(huán)境下，制造商對其下游流通商保持一定的淘汰壓力，既是適應(yīng)市場競爭，提高供應(yīng)鏈服務(wù)水平的需要，也是有效減少流通商機會主義行為的重要手段。制造商實施淘汰激勵機制，能夠讓流通商一種危機感。為了獲得數(shù)量不多的分銷資格及供應(yīng)鏈管理帶來的群體優(yōu)勢，流通商會積極完成按照銷售合同規(guī)定的服務(wù)要求，及時支付銷售款，認(rèn)真執(zhí)行制造商制定的價格體系。淘汰激勵機制的實施對于防范流通商的短期行為給制造商及供應(yīng)鏈上其他企業(yè)帶來的風(fēng)險具有積極意義。

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