黃金波

（寧安市文物管理所 黑龍江 寧安 157400）

淺析中國(guó)古代戶籍制度與古代王權(quán)政治

黃金波

（寧安市文物管理所 黑龍江 寧安 157400）

在中國(guó)古代,戶籍制度是專制王權(quán)對(duì)編戶齊民進(jìn)行人身控制的最重要手段,戶籍制度的核心是對(duì)民的占有與支配。王權(quán)對(duì)編戶齊民的生殺予奪之權(quán)很大程度上依靠戶籍制度,這是這項(xiàng)制度在中國(guó)古代長(zhǎng)盛不衰的根本原因。

古代;戶籍;制度

中國(guó)戶籍制度有著悠久的歷史,雖經(jīng)無數(shù)次的戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂和王朝的更迭,戶籍制度總是以某種方式繼承或沿襲下來,并且越來越嚴(yán)密,其原因就在于它的功能是全方位的:組建軍隊(duì)、分配土地、征收稅賦、推行禮教、維持治安都與它有關(guān)。如果說官僚制度是君主對(duì)官吏進(jìn)行管理的有力武器的話,那么戶籍制度就是專制王權(quán)對(duì)編戶齊民進(jìn)行控制的最重要手段,戶籍制度的核心是對(duì)民的占有與支配。大體說來,中國(guó)古代戶籍制度的發(fā)展經(jīng)歷了這么幾個(gè)階段:

一、萌芽階段

中國(guó)歷史上最早對(duì)人口進(jìn)行管理的記錄應(yīng)當(dāng)從商代開始。甲骨文中,常常出現(xiàn)“登人”的字樣,即登記人口的意思。但當(dāng)時(shí)的“登人”,幾乎都以人丁為計(jì)量單位,而且在甲骨文中經(jīng)常出現(xiàn)“口”、“人”等字,但卻很少出現(xiàn)“戶”、“家”的說法,因此后人推測(cè),商周時(shí)“登人”,主要目的是為了征集兵丁、組建軍隊(duì)以滿足戰(zhàn)爭(zhēng)的需要,還不具備后代戶籍制度所具有的多重功能。

二、奠基階段

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期,由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和諸侯勢(shì)力的壯大,諸侯國(guó)之間的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)頻繁四起。戰(zhàn)爭(zhēng)需要有兵源的保證,由于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要,各諸侯國(guó)都意識(shí)到了人是寶貴的財(cái)富。為了增加人口,各國(guó)都采取了多種措施。首先是用減免賦役的辦法來招徠別國(guó)人口,其次是限制本國(guó)人口逃亡,如秦律就規(guī)定嚴(yán)厲處罰拐帶秦國(guó)人出境的行為。還有就是提倡早婚,鼓勵(lì)生育。在這些措施實(shí)施的過程中,人口登記和戶口管理方面的制度也就逐漸完善起來了。通過清查登記人口并實(shí)行管制,一方面可以了解國(guó)力,另一方面也可以限制人口流動(dòng),防止人口流失,保證兵役和賦稅源源不斷。

秦的戶籍制度,自秦統(tǒng)一天下之后,更加嚴(yán)格和完備,不僅按不同情況區(qū)分了各種不同的戶籍,還確定了戶口的什伍編制方式,規(guī)定了生著死削的統(tǒng)一辦法,制定了戶主申報(bào)和典老審查核實(shí)的登記戶口的程序,登記的內(nèi)容非常詳細(xì),有戶主的姓名、身份、籍貫和年齡,也有戶內(nèi)成員的姓名、年齡和健康狀況,祖宗三代出身情況及家內(nèi)人員與財(cái)產(chǎn)類別等項(xiàng)內(nèi)容,有時(shí)還有身高的記錄。所有這些內(nèi)容,都是為了對(duì)民戶加強(qiáng)控制和便于征發(fā)兵役、徭役及課取賦稅服務(wù)的。

西漢年間,戶籍管理備受統(tǒng)治者的重視,蕭何制定的《九章律》,其中之一就是“戶律”。西漢在秦代戶籍制度的基礎(chǔ)上建立了嚴(yán)密的戶口統(tǒng)計(jì)制度,漢代的戶籍制度之明顯不同于秦制的地方,還在于漢代有戶等的劃分。盡管漢代戶等的劃分不如唐宋以后明顯和具體,但確實(shí)是戶等劃分制度的萌芽。漢代還采用了編戶以及鄉(xiāng)亭制等有力措施,鄉(xiāng)有鄉(xiāng)長(zhǎng),亭有亭長(zhǎng),他們主要負(fù)責(zé)戶口管理和基層社會(huì)治安,從而使戶籍管理更加完善和周密。

三、發(fā)展完善階段

從隋唐開始,中國(guó)古代的戶籍制度進(jìn)入到了發(fā)展完善階段。隋初人口大增,主要是隋初政府采取了一系列措施,如“大索貌閱”和“輸籍法”,將隱漏的戶口檢括出來了。開皇五年,文帝下令“大索貌閱”,進(jìn)行全國(guó)性的戶口清查。政府按戶籍上登記的年齡、相貌與本人核對(duì),檢驗(yàn)是否以丁壯詐老詐小,還鼓勵(lì)居民互相檢舉揭發(fā),如戶口所據(jù)不實(shí),正長(zhǎng)要受罰流放遠(yuǎn)方,其目的是要把浮游民及世家豪門的蔭附戶搜括出來,載入國(guó)家戶籍,增加賦稅收入。在“大索貌閱”的同時(shí),還實(shí)行“析籍”政策,規(guī)定堂兄弟以下分立戶籍,以防容隱。隋朝還因襲北魏的三長(zhǎng)制,把它作為檢括戶口的地方組織,五里為保,設(shè)保長(zhǎng);五保為閭,設(shè)閭正;四閭為族,設(shè)族長(zhǎng)。畿外設(shè)置里正、黨長(zhǎng),前者相當(dāng)于閭正,后者相當(dāng)于族正。畿內(nèi)保長(zhǎng)、閭正、族正與畿外的保長(zhǎng)、里正、黨長(zhǎng)稱“三長(zhǎng)”。三長(zhǎng)是推行均田、勸課農(nóng)桑、催驅(qū)賦役和檢查戶口的農(nóng)村基層組織,都有檢括戶口的職能。另外,隋朝時(shí)還把戶籍制度和科舉制度結(jié)合起來,按照地域來分配考試名額,起到了積極的效果。

唐承隋制,戶籍管理更加周密。唐代檢查戶口、勸課農(nóng)桑的基層組織是鄉(xiāng)里:“唐制,百戶為里,五里為鄉(xiāng)”,每里設(shè)里正一人,是最基本的政權(quán)單位。里正由勛官六品以下的富戶白丁擔(dān)任,用來“按比戶口,課植農(nóng)桑,檢察非違,催驅(qū)賦役”。

唐代戶籍可以分成編戶與非編戶兩大類。編戶是編入戶籍的居民?？梢允瞧饭?也可以是白丁,但必須是良民。編戶又可以分為課戶與不課戶兩類。按租庸調(diào)法納稅服役的普通民丁,稱為課口,有課口的戶稱為課戶,無課口的稱為不課戶。非編戶有三種,一是賤戶,分為三等,最低的是官奴婢,較高于奴婢的有部曲、客女,均為私家的家仆,身份近似農(nóng)奴,因?yàn)槎紝偎饺耸褂?所以附屬在主人的戶籍中。賤戶中還有一種是官戶,唐代官戶大多是“前代以來,配隸相生,或今朝配役”之人。二是方外,指釋、道及為逃避賦役而避入寺院的逃戶。三是士兵,唐初實(shí)行府兵制,士兵來源皆所屬下戶、白丁。士兵本來在原編戶內(nèi),自玄宗開元年間府兵制破壞,改為募兵后,兵農(nóng)分離,成為一種專門職業(yè),因此,也不在戶口統(tǒng)計(jì)之列。

宋代的戶籍制度在唐代基礎(chǔ)上又有所發(fā)展。唐代雖然已經(jīng)用“坊郭戶”來稱呼城市居民,但并沒有為他們單獨(dú)設(shè)立戶籍。宋代由于手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展,在戶籍制度上分別設(shè)立“坊郭戶”戶籍和鄉(xiāng)村戶戶籍。在戶籍實(shí)行城鄉(xiāng)分別治理的基礎(chǔ)上,宋代又將戶口劃分為主戶與客戶:有常產(chǎn)的稱為主戶,沒有常產(chǎn)的民戶稱為客戶,分別列入戶籍。坊郭戶與鄉(xiāng)村戶都劃分為主戶與客戶。坊郭客戶為城鎮(zhèn)貧民,多為小商販,商業(yè)、手工業(yè)的雇工和幫工以及富戶的傭工;鄉(xiāng)村客戶則主要是佃戶、主戶的雇工和傭工。另外宋代還將城市主戶劃分為十等,鄉(xiāng)村的主戶劃分為五等,作為征發(fā)賦役的依據(jù)。除了主戶與客戶之外,還有一種官戶,即品官之家,他們屬于特權(quán)階層,享有免除大部分差役和科配的權(quán)利。

明朝的戶口制度,承上啟下,既有歷史的繼承,又有時(shí)代的更新,從而形成自己的特色,在中國(guó)古代戶口建設(shè)史上占有重要地位。朱元璋建立明朝后,總結(jié)前代的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),并與當(dāng)時(shí)的賦役制度的變革相適應(yīng),創(chuàng)造以登記人口為主的“黃冊(cè)”和以登記土地為主的“魚鱗冊(cè)”,標(biāo)志著中國(guó)古代戶口調(diào)查登記制度的相對(duì)成熟。這個(gè)制度肇創(chuàng)于明太祖朱元璋,雖然隨著形勢(shì)的變化而代有增損,但其基本框架和根本原則,終明之世并無改變。

清代的戶籍制度大體上沿用明制,清初就沿用明代的黃冊(cè)制度,在黃冊(cè)之外,另編《賦役全書》和《編審冊(cè)》作為配套。但滿族以一少數(shù)民族入主中原,實(shí)行各民族分而治之的政策,對(duì)戶籍管理也產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)挠绊?。整體說來,清代的戶籍管制比明代略有放松,究其原因在于康熙和雍正兩朝實(shí)行的“滋生人丁永不加賦”和“攤丁入畝”政策,使得賦稅與人丁之間沒有了直接的聯(lián)系,統(tǒng)計(jì)戶口的意義也就不如以往那么重要了。清代稅收方面用里甲,治安用保甲。在州縣城鄉(xiāng),十戶立一牌頭,十牌立一甲頭,十甲立一保長(zhǎng);每戶發(fā)給一印牌,登記人口及姓名;外出時(shí)必須注明目的地,對(duì)遷入者必須檢查其原籍。

縱觀歷史,各朝各代的統(tǒng)治者們都非常重視對(duì)戶口的清查、登記和管理以及戶籍制度的改革和完善,他們之所以這樣做,并非真正出于對(duì)百姓利益的考慮,而主要是為了維持專制王權(quán)統(tǒng)治的需要,這是戶籍制度能在中國(guó)長(zhǎng)盛不衰的原因。

［1］司馬遷.史記［M］.鄭州:中州古籍出版社,1996.

［2］宋昌斌.編戶齊民——戶籍與賦役［M］.長(zhǎng)春:長(zhǎng)春出版社,2004.