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        基于KCI法的河南大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價①

        2011-08-08 08:22:00河南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院郭艷艷
        中國商論 2011年28期
        關(guān)鍵詞:河南省指標(biāo)體系創(chuàng)新能力

        河南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 郭艷艷

        1 內(nèi)涵界定

        1.1 自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

        自主創(chuàng)新一種全新的創(chuàng)新理念,其本質(zhì)特征表現(xiàn)在四個方面:在技術(shù)突破上具有內(nèi)生性;在技術(shù)方面具有首創(chuàng)性;在市場方面具有率先性;在知識和能力支持方面具有內(nèi)在性。

        1.2 企業(yè)自主創(chuàng)新能力的界定

        企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)通過有效運(yùn)用內(nèi)外各種創(chuàng)新資源,建立新的技術(shù)平臺或改變核心技術(shù),并取得自主知識產(chǎn)權(quán),從而獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢,在技術(shù)創(chuàng)新過程中所表現(xiàn)出來的各種能力的有機(jī)綜合。

        2 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系選擇

        2.1 評價指標(biāo)綜述

        近年來,國內(nèi)對自主創(chuàng)新能力以及如何評價的研究出現(xiàn)了不少的成果,如我國國家統(tǒng)計(jì)局(2006)提出了一套企業(yè)自主創(chuàng)新評價指標(biāo)體系。本文選用曹洪軍等設(shè)計(jì)的一套指標(biāo)體系來對河南省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。

        2.2 KCI評價法

        2.2.1 指標(biāo)構(gòu)成

        KCI(Key Capacity Index),也就是關(guān)鍵能力指標(biāo)。它從影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的各個方面選取10個指標(biāo)來表征企業(yè)自主創(chuàng)新能力,分別是R&D投入強(qiáng)度、實(shí)驗(yàn)室水平、專利技術(shù)水平、研發(fā)人員水平、標(biāo)準(zhǔn)水平、獲獎層次、產(chǎn)品影響力、產(chǎn)品質(zhì)量水平、新品占當(dāng)年銷售收入比例、企業(yè)規(guī)模。這些指標(biāo)是按照可比性、代表性、重要性、影響力來確定的,也考慮了簡單易操作性。

        2.2.2 評價方法

        首先根據(jù)層次分析法(AHP)來確定各指標(biāo)權(quán)重。確定權(quán)重的步驟:(1)分析系統(tǒng)中各因素之間的關(guān)系,建立系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu);(2)對同一層次的各元素關(guān)于上一層中某一準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行兩兩比較,構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣;(3)由判斷矩陣計(jì)算被比較元素對于該準(zhǔn)則的相對權(quán)重;(4)計(jì)算各層元素對系統(tǒng)目標(biāo)的合成權(quán)重,并進(jìn)行排序。

        然后采用專家打分確定指標(biāo)的權(quán)重分?jǐn)?shù)。設(shè)計(jì)專家調(diào)查問卷,根據(jù)以上重要性評價結(jié)果,對十項(xiàng)指標(biāo)賦予總計(jì)賦權(quán)1000分。具體每個指標(biāo)權(quán)重根結(jié)重要程度賦權(quán),并對每個指標(biāo)因素確立評價標(biāo)準(zhǔn),如表1所示。

        企業(yè)創(chuàng)新能力分為三級水平:I、II、III。700分以上屬于I級水平,此水平接近國際先進(jìn)水平;500分以上屬于II水平,此水平為國內(nèi)先進(jìn)水平;500分以下屬于III水平,此水平為R&D初階水平。

        由于國外跨國公司具體數(shù)據(jù)很難確認(rèn),本文以公認(rèn)的全球行業(yè)排名來確定。如PC行業(yè)全球前10名的企業(yè),當(dāng)然能代表國際水平。

        表1 大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

        3 河南省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價與結(jié)果分析

        3.1 評價實(shí)施

        選擇2010年進(jìn)入國內(nèi)500強(qiáng)的6個河南省企業(yè)進(jìn)行評價研究,獲取了6個企業(yè)2009年相關(guān)數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源為中國電子百強(qiáng)網(wǎng)站發(fā)布數(shù)據(jù),企業(yè)網(wǎng)站公布數(shù)據(jù)以及國家商務(wù)部進(jìn)出口500強(qiáng)數(shù)據(jù),國家統(tǒng)計(jì)局公布數(shù)據(jù)為依據(jù),同時進(jìn)行企業(yè)訪問獲得相關(guān)數(shù)據(jù),評價結(jié)果如表2所示。

        3.2 評價結(jié)果分析

        根據(jù)上述指標(biāo)體系研究發(fā)現(xiàn),目前河南省企業(yè)自主創(chuàng)新活動還存在以下幾個主要問題:(1)企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境逐年改善,政府的重視及投入日益增加,但自主創(chuàng)新僅僅停留在較低層次;(2)整體創(chuàng)新能力仍然不足,核心技術(shù)受制于人,主要技術(shù)依賴外部;(3)引進(jìn)技術(shù)消化再創(chuàng)新能力薄弱,引進(jìn)技術(shù)沒有與自主創(chuàng)新和提高企業(yè)競爭力結(jié)合起來;(4)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成。

        根據(jù)評價與調(diào)查結(jié)果,我們分析了河南省企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的原因。

        3.2.1 企業(yè)自主創(chuàng)新缺乏動力

        企業(yè)創(chuàng)新能力不足是表面現(xiàn)象,本質(zhì)在于創(chuàng)新動力的缺失。一是技術(shù)模仿和跟進(jìn)可以帶來很大的利益,同時可以避免很大的研發(fā)風(fēng)險。我們對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還沒有上升到一個很高的層次。二是企業(yè)多元化經(jīng)營帶來的動力缺失。

        表2 河南省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價結(jié)果

        3.2.2 企業(yè)自主創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱

        企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足,很重要的一個原因是企業(yè)自主創(chuàng)新基礎(chǔ)比較薄弱,主要表現(xiàn)在R&D經(jīng)費(fèi)投入不足。河南省大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與其銷售收入的比例,多年來一直在0.5%左右徘徊,而全國平均水平已達(dá)2%左右,差距較為明顯。

        3.2.3 企業(yè)自主創(chuàng)新機(jī)制不夠完善

        一是以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科研體制還沒有真正建立起來。二是河南省企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少,研發(fā)能力不足。三是全省尚未形成鼓勵、支持企業(yè)自主創(chuàng)新的濃厚氛圍,在很大程度上影響了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的有效提高。

        4 提升河南省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策

        4.1 大力推進(jìn)科技基礎(chǔ)建設(shè),搭建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)條件平臺

        政府要真正樹立為企業(yè)服務(wù)的理念和意識。大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力需要資金、人才和科研等多種因素的有效整合才能很好地實(shí)現(xiàn)。政府可以在整合現(xiàn)有科技資源,建立以企業(yè)需求為導(dǎo)向的科技基礎(chǔ)條件公共服務(wù)平臺;發(fā)展各類科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu),為企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提供服務(wù)等方面狠下功夫,為企業(yè)自主創(chuàng)新搭建一個良好的平臺。所謂政府搭臺,企業(yè)唱戲。政府一定要發(fā)揮好自己應(yīng)有的作用。

        4.2 建立有效的科技人才激勵機(jī)制

        人才永遠(yuǎn)是第一位的。政府要鼓勵企業(yè)設(shè)立自主創(chuàng)新獎項(xiàng),對為企業(yè)做出貢獻(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新人才進(jìn)行表彰和獎勵。培養(yǎng)一支產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級的先進(jìn)適用人才隊(duì)伍,為迅速提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供強(qiáng)大的人才保障。

        4.3 加大科技投入,優(yōu)化投入結(jié)構(gòu),深化投融資體制改革

        加大政府科技投入,明確政策導(dǎo)向,通過資金、政策等引導(dǎo)機(jī)制,激勵大中型企業(yè)加大新技術(shù)、新裝備和新產(chǎn)品研發(fā)投入,建立企業(yè)研發(fā)投入體系,確立企業(yè)成為全社會研究與發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入的主體。

        4.4 建立完善的自主創(chuàng)新體系

        大力提升河南省大中型企業(yè)原始創(chuàng)新能力,保持產(chǎn)業(yè)的競爭力和技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢;其次是逐步提高集成創(chuàng)新能力,圍繞經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展、國家安全和可持續(xù)發(fā)展的重大需求,實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵領(lǐng)域的集成創(chuàng)新和突破;最后是重視引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力。

        [1]曹洪軍,黃少堅(jiān).企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價關(guān)鍵指標(biāo)體系研究[C].第九屆全國科技評價學(xué)術(shù)研討會,2009.

        [2]張滿年,曾建勛.構(gòu)建服務(wù)自主創(chuàng)新的科技文獻(xiàn)共享體系[J].情報雜志,2009(12).

        [3]曾磊.促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的財政政策研究[J].財會研究,2009(17).

        [4]Xia Gao,Xiaochuan Guo. The Chinese innovation system during economic transition:A scale independent view Original Research Article. Journal of Informetrics,2010.

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