時丹丹

（哈爾濱商業(yè)大學(xué)，哈爾濱 150001）

0 引言

信息化充分利用信息技術(shù)，開發(fā)利用信息資源，可以促進信息交流和知識共享，提高經(jīng)濟增長質(zhì)量，推動經(jīng)濟社會發(fā)展轉(zhuǎn)型的歷史進程。因此，無論對一個國家還是一個企業(yè)來說，掌握多一點的信息資源并充分利用已有的信息資源已經(jīng)成為人們占據(jù)競爭優(yōu)勢的重要途徑。工藝創(chuàng)新作為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)中引起新的或有重大改進的工藝設(shè)計和管理方法，在進行創(chuàng)新的過程中會在方方面面受到信息化的影響。經(jīng)過研究，對信息化與工藝創(chuàng)新影響的理論成果較少，且多集中于對其關(guān)系的定性描述上，如Frishammar J.,Cohen W.M.強調(diào)信息與工藝創(chuàng)新績效有明顯的正向關(guān)系，Song M.等學(xué)者強調(diào)信息共享對新技術(shù)應(yīng)用的后重要作用，畢克新等認為工藝創(chuàng)新活動依賴從企業(yè)外部和內(nèi)部獲取信息和加工信息的能力等。而對于信息化對工藝創(chuàng)新影響的實證研究卻鮮少見到。為此，通過制定能夠描述信息化對工藝創(chuàng)新影響的評價指標體系及評價模型，客觀地評價信息化對工藝創(chuàng)新的影響范圍。不僅是企業(yè)發(fā)展的要求，也是建設(shè)國家信息化和企業(yè)信息化的需要。

1 評價指標體系的構(gòu)建

1.1 信息化環(huán)境指標

根據(jù)2001年7月29日國家信息化指標工作會議發(fā)布的“國家信息化指標”，以及國家統(tǒng)計局國際統(tǒng)計信息中心課題的研究成果，結(jié)合專家學(xué)者的觀點，本文將信息化環(huán)境分為硬信息化環(huán)境和軟信息化環(huán)境兩個方面。硬信息化環(huán)境是指信息化外在的、直接的和形式上的表征，能用一次量化的方法直接測量的環(huán)境要素，對于工藝創(chuàng)新的信息環(huán)境來說，硬信息化環(huán)境是初級形態(tài)，是工藝創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)。它包括信息化發(fā)展環(huán)境、信息化人力資源環(huán)境、信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)環(huán)境3個方面。軟信息化環(huán)境是與硬信息化環(huán)境相對應(yīng)的，它是指信息化環(huán)境中內(nèi)在的、間接的、潛在和無形的表征，不能用一次量化直接測量的環(huán)境因素，對于工藝創(chuàng)新的信息環(huán)境來說，軟信息化環(huán)境是高級形態(tài)，是對工藝創(chuàng)新硬信息化環(huán)境的內(nèi)化和升華。它包括信息資源環(huán)境、信息消費環(huán)境以及信息技術(shù)的普及與應(yīng)用環(huán)境3個方面。綜合上述分析，信息化環(huán)境可以通過“軟硬兼施”的作用，實現(xiàn)提高工藝創(chuàng)新能力的效果。

1.2 工藝創(chuàng)新指標

根據(jù)工藝創(chuàng)新的定義并結(jié)合相關(guān)研究，對工藝創(chuàng)新的內(nèi)容分為工藝設(shè)計創(chuàng)新和工藝管理創(chuàng)新。工藝設(shè)計創(chuàng)新是企業(yè)加工生產(chǎn)的重要組成部分，在信息化條件下，工藝設(shè)計創(chuàng)新以計算機輔助為設(shè)計核心，形成了工藝技術(shù)與工藝設(shè)備相互融合的生產(chǎn)信息平臺，通過此平臺，一是可以使工藝設(shè)計更加符合國際標準；二是在生產(chǎn)過程中解放人力、提高效率；三是提高工藝設(shè)計的水平和質(zhì)量。工藝管理創(chuàng)新包括工藝流程創(chuàng)新和工藝組織創(chuàng)新，二者互為工藝管理創(chuàng)新的條件和結(jié)果，即工藝流程創(chuàng)新能夠促進工藝組織的改變，工藝組織的創(chuàng)新能夠優(yōu)化工藝流程。依賴于信息化技術(shù)，合理的工藝管理能夠形成創(chuàng)新資源共享、優(yōu)勢互補，超越傳統(tǒng)組織邊界和空間障礙的功能群體，能夠?qū)崿F(xiàn)動態(tài)管理和高效管理，降低企業(yè)的管理成本。

1.3 指標體系的構(gòu)建

為了科學(xué)、客觀、全面地評價信息化對工藝創(chuàng)新的影響，綜合以上對信息化和工藝創(chuàng)新的分析，并基于提高企業(yè)工藝創(chuàng)新能力、增加企業(yè)經(jīng)濟效益和社會效益為目標，構(gòu)建信息化對工藝創(chuàng)新影響的指標體系（2個變量，4個二級指標，10個三級指標），如表1。

表1 信息化對工藝創(chuàng)新影響的指標體系

2 模型與方法

2.1 模型的選擇

本文選用DEA方法用來分析信息化對工藝創(chuàng)新的影響。之所以選用這種方法，因為其具有以下優(yōu)勢：

（1）DEA方法適用于評價多投入、多產(chǎn)出的決策單位之績效，而且無需指定投入產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)形態(tài)，所以可以評價具有較復(fù)雜生產(chǎn)關(guān)系的決策單位的效率。信息化環(huán)境既包括硬信息化環(huán)境，又包括軟信息化環(huán)境，而工藝創(chuàng)新也包括工藝設(shè)計創(chuàng)新和工藝管理創(chuàng)新兩大方面的內(nèi)容。所以，信息化對于工藝創(chuàng)新的影響屬于多投入、多產(chǎn)出的決策問題，并且是屬于尚未確定投入產(chǎn)出生產(chǎn)函數(shù)的復(fù)雜生產(chǎn)關(guān)系問題，比較符合DEA方法的特點。

（2）DEA方法不受量綱的影響。在建立模型時，相關(guān)指標可以是多種多樣的，不必統(tǒng)一量綱。信息化的指標的計量可能是比例、人數(shù)、金額等，數(shù)量的計量單位不統(tǒng)一，一般來說，大部分的評價方法往往需要對這些量綱進行歸一化處理，而DEA方法則不受量綱的影響，不必進行歸一化處理，從而簡化了模型的計算工作。

（3）評價結(jié)果比較客觀。DEA模型中的權(quán)重由數(shù)學(xué)規(guī)劃根據(jù)數(shù)據(jù)產(chǎn)生，不需要事前設(shè)定投入與產(chǎn)出的權(quán)重，因此不受人為主觀因素的影響。與層次分析法、模糊分析法等方法相比，評價的結(jié)果更加客觀。

2.2 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）

近些年，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA是一種在管理評價中應(yīng)用較多的方法，本文主要研究信息化對于企業(yè)工藝創(chuàng)新的影響，首先選取若干信息化與工藝創(chuàng)新的相關(guān)指標運用DEA方法，被解釋變量就是DEA計算出的效率值，解釋變量是信息化和工藝創(chuàng)新的全部指標，用多元回歸進行計算，用統(tǒng)計檢驗分析選出相關(guān)指標，剔除不合理的變量，進而用效率分析與多元線性回歸的方法進行計算，直至整個系統(tǒng)達到相對穩(wěn)定即可。

2.3 效率回歸模型

所謂回歸分析一般是指一個變量相對于另一些變量的相關(guān)關(guān)系的計算方法、理論。它能夠根據(jù)解釋變量的已知或給定的值，計算出被解釋變量的總體均值，即當解釋變量為某確定的值時，與其統(tǒng)計有關(guān)的被解釋變量可能出現(xiàn)的其對應(yīng)值之平均值。

傳統(tǒng)的多元回歸模型為：

其中，a為常數(shù)項，y為被解釋變量，x1、x2、…、xn為解釋變量，c1，c2，…，cn為系數(shù)。

優(yōu)化DEA的變量，將DEA效率值當作被解釋變量，將信息化和工藝創(chuàng)新變量作為解釋變量，構(gòu)建的模型如式（2）所示：

上式中，E為DEA的效率值，x1、x2、…、xn為信息化變量，y1、y2、…、yn為工藝創(chuàng)新變量，c1，c2，…，cn與d1，d2，…，dn為系數(shù)，a為常數(shù)。因為函數(shù)取了對數(shù)，所以，系數(shù)表示某變量每增加1%所引起的效率變化的百分比。

因為效率是由投入與產(chǎn)出變量一起決定，所以，通常來說，投入變量的系數(shù)值是負值，而產(chǎn)出變量的系數(shù)值是正值，在某一科技系統(tǒng)里，當其他變量不變時，當投入越小時，效率就越高，產(chǎn)出就越大。然而有進會因為變量之間存在著多重共線性，所以符號也不一定準確。

本文應(yīng)用模型進行計算的思路是：先計算效率，然后進行回歸分析，所以可以將這種方法稱為效率回歸調(diào)整模型。

3 數(shù)據(jù)的選取與模型的計算

由于信息化建設(shè)對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出起作用有一定的時滯性，所以在時間序列中，變量一般選擇滯后1～3期的較多。本文根據(jù)經(jīng)驗估計選擇滯后期為3年。數(shù)據(jù)采用2004年～2009年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國信息年鑒》、《中國科技年鑒》以及CNNIC報告等的相關(guān)數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。

將各指標的數(shù)據(jù)輸入DEA模型進行計算，進行效率分析，接著用得出的效率值作為被解釋變量，進行多元回歸計算，計算結(jié)果如表3所示。從中可以看出，R2為0.7920，屬于較高的范圍，所以信息化對于工藝創(chuàng)新效果的影響還是較為顯著的。在信息化變量中，信息化經(jīng)費投入比重、信息化人力資源狀況、信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)狀況、信息資源狀況、信息消費狀況這5個變量在10%的概率下通過了t值計檢驗，而沒有通過t檢驗的指標有信息技術(shù)普及與應(yīng)用狀況指標。所以，我們對這些指標實施進一步的調(diào)整。

表2 描述性統(tǒng)計結(jié)果

表3 計算結(jié)果

由于信息技術(shù)普及與應(yīng)用狀況沒有通過t檢驗，所以剔除信息技術(shù)普及與應(yīng)用狀況變量，選取x1-x5作為信息化變量，y1-y4作為工藝創(chuàng)新結(jié)果的變量，把相關(guān)數(shù)據(jù)輸入模型進行效率分析。然后，把得出的效率值作為被解釋變量，用剩下的九個變量解釋變量代入模型2，進行多元回歸分析，計算結(jié)果如表3所示。從表3效率2列數(shù)據(jù)中可以看出，本次計算的R2值為0.8250，模型的計算結(jié)果還是相對穩(wěn)定的。信息化經(jīng)費投入比重、信息化人力資源狀況、信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)狀況、信息資源狀況在10%的概率下通過了t檢驗，而信息消費狀況指標在這次模型分析中并沒有通過t檢驗。因而，需要對模型做進一步的調(diào)整，重新進行計算。

由于信息消費狀況沒有通過t檢驗，所以剔除信息消費狀況變量，選取x1～x4作為信息化變量，y1～y4作為工藝創(chuàng)新結(jié)果的變量，把相關(guān)數(shù)據(jù)輸入模型進行效率分析，計算結(jié)果如表3所示。然后，把得出的效率值作為被解釋變量，將剩下的八個解釋變量輸入模型2，對其進行多元回歸分析。從表3效率3列數(shù)據(jù)中可以看出，本次計算的R2值為0.8733，其值和前兩次計算結(jié)果相比有所提高，模型的計算結(jié)果還是相對穩(wěn)定的。信息化經(jīng)費投入比重、信息化人力資源狀況、信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)狀況、信息資源狀況在10%的概率下通過了統(tǒng)計檢驗。而工藝組織創(chuàng)新指標在這次模型分析中并沒有通過t檢驗。因而，需要對模型做進一步的調(diào)整，重新進行計算。

由于工藝組織創(chuàng)新沒有通過t檢驗，所以剔除工藝組織創(chuàng)新變量，選取 x1～x4作為信息化變量，y1、y2、y4作為工藝創(chuàng)新結(jié)果的變量，把相關(guān)數(shù)據(jù)輸入模型進行效率分析，計算結(jié)果如表3所示。然后，把得出的效率值作為被解釋變量，用剩下的七個解釋變量輸入模型2，對其進行多元回歸分析，計算結(jié)果如表3所示。從表3效率4列數(shù)據(jù)中可以看出，本次計算的R2值為0.8480，其值與上次的計算結(jié)果相比略有下降，模型的計算結(jié)果還是相對穩(wěn)定的。信息化經(jīng)費投入比重、信息化人力資源狀況、信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)狀況、信息資源狀況、工藝設(shè)備創(chuàng)新、工藝技術(shù)創(chuàng)新、工藝流程創(chuàng)新在10%的概率下通過了統(tǒng)計檢驗，模型的調(diào)整到此結(jié)束。

DEA效率分析實際上是一種相對分析，可以實現(xiàn)在多種較差的變量中選擇相對較好的，或是“優(yōu)中選優(yōu)”。本文通過DEA模型分析信息化對工藝創(chuàng)新的影響，并沒有出現(xiàn)R2過小或效率過低的情況，說明信息化對工藝創(chuàng)新的影響DEA模型沒有出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性錯誤，模型本身還是相對穩(wěn)定的。

4 結(jié)論

根據(jù)DEA模型的計算，在本文定義的信息化的6個方面中，信息化發(fā)展狀況、信息化人力資源狀況、信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)狀況、信息資源狀況4個指標對于工藝創(chuàng)新中的工藝設(shè)備創(chuàng)新、工藝技術(shù)創(chuàng)新、工藝流程創(chuàng)新3個指標的影響是顯著的。根據(jù)DEA模型的計算結(jié)果，信息化的信息消費狀況以及信息技術(shù)的普及與應(yīng)用狀況2個指標對于工藝創(chuàng)新成果沒有顯著的影響。原因可能是這2方面指標的滯后期可能相對較長，本文模型中涉及到的滯后期較短，體現(xiàn)不出其對工藝創(chuàng)新成果的影響。也可能是因為信息消費和信息技術(shù)的普及只是對生活領(lǐng)域影響較大，而沒有在工業(yè)領(lǐng)域廣泛產(chǎn)生影響。工藝創(chuàng)新成果中的工藝組織創(chuàng)新也不顯著。

根據(jù)上述分析，得出信息化6個方面對工藝創(chuàng)新影響程度的分析結(jié)果，得出哪些是有影響的，哪些是影響不顯著的，從而可以有針對性地加強促進工藝創(chuàng)新能力提高的信息化內(nèi)容，從信息化更具體的層面找到對促進工藝創(chuàng)新影響的關(guān)鍵指標，爭取做到有的放矢，完善企業(yè)信息化的建設(shè)，促進工藝創(chuàng)新的不斷發(fā)展。

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