姚樹俊,陳菊紅,康 萍,蔣夢莉

(1.西安理工大學 經(jīng)濟與管理學院，西安710054;2.西安財經(jīng)學院管理學院，西安710100)

0 引言

知識經(jīng)濟時代,技術(shù)研發(fā)速度加快，產(chǎn)品生命周期縮短，使得企業(yè)間的競爭焦點由傳統(tǒng)產(chǎn)品領(lǐng)域向知識領(lǐng)域轉(zhuǎn)變。新時期的競爭環(huán)境迫使企業(yè)在依靠自身技術(shù)實力發(fā)展的同時，更要向其他組織學習，將其他組織和外部的有效知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力。企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移能夠產(chǎn)生知識共享和放大效應(yīng)，有利于新知識資源的形成，實現(xiàn)多邊共贏。企業(yè)聯(lián)盟就是獲取外部知識、實現(xiàn)共同發(fā)展的有效方式。而知識轉(zhuǎn)移是企業(yè)聯(lián)盟促進組織間共同學習和取得外部知識的重要途徑。

在知識轉(zhuǎn)移領(lǐng)域中，國外學者開展了一系列研究。Kogut和Zander.認為知識轉(zhuǎn)移是企業(yè)存在的原因,有效的知識轉(zhuǎn)移對于企業(yè)提高自身競爭能力非常重要【1】。Simonin分析了戰(zhàn)略聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移過程的模糊性,對戰(zhàn)略聯(lián)盟中的知識轉(zhuǎn)移進行了定量研究【2】。Cohen和Levinthal強調(diào)了吸收能力在戰(zhàn)略聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移過程中的重要性【3】。Szulanski從組織學習的角度研究了知識轉(zhuǎn)移的過程，以動態(tài)的視角分析了知識轉(zhuǎn)移過程的粘性,分析了影響知識轉(zhuǎn)移粘性的因素【4】。Lei David,Slocum John W.Jr和Pitts,Robert針對聯(lián)盟演變的三個階段分析了知識轉(zhuǎn)移的三個影響因素【5】。Inkpen識別了影響戰(zhàn)略聯(lián)盟知識獲取的影響因素，并針對如何提高聯(lián)盟的學習效果，從管理的角度提出了自己的建解【6】。本文在企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移過程及其影響因素的基礎(chǔ)上，運用動態(tài)博弈理論，建立了知識聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移的動態(tài)博弈模型，尋求知識轉(zhuǎn)讓方和知識接受方的最優(yōu)策略均衡點，以獲取雙方進行知識共享的條件，從而促進知識聯(lián)盟內(nèi)的知識轉(zhuǎn)移。

1 知識轉(zhuǎn)移的過程模型

企業(yè)知識聯(lián)盟建立的重要目的就是實現(xiàn)知識資源在組織之間的轉(zhuǎn)移，這就需要我們理解知識的轉(zhuǎn)移過程,促進知識的轉(zhuǎn)移。知識轉(zhuǎn)移是知識從一個主體轉(zhuǎn)移到另一個主體的過程【7】，它是由知識的發(fā)送和知識的接收兩個過程所共同組成的統(tǒng)一過程【8】。這兩個過程分別由不同的參與者—轉(zhuǎn)讓方和接收方分別完成，二者通過中介媒體連接起來。知識轉(zhuǎn)移通常具有方向性,通常是從特定知識存量的高區(qū)位向低區(qū)位轉(zhuǎn)移。接收方對知識要求的反饋以及轉(zhuǎn)讓方的態(tài)度、經(jīng)驗和情緒等因素影響了轉(zhuǎn)讓方的知識的選擇和整理。而且知識在發(fā)送過程中會不可避免的加入一些噪聲。知識從轉(zhuǎn)讓方到接收方中間所經(jīng)歷的過程就是中介過程，是知識轉(zhuǎn)移的載體，其本質(zhì)上是知識轉(zhuǎn)讓方和接收方的相互作用過程。技術(shù)手段的發(fā)展和語言文化等因素會影響中介載體對知識轉(zhuǎn)移的效率。接收方在接收到轉(zhuǎn)讓方所發(fā)送的信息后，需要根據(jù)自己的需求和經(jīng)驗對信息進行選擇和整理，接收方的態(tài)度和經(jīng)驗等影響了接收的效率。由于人類表達能力和信息傳遞的限制，接收方的需求不能完整的傳遞給轉(zhuǎn)讓方，而轉(zhuǎn)讓方的知識也難以準確無誤地傳遞給接收方，雙方間的知識轉(zhuǎn)移就是一個非完全信息的動態(tài)博弈過程，因此在知識轉(zhuǎn)移的過程中，雙方需要加強交流，增強反饋，才能取得較好的效果。如圖1所示。

圖1 知識轉(zhuǎn)移的過程模型

2 知識轉(zhuǎn)移的動態(tài)博弈模型

2.1 博弈過程的假設(shè)條件

本文研究的是兩個組織間的知識轉(zhuǎn)移過程，提出三個假設(shè)條件：

①博弈局中只有轉(zhuǎn)讓方和接收方兩個組織；②博弈雙方間的信息是不對稱的③博弈雙方有對知識的自我學習能力，并可以通過知識聯(lián)盟尋找到自己所需知識，進行價值創(chuàng)造。

2.2 博弈模型的構(gòu)建

ηH和ηL分別表示利好和利空信息，自然首先選擇行動，選擇ηH或ηL，知識轉(zhuǎn)讓方知道自己獲得的信息（ηH或ηL）；知識接受方知道有ηH和ηL兩類信息，但不清楚具體的收益結(jié)果，只擁有一個先驗信念：知識轉(zhuǎn)讓方獲得利好和利空信息的概率分別為θH和θL（θH+θL=1）。

知識轉(zhuǎn)讓方首先采取行動，選擇知識轉(zhuǎn)讓的數(shù)量。如果知識轉(zhuǎn)讓方收到是利好信息，則他表現(xiàn)出一個高的轉(zhuǎn)讓需求ΧSH，以期獲得相應(yīng)的收入，ΧSH是知識轉(zhuǎn)讓方根據(jù)最優(yōu)的投資決策作出的需求量。如果知識轉(zhuǎn)讓方收到是利空信息，面臨兩種選擇：一是仍然表現(xiàn)出高需求ΧSH。二是表現(xiàn)出低需求ΧSL，誠實地獲得收益，ΧSL是知識轉(zhuǎn)讓方以獲得知識轉(zhuǎn)移基本價值為目的的最優(yōu)投資決策，不會引起知識轉(zhuǎn)移價格的明顯上漲。假設(shè)知識轉(zhuǎn)讓方在收到利空信息后又高需求的概率為α，α=Prob(ΧSH|ηL)是指知識接受方擁有的關(guān)于知識轉(zhuǎn)讓方受到利空信息后又高需求表現(xiàn)的信念，也稱之為知識轉(zhuǎn)讓方的策略信念。

不知情的只是接受方最后行動。他們知道知識轉(zhuǎn)讓方的存在，知道有兩種信息ηH和ηL，通過知識轉(zhuǎn)移量和價格變化猜知知識轉(zhuǎn)讓方的行動，但不知道轉(zhuǎn)讓方的具體私人信息。假定當轉(zhuǎn)讓方表現(xiàn)為低需求ΧSL時，接受方總是按最優(yōu)決策選擇一個低需求ΧRL；當觀測到轉(zhuǎn)移量很大且價格上漲較大時，接受方面臨不確定性：不知道這一現(xiàn)象時因為轉(zhuǎn)讓方收到利好信息而真實作出的，還是為誘發(fā)他們產(chǎn)生反饋效應(yīng)而故意作出的騙局。假定接受方在觀測到轉(zhuǎn)讓方高需求 ΧSH后，也表現(xiàn)出高需求 ΧRH的策略信念為 β，β=Prob{XRH|XSH}。

圖2給出了不完全信息動態(tài)博弈的博弈樹。最底部括號內(nèi)第一項表示轉(zhuǎn)讓方的收益；第二項表示接受方的收益。為使博弈順利進行有如下假定：

假設(shè)1：Usi＞0, i=1,2,3,4;Urj＞0, j=1,2,3,4,5;

即知識的轉(zhuǎn)讓方和接收方都擁有正效用，這是他們進行博弈的基本條件。

假設(shè)2：Us1＞Us2＞Us3＞Us4。

假設(shè)3：Ur1＞Ur2＞Ur3＞Ur4＞Ur5。

假設(shè)4：不知情的指示接收方是貝葉斯理性的，即可以利用貝葉斯規(guī)則計算后驗信念 Prob{ηL|ΧSH}和 Prob{ηH|ΧSH} 。

定義1：知識轉(zhuǎn)讓方和接收方的純策略分別為α,β，策略空間分別為Ss=Sr=[0,1]α∈Ss,β∈Sr。當收到利空信息時，轉(zhuǎn)讓方的期望收益為

接收方在觀察到轉(zhuǎn)移量較大，價格上升而猜測轉(zhuǎn)讓方收到利好信息時，可獲得的期望收益為：

Vr(α,β,ΧSH)=β[Prob{ηL|ΧSH}Ur5+Prob{ηH|ΧSH}Ur1+(1]- β)[Prob{ηL|ΧSH}Ur4+Prob{ηH|ΧSH}Ur2]

其中：由于接收方是貝葉斯理性的，則其后驗信念為：

定義2：博弈模型的精煉貝葉斯均衡是知識轉(zhuǎn)讓方和接收方的一對策略信念(α*,β*)和接收方的后驗信念：(Prob{ηL|ΧSH},Prob{ηH|ΧSH})；滿足：α*∈argmaxVs(α,β*)

β*∈argmaxVr(α*,β,ΧSH)，即：α*,β*是轉(zhuǎn)讓方和接收方的最優(yōu)反應(yīng)，從而使得他們的期望收益最優(yōu)化。

2.3 博弈模型的求解

2.3.1 策略選擇分析

對于知識轉(zhuǎn)讓方，其選擇有：總是低需求，α*≡0；總是高需求，α*≡1；混合策略，α*∈[0,1]。由于轉(zhuǎn)讓方的期望收益是α的線性函數(shù)，所以轉(zhuǎn)讓方總是選擇低需求等價于其期望收益關(guān)于α的斜率為負值，即：

如果轉(zhuǎn)讓方總是選擇高需求，則等價于：

如果轉(zhuǎn)讓方選擇混合策略，則等價于：βUs2+(1-β)Us4-Us3=0；即轉(zhuǎn)讓方對低需求和高需求持無所謂態(tài)度。

同理可得知識接收方的策略方案：

2.3.2 均衡求解

定理：在假定1～4成立的條件下，博弈模型存在如下的精煉貝葉斯均衡：

證明：由知識轉(zhuǎn)讓方的期望收益最大化得：βUs2+(1-β)Us4-Us3=0，則：

β*是知識轉(zhuǎn)讓方收到利空信息后對是否引發(fā)反饋效應(yīng)持無所謂態(tài)度時，接受方應(yīng)具有的策略信念。它是由知識轉(zhuǎn)讓方的收益決定的，也就是說知識接收方的策略信念是在接收方考慮了轉(zhuǎn)讓方的最終收益后而做出的。

由知識接收方期望收益最大化得：

3 結(jié)論

本文根據(jù)知識聯(lián)盟自身特點，分析了企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移的過程模型。運用動態(tài)博弈理論，建立了知識轉(zhuǎn)移的動態(tài)博弈模型，并求得知識轉(zhuǎn)讓方和接受方的最優(yōu)策略均衡(α*,β*)。結(jié)果表明，知識轉(zhuǎn)移雙方在期望收益最大化前提下，利用動態(tài)均衡策略能夠提高知識轉(zhuǎn)移效率，有利于開發(fā)和吸收企業(yè)外部知識，加強聯(lián)盟企業(yè)間的知識共享。在企業(yè)合作知識創(chuàng)新方面，具有一定的應(yīng)用價值。

[1]Kogut,B.,U.Zander.Knowledge of the Firm,Combinative Capabilities,and the Replication of Technology[J].Organization Serence,1992,(3).

[2]Simonin Bernard L.Ambiguity and the Process of Knowledge Transfer in Strategic Alliance[J].Strategic Management Journal,1999,（20）.

[3]Cohen Wesley M,Levinthal Daniel A.Absorptive Capacity:A New Perspective on Learning and Innovation[J].Administrative Science Quarterly,1990,35(1).

[4]Szulanski Gabriel.The Process of Knowledge Transfer:A Diachronic Analysis of Stickiness[J].Organizational Behavior and Human Decision Processes,2000,82(1).

[5]Lei David,Slocum John W.Jr,Pitts,Robert A.Building Cooperative Advantage:Managing Strategic Alliances to Promote Organizational Learning[J].Journal of World Business,1997,32(3).

[6]Inkpen Andrew.Learning,Knowledge Acquisition,and Strategic Alliance[J].European Management Journal,1998,16(2).