陳 勇

(東北財經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、問題的提出

2010年，中國貨物進出口貿(mào)易總額達29 727.6億美元，比2009年增長34.7%，已經(jīng)成為世界第一貿(mào)易大國，其中，出口總額15 779.3億美元，進口總額13 948.3億美元，貿(mào)易順差1 831億美元。其中與美國貿(mào)易總額為3 853億美元，出口2 833億美元，進口1 020億美元，順差1 813億美元［1］，對美貿(mào)易順差相當于中國貿(mào)易順差總額的99.0%。而按照美國商務(wù)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2010年全年中美兩國間貨物貿(mào)易總額為4 568億美元，其中美國對中國出口918億美元，從中國進口3 649億美元，美國對中國貿(mào)易逆差2 731億美元［2］。按照美國統(tǒng)計口徑計算的中美貿(mào)易差額比中國統(tǒng)計的要多918億美元。2010年美國對外貿(mào)易逆差總額為6 349億美元，按照美方統(tǒng)計口徑，美國對中國貿(mào)易逆差占美國逆差總額的43%，中國是美國最大的逆差來源國。

中美雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示的巨大不平衡，既有統(tǒng)計方法和統(tǒng)計口徑差異的因素，也與雙方實質(zhì)貿(mào)易格局的內(nèi)在差異有關(guān)。從2004年起，針對統(tǒng)計方法和統(tǒng)計口徑等問題對雙方貿(mào)易差額的影響，中美兩國商務(wù)部、中國海關(guān)總署和美國貿(mào)易代表辦公室成立了聯(lián)合工作組，經(jīng)過多年調(diào)查研究，于2009年發(fā)表題為《中美貨物貿(mào)易統(tǒng)計差異研究報告》，結(jié)論認為，盡管中美貿(mào)易統(tǒng)計均遵循聯(lián)合國的伙伴國屬地原則，但當貨物經(jīng)第三方轉(zhuǎn)口銷往對方市場或在第三方經(jīng)深加工、再包裝或轉(zhuǎn)賣加價而產(chǎn)生增值時，均會產(chǎn)生統(tǒng)計差異。由這些因素導(dǎo)致的統(tǒng)計差異，在2000年、2004年及2006年，分別為289億美元、327億美元和441億美元，2006年，由此造成的統(tǒng)計差異占中國對美出口貿(mào)易整體統(tǒng)計差異的52%［3］。此外，還有計價方式的差異，美國出口按照FAS(船邊交貨價)計價，中國進口按CIF(到岸價格，等于成本加保險費加運費價)計價，這樣從數(shù)據(jù)獲取方式本身就高估了從中國的進口，低估了美國對中國的出口。再如統(tǒng)計轄區(qū)差異 (美國將波多黎各和維爾京群島標定為美國海關(guān)關(guān)境區(qū)域，中國則將其視為單獨行政區(qū)域)、運輸時滯差異 (長途海運跨年度而在雙方統(tǒng)計上造成的差異)等，都對雙方貿(mào)易差額有重要影響。但即便考慮到這些因素，中美間貿(mào)易差額在數(shù)字上也是十分巨大的。

從2000年中國取代日本成為美國最大貿(mào)易逆差來源國至今，無論按照哪一種口徑統(tǒng)計，中美都互為對方最大的貿(mào)易差額國，中國是美國最大的貿(mào)易逆差國，美國則是中國最大的順差來源國。也因此，美國將貿(mào)易戰(zhàn)的主要對象由日本轉(zhuǎn)向了中國，中美間的貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生，并不斷升級。美國方面的基本判斷和施壓依據(jù)就是，中國作為順差方，獲得了巨大的不公平貿(mào)易利益，而美國的逆差意味著自己蒙受了不合理的貿(mào)易損失，所以頻頻向中國施壓，要求中國通過人民幣升值調(diào)整中美間的貿(mào)易條件，縮小貿(mào)易差額;通過進一步開放市場、保護美國知識產(chǎn)權(quán)等措施促進美國產(chǎn)品對中國的出口;同時針對中國具有較大競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品類別如紡織品、電視機、輪胎和無縫鋼管等采取反傾銷措施。美國國會和政府對中美貿(mào)易差額問題的認識仍然基于重商主義的理論邏輯，即美國的逆差意味著美國的企業(yè)減少了產(chǎn)出，那就等于是美國工人就業(yè)和企業(yè)利潤以及政府稅收的損失，相應(yīng)地，等于是中國的利得。

二、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式下的貿(mào)易利益格局

從交易產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)屬性分類，今天的國際貿(mào)易主要分為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩種類型，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又衍生出了產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易形式，而且日漸成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主導(dǎo)性形式。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指一定時間段內(nèi)兩個貿(mào)易伙伴相互交易的產(chǎn)品分屬不同的產(chǎn)業(yè)，交易的產(chǎn)品在每個參與貿(mào)易的國家或地區(qū)都是單向流動的，即只是出口或只是進口。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指兩個貿(mào)易伙伴相互交易的產(chǎn)品屬于同一產(chǎn)業(yè)，即一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品即有進口又有出口。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易就是一個產(chǎn)品的不同組件分布在不同的國家生產(chǎn)，最后在某一國完成組裝，銷往各國市場，在最終產(chǎn)品完成前，其各個組件已經(jīng)經(jīng)歷了國際貿(mào)易環(huán)節(jié)，而最終產(chǎn)品還會再次進入國際貿(mào)易環(huán)節(jié)。傳統(tǒng)的貿(mào)易類型主要是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，是一國以自己所擁有的主要生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品與另一國同樣是以自身生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品相交換，各自產(chǎn)品的主要生產(chǎn)要素及要素所有權(quán)人皆屬本國;從貿(mào)易對象的屬性來說，主要是不同產(chǎn)業(yè)間的產(chǎn)品交換。最典型的是工業(yè)品和初級產(chǎn)品間的交換關(guān)系，自從世界經(jīng)濟形成一直到1960年代，國際貿(mào)易流向的主體即是發(fā)達國家(宗主國)的工業(yè)品和發(fā)展中國家 (殖民地)的初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易關(guān)系。在這種貿(mào)易模式下，古典貿(mào)易理論具有較為充分的解釋力。在亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論框架下，各國用以參與國際貿(mào)易的都是自己具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，貿(mào)易參與國從國際貿(mào)易中獲得的利益包括交換利益和分工利益。一國的絕對優(yōu)勢來自于其有利的自然稟賦或后天形成的有利條件，由于這種絕對優(yōu)勢，該產(chǎn)品的國際市場價格一定高于國內(nèi)市場，通過國際貿(mào)易可以賣出比國內(nèi)更高的價格，從而獲得交換利益。具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品由于國際市場的擴大，深化了各國的產(chǎn)品分工，而分工可以極大地提高勞動生產(chǎn)率，降低成本。絕對優(yōu)勢理論雖然簡單，但其學(xué)理邏輯非常清晰，對于傳統(tǒng)的國際貿(mào)易利益格局有較好的闡釋，之后李嘉圖的相對優(yōu)勢理論、赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論和克魯格曼等人的新貿(mào)易理論都對此作了豐富和完善，擴展了斯密理論的解釋范圍，推導(dǎo)出更具普適性的貿(mào)易利益邏輯。

中美貿(mào)易格局中最典型的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的例子是中國從美國進口波音飛機，向美國出口手工工具。在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式下，通常在貿(mào)易伙伴間存在產(chǎn)業(yè)層級落差，高層級產(chǎn)業(yè)是技術(shù)密集度較高的產(chǎn)業(yè)，由于技術(shù)壟斷的存在，其產(chǎn)品具有市場力量，其市場結(jié)構(gòu)是不完全競爭的，通常是壟斷或寡頭壟斷的，至少是壟斷競爭性的，其價格高于完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，所以存在壟斷利潤;低層級產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度低而勞動密集度高，很難形成壟斷性市場力量，其市場形態(tài)往往是完全競爭型的，正常情況下不會有壟斷利潤。所以，在發(fā)達國家和發(fā)展中國家間通常的“工業(yè)品—初級產(chǎn)品”或“技術(shù)密集型工業(yè)品—勞動密集型工業(yè)品”的貿(mào)易模式下，發(fā)達國家能夠獲得正常利潤之外的超額利潤，而發(fā)展中國家最多只能獲得正常利潤。在這種貿(mào)易格局下，利益關(guān)系是向發(fā)達國家傾斜的。中美貿(mào)易的基本格局也是這樣的，因此中美產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的利益天平傾向美國方面。即便是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，美國向中國出口的小麥，在品種上細分為高筋、低筋、面包用途和點心用途等細分品類，使得每個品種的小麥具有了相當程度的非競爭性，其價格就具有了不完全競爭市場的特性，因而形成了超額利潤。

在1960年代以前，尤其是二戰(zhàn)前，由于發(fā)達國家相互間高深的貿(mào)易壁壘，國際貿(mào)易的主要流向是在歐美地區(qū)和亞非拉地區(qū)之間，交易主體是工業(yè)品對初級產(chǎn)品;其后，隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定和布雷頓森林體制下貿(mào)易障礙的大幅度下降，發(fā)達國家相互間貿(mào)易規(guī)模迅速增長并一躍而成為國際貿(mào)易的主流，因為它們相互間貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，所以整個國際貿(mào)易格局日漸呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點。比如，美國既出口汽車，同時也進口汽車;日本向韓國出口索尼相機，又從韓國進口三星相機。1980年代之后，以新興工業(yè)化國家和地區(qū)為代表的部分發(fā)展中經(jīng)濟體逐步實現(xiàn)了工業(yè)化，制造業(yè)迅速發(fā)展，并具備了很強的出口能力。從投資主體角度劃分，發(fā)展中國家和地區(qū)的工業(yè)通常有兩種類型:本國投資發(fā)展起來的民族產(chǎn)業(yè)和跨國公司投資構(gòu)建的外資產(chǎn)業(yè)。由此，發(fā)展中國家和發(fā)達國家相互間貿(mào)易流量中的相當部分體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點。伴隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易也快速發(fā)展起來了。比如，美國品牌的某款電腦，CPU可能產(chǎn)自愛爾蘭，硬盤出自日本，顯示器來自韓國，聲卡顯卡出自臺灣，最后在中國大陸完成組裝，這個過程中的零部件已經(jīng)進入了國際貿(mào)易環(huán)節(jié)，最終成品電腦銷往世界各地，再次進入國際貿(mào)易流程。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易之所以大范圍地出現(xiàn)，原因主要在于要素稟賦和比較優(yōu)勢已經(jīng)細分到了產(chǎn)品部件或細劃的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。在這個過程中，國際分工由產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)品間深化到了產(chǎn)品內(nèi)部的不同部件和生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

發(fā)達國家相互間貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，而由于發(fā)達國家間技術(shù)水平相近，呈現(xiàn)水平分工的特點，所以表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)同層級產(chǎn)品間的貿(mào)易關(guān)系。比如，美國出口到日本的汽車和從日本進口的汽車，一般是同樣或相近技術(shù)水平、同樣或相近配置，但在品牌、外觀和功能等方面具有差別化特征，他們各自滿足不同的多樣化市場需求。在這樣的貿(mào)易關(guān)系下，貿(mào)易伙伴間的產(chǎn)品技術(shù)、附加值和市場力量屬于同一或相近層次，如果是平衡貿(mào)易，各自貿(mào)易利益就沒有明顯差異;如果存在貿(mào)易差額，則順差意味著更多的就業(yè)、利潤、稅收利益，逆差反之。發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易則呈現(xiàn)出不同的特征，貿(mào)易關(guān)系既有產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，也有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但無論是哪種類型，都體現(xiàn)出層級差，即不同層次產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易和同層次產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同層次產(chǎn)品間的貿(mào)易，反映出發(fā)達國家和發(fā)展中國家間無論是產(chǎn)業(yè)間還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)都是垂直分工的格局。即如中美貿(mào)易，有產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，如中國向美國出口農(nóng)副產(chǎn)品，從美國進口工業(yè)設(shè)備;也有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，如中國向美國出口低端汽車，從美國進口高端汽車;還有產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，如中國向美國出口低附加值的汽車輪胎，從美國進口高附加值的汽車發(fā)動機。在這樣的貿(mào)易格局下，美方擁有技術(shù)壟斷，其產(chǎn)品的市場特性為不完全競爭，因而占有超額利潤，而中方則沒有技術(shù)壟斷，市場特征為完全競爭，因而沒有超額利潤。所以，在中美貿(mào)易關(guān)系或者說發(fā)展中國家與發(fā)達國家的貿(mào)易關(guān)系中，因為超額利潤的存在而存在馬克思所指的后者對前者的國際剝削。

產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易極大地模糊了國際貿(mào)易的利益格局。在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式下，通常出口主體是本土企業(yè)，全部貿(mào)易利益包括出口企業(yè)的勞工薪資、上繳稅費、土地收益、企業(yè)利潤、前向關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的各項收益等，都屬于出口國。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式下，出口主體既有本土企業(yè)，也有外資企業(yè)，本土企業(yè)實現(xiàn)的貿(mào)易利益基本都屬于出口國，外資企業(yè)實現(xiàn)的利益鏈條中，勞工薪資、東道國政府稅費、土地收益等屬于出口國，企業(yè)利潤、外籍員工薪資、由轉(zhuǎn)移價格產(chǎn)生的收益屬于外資方，就國家利益歸屬而言屬于資本輸出國。在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式下，一個產(chǎn)品的眾多部件、專利、設(shè)計都先期進入了國際貿(mào)易環(huán)節(jié)，有的部件內(nèi)部的細分部件也分布在不同國家生產(chǎn)，參與產(chǎn)品內(nèi)分工的各個國家，其進出口貿(mào)易數(shù)額、順逆差都與其貿(mào)易利益沒有了必然聯(lián)系。如果說在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口國本土企業(yè)的出口額基本上體現(xiàn)的是本國的貿(mào)易利益，貿(mào)易順差就意味著更多的貿(mào)易利益，那么在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式下，通常最終產(chǎn)品完成地國家的出口額數(shù)值會很大，但其實際貿(mào)易利益只占其中很小的部分，一個順差國獲得的實際貿(mào)易利益極有可能少于逆差國，特別是像美國這樣的高附加值核心部件和專利、設(shè)計的出口國，它進口最終產(chǎn)品，極易形成貿(mào)易逆差，但和中國這樣的進口核心部件、技術(shù)、出口成品的國家相比，中國的出口規(guī)模在數(shù)值上往往很大，極易形成順差，但貿(mào)易利益往往遠遜于美國。在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式下，貿(mào)易利益和貿(mào)易差額已經(jīng)沒有必然的相關(guān)性了。

三、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易替代效應(yīng)

從資本所有者角度分析，中國貨物貿(mào)易出口的主體有兩個:一是中資企業(yè)，二是外資企業(yè)。中資企業(yè)的出口以資源類產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品為主，特別集中于礦產(chǎn)、紡織、服裝、中低端電子電器等產(chǎn)品領(lǐng)域，約占中國貨物出口貿(mào)易總量的1/3左右。在華外資企業(yè)的出口以資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品為主，特別集中于中高端電子電器、機電、通訊等產(chǎn)品領(lǐng)域，占中國貨物出口貿(mào)易總量的2/3左右。中國對外貿(mào)易順差基本上是由外資企業(yè)創(chuàng)造的，2009年中國全年貿(mào)易順差總額為1 961億美元，外商投資企業(yè)加工貿(mào)易項下的貿(mào)易順差為2 228億美元，二者間的差額為367億美元。也就是說，如果沒有國際產(chǎn)業(yè)向中國轉(zhuǎn)移這個因素，中國對外貿(mào)易不僅沒有順差，而且會有規(guī)模不小的逆差［4］。從2001—2010年的10年間，除2007年外各年度外商投資企業(yè)加工貿(mào)易項下的順差與中國年度貿(mào)易順差總額占比低于100%，也就是說，如果把外商投資這個因素刨除，中國這10年里有9年是貿(mào)易逆差。

由外國直接投資主導(dǎo)的對中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在中美貿(mào)易中產(chǎn)生了巨大的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易替代效應(yīng)。通常是在區(qū)域經(jīng)濟一體化過程中產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中同樣存在。即如中美經(jīng)濟關(guān)系，某產(chǎn)品原來在美國生產(chǎn)滿足美國市場需求，同時也出口中國滿足中國市場需求。生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移到中國后，這一產(chǎn)品返銷美國，造成中國對美國的出口，市場情況沒變，但新創(chuàng)了一個中美貿(mào)易額，對中國而言，這就是貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。同時，這個產(chǎn)品在美國生產(chǎn)時向中國出口，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后這個產(chǎn)品對中國的出口額消失了，對美國而言，這是貿(mào)易替代效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的這一過程，使得在市場總量不變的情況下，中國對美國出口增加，而美國對中國出口減少，打破了原來中美貿(mào)易關(guān)系的平衡。

中美貿(mào)易格局從結(jié)構(gòu)上來說，既有產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，也有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的對象是兩國間不同產(chǎn)業(yè)具有互補性的產(chǎn)品，包括中國出口美國的工業(yè)原料類初級產(chǎn)品、中國品牌的日用工業(yè)品、消費類電子產(chǎn)品，以及美國出口中國的高科技產(chǎn)品、大型設(shè)備、飛機、整車等。這些產(chǎn)品所體現(xiàn)的利益幾乎完全在生產(chǎn)國實現(xiàn)，相互間貿(mào)易關(guān)系建立的基礎(chǔ)是各自的要素稟賦。中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的對象主要有兩類:一類是同一產(chǎn)業(yè)不同技術(shù)和類型的產(chǎn)品，如中國出口美國的低端汽車和美國出口中國的高端汽車;另一類是包括美國公司在內(nèi)的跨國公司在中國投資生產(chǎn)而出口到美國的產(chǎn)品。由于中國已經(jīng)成為跨國公司綠地投資的最大東道國，成為發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要承接國，所以跨國公司在中國對外貿(mào)易中發(fā)揮著重要作用，從而對中美貿(mào)易差額產(chǎn)生了巨大影響。

美國向中國出口的主要是美國公司生產(chǎn)的產(chǎn)品，獲利的是美國公司 (利潤)、員工 (工薪)、政府 (稅收);中國向美國的出口主體有中資企業(yè)，但比例更大的是包括美國公司在內(nèi)的跨國公司群體，從利益關(guān)系來說，獲利的有中方企業(yè)，但獲利最大的是跨國公司。在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易替代效應(yīng)，就中美經(jīng)濟關(guān)系的格局而言，其利益天平發(fā)生了向美國的傾斜。美國加州大學(xué)一個課題組2007年對蘋果公司當時熱賣的iPod播放器進行成本分拆，30G的iPod，在亞洲部分國家和地區(qū)進行零部件生產(chǎn)，由中國完成組裝環(huán)節(jié)，銷往美國在內(nèi)的世界市場，其價值鏈包括:中國以外的零部件供應(yīng)環(huán)節(jié)132美元，中國組裝環(huán)節(jié)4美元，蘋果公司及其零售商163美元。中國方面獲得包括企業(yè)利潤、員工薪資、設(shè)備折舊、政府稅收在內(nèi)共計4美元的收益，而因此創(chuàng)造的中國對美出口增加了167美元?！度A爾街日報》一篇報道中解析了美國羅技公司的一款無線鼠標的成本構(gòu)成:美國市價40美元，其中羅技公司本身得8美元，銷售環(huán)節(jié)15美元，零部件成本總和14美元，中國蘇州的總裝企業(yè)得3美元 (含工薪、耗材、電力、運輸、稅收等)［5］。從這個例子分析，假設(shè)羅技沒有進行國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而是在美國完成全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)，中國市場的需求要通過進口來滿足，那么每銷往中國一只鼠標，就會有25美元 (假設(shè)生產(chǎn)成本不變，減去15美元的市場銷售費用)美國對中國的出口。在向中國進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后，美國對中國出口減少了25×n(n為出口量)美元，表現(xiàn)為貿(mào)易替代效應(yīng);它返銷美國，創(chuàng)造了25×n美元的中國對美出口。

由上例推理，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對貿(mào)易關(guān)系的影響非常巨大，且使貿(mào)易關(guān)系中的利益格局也發(fā)生了顯著變化。假設(shè)羅技無線鼠標是中美間唯一的貨物貿(mào)易項，假設(shè)價格和成本不變，那么在向中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生前，美國對華貿(mào)易有25美元的順差，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后，美國對華貿(mào)易成為25美元逆差，由正25美元變?yōu)樨?5美元，差額為50美元。從利益角度來說，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后，美國有了25美元的貿(mào)易逆差，逆差背后羅技公司8美元的利得沒有減少，因成本下降導(dǎo)致羅技在美國以及世界其他市場份額擴大 (這正是美國企業(yè)向中國等發(fā)展中國家進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因)而獲得的更大利益沒有顯示出來，美國消費者因商品價格下降而獲得的消費者剩余也是雖無從測度但切實發(fā)生了的。

在沒有大規(guī)模國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的情況下，國際貿(mào)易中的產(chǎn)品生產(chǎn)基本是在出口國由本國企業(yè)完成的，其利益主體是出口國的企業(yè)，獲利方有企業(yè)所有者、經(jīng)營者、工人、原料和配件供應(yīng)企業(yè)、政府等，利益關(guān)系比較明晰。從自由貿(mào)易的原則來說，參與貿(mào)易的各方都是獲利者，但如果某一國有貿(mào)易順差，那就意味著這個國家的企業(yè)賣出了更多的商品，獲得了更多的利益，貿(mào)易順差和該國產(chǎn)業(yè)利益有正相關(guān)關(guān)系。在大規(guī)模國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下，利益關(guān)系交錯紛雜，類似中國這樣出口的主體由本國企業(yè)變成了跨國公司在華投資企業(yè)，他們成為制造貿(mào)易順差的主要推手。如果說貿(mào)易順差體現(xiàn)了貿(mào)易利益的話，得利的也是這些企業(yè)。

四、其它經(jīng)濟體向中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對美國產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)

1990年代中期之前，美國、歐盟與日本、韓國等亞洲國家和地區(qū)存在著較為嚴重的貿(mào)易摩擦，美國曾就日本對美國的貿(mào)易順差向日本施壓，要求日本開放市場，升值日元，甚至對日本輸美的汽車產(chǎn)品實施進口配額限制，對電子產(chǎn)品征收反傾銷稅。在美國強大的壓力下，日韓等國紛紛進行對外投資，向外轉(zhuǎn)移生產(chǎn)基地。一方面，他們將原來向美國和歐盟國家出口的產(chǎn)能通過對這些國家的直接投資，將生產(chǎn)基地設(shè)在市場目標地，既貼近市場，以便更好地滿足目標市場需求，又繞過了美歐的貿(mào)易壁壘，減少了與美歐的貿(mào)易摩擦。美日貿(mào)易摩擦嚴重時期，美國曾給日本汽車設(shè)置了最高170萬輛的進口配額，但等到日本企業(yè)大舉在美投資設(shè)廠后，美日間的貿(mào)易糾紛基本消失了。另一方面，日本及“亞洲四小龍”等國家和地區(qū)為規(guī)避與美歐的貿(mào)易摩擦，將引致摩擦較大的電子、日用品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到中國大陸，既降低了成本增強了競爭能力，又將美歐與他們的貿(mào)易摩擦轉(zhuǎn)移到了中國大陸。在這一過程中，中國承接了由發(fā)達經(jīng)濟體和新興工業(yè)化經(jīng)濟體轉(zhuǎn)移過來的大量勞動密集型產(chǎn)業(yè)和資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中的勞動密集型環(huán)節(jié)，成為這類產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的全球最大集散地。

表1 美國與東亞國家和地區(qū)的貨物貿(mào)易逆差占其逆差總額的比重 單位:%

由表1可見，一直到1990年代中期之前，美國40%左右的貿(mào)易逆差來自日本，美國僅與日本和臺灣的貿(mào)易逆差就占其逆差總額的大約1/2。之后，美國與這些貿(mào)易伙伴的逆差急劇減少，與這個過程同時發(fā)生的是美國與中國的貿(mào)易逆差迅速上升，今天美中貿(mào)易逆差占比已經(jīng)超過了1980年代美日貿(mào)易逆差占比。當年日本對美出口的主體是日本本土企業(yè)，外資企業(yè)很少，日本企業(yè)是貿(mào)易利益的享有者，日美貿(mào)易順差意味著日本獲得了更多的利潤和就業(yè)機會;而今天中美貿(mào)易格局下，對美出口的主體是跨國公司，它們是貿(mào)易利益的主要享有者。中國與美國的貿(mào)易順差自進入1990年代后迅速擴大，幾乎與此同時，中國與周邊國家和地區(qū)的貿(mào)易逆差快速增加。2010年，中國僅與日本、韓國、臺灣三個貿(mào)易伙伴的貿(mào)易逆差就達2 112.9億美元，遠遠超過了與美國間1 813億美元的貿(mào)易順差，也超過了當年中國全年貿(mào)易順差總額。

表2的數(shù)據(jù)顯示了一個規(guī)律性的現(xiàn)象，即中國對美貿(mào)易順差擴大的過程與日本、新興工業(yè)化經(jīng)濟體對美貿(mào)易順差下降的過程呈現(xiàn)出高度的同步性。歐美企業(yè)在中國的投資具有鮮明的市場導(dǎo)向特征，其投資意向主要是生產(chǎn)進入中國市場的產(chǎn)品，在中國生產(chǎn)并直接在中國銷售;而日、韓、臺灣等亞洲國家和地區(qū)在中國大陸的生產(chǎn)性投資主要是出口導(dǎo)向性的，主要投資意圖是以中國為生產(chǎn)基地向美國和歐盟出口。因此可以說，中國輸美產(chǎn)品中的相當部分只是原來日、韓、臺灣等新興工業(yè)化國家和地區(qū)對美出口的產(chǎn)地平移，是這些國家和地區(qū)向中國大陸產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果。

表2 中國與部分主要貿(mào)易伙伴不同時期的貿(mào)易差額 單位:億美元

五、結(jié) 論

在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式下，中國出口美國的產(chǎn)品以勞動密集型和資源密集型為主，這類產(chǎn)品的市場結(jié)構(gòu)是完全競爭性的，中國是價格的接受者，無從獲得超額利潤;而美國出口到中國的產(chǎn)品以技術(shù)和資本密集型為主，這類產(chǎn)品的市場結(jié)構(gòu)是不完全競爭性的，美方企業(yè)擁有市場力量，能夠獲得超額利潤，即便在平衡的貿(mào)易關(guān)系中，利益分配也是不平衡的，美方利益多于中方的部分就是超額利潤。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式下，中國對美出口完全競爭性的勞動密集型工業(yè)品，從美國進口不完全競爭性的技術(shù)和知識密集型產(chǎn)品，其利益分配格局類似產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，美國獲得了中國所沒有得到的超額利潤。在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式下，貿(mào)易數(shù)據(jù)和貿(mào)易利益之間失去了相關(guān)性，出口數(shù)值大的國家未必獲益大，承擔最終產(chǎn)品組裝環(huán)節(jié)的國家出口數(shù)值最高，但其獲得的實際利益往往只占產(chǎn)品總價一個及其微小的比例，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易極度放大了組裝環(huán)節(jié)國家的出口數(shù)據(jù)，使得傳統(tǒng)的以貿(mào)易順逆差大小來判斷貿(mào)易利益的邏輯完全失去了真實性。在以中國為最大東道國的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移潮流中，中國出口的主體已經(jīng)由本土企業(yè)變成了跨國公司，中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中的地位主要是在勞動密集型環(huán)節(jié)，在中美經(jīng)濟關(guān)系上中國所獲得的貿(mào)易利益遠遠沒有中國的順差數(shù)值所顯示的那樣大，包括美國公司在內(nèi)的跨國公司才是全球貿(mào)易和生產(chǎn)的最大獲益者。

我們分析的貿(mào)易利益還沒有包括環(huán)境成本和社會成本。大規(guī)模的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移固然對中國經(jīng)濟發(fā)展帶來了巨大的正面影響，推動了中國GDP增長、就業(yè)增加、對外貿(mào)易發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善，但它也極大地增加了中國的環(huán)境成本。發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)外向轉(zhuǎn)移的一個重要推動力量是本國日益嚴苛的環(huán)境標準，污染物排放越多的產(chǎn)業(yè)承受的排污稅費越重，承受的社會公眾壓力也越大，所以其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的梯次順序在很大程度上與各種產(chǎn)業(yè)的環(huán)境成本相關(guān)，污染最嚴重的產(chǎn)業(yè)最先向外轉(zhuǎn)移，其它產(chǎn)業(yè)依其污染程度梯次跟進。中國承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)污染度次序也正與此相契合，最先和最大量承接的正是環(huán)境成本最大的產(chǎn)業(yè)。中國制造業(yè)在跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈體系中表現(xiàn)為低價格、低加工利潤、低環(huán)保標準和高資源依賴度，在這樣的模式下，利益計算沒有包含中國付出的環(huán)境成本，也沒有包含日益稀缺的資源機會成本和廉價勞動力健康透支的成本。

［1］中國國家統(tǒng)計局官網(wǎng).http://www.stats.gov.cn/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/index.htm.

［2］美國普查局官網(wǎng).http://www.census.gov/foreign-trade/balance.

［3］中美兩國商務(wù)部.中美貨物貿(mào)易統(tǒng)計差異研究報告［N］.國際商報，2010-03-25.

［4］盛光祖.外商投資是導(dǎo)致我國貿(mào)易順差的主要原因［J］.當代經(jīng)濟，2010，5(上):4-6.

［5］Higgins，A.As China Surges on，It Also Proves a Buttress to American Strength-Beijing Feeds a Giant Appetite In U.S.for Low-Cost Goods and Borrowed Capital［N］.The Wall Street Journal，2004-01-30.