朱莎琳

一、記名提單的概念和法律性質(zhì)

(一)記名提單的概念

我國《海商法》并未對記名提單的概念作出明確規(guī)定，但《海商法》第71條對提單下了定義，即“提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證?！?/p>

(二)記名提單的物權(quán)屬性之爭

在我國理論界，對于記名提單是否是物權(quán)憑證的問題一直存在爭議。所謂“物權(quán)憑證”(document oftitle)，在普通法上的意思即為“占有憑證”、“準流通憑證”，它賦予持有人同占有貨物同樣的效力。有學(xué)者提出“提單轉(zhuǎn)讓的是對貨物的推定占有權(quán)而不是貨物所有權(quán)”，“提單作為物權(quán)憑證只說明一個問題，就是提單能代表貨物本身，提單的交付相當(dāng)于貨物本身的交付”，因此，轉(zhuǎn)讓提單應(yīng)視為收貨人對貨物的推定占有，貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)由買賣合同來解決。

從我國《海商法》和海事審判實踐中來看，收貨人在卸貨港必須向承運人出示記名提單才能提貨，筆者認為我國是承認記名提單物權(quán)憑證功能的，原因在于：

1.在運輸階段，記名提單簽發(fā)后，托運人將提單交給記名收貨人，貨物的占有權(quán)和支配權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，記名收貨人可憑此提單向承運人提貨，此時記名提單具有物權(quán)屬性，是一種物權(quán)憑證。

2.根據(jù)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(UCP600)第20條的規(guī)定，在國際結(jié)算業(yè)務(wù)中，記名提單跟其它可自由流通提單一樣是可以作為銀行質(zhì)押擔(dān)保的單據(jù)的。因此，記名提單起到設(shè)定擔(dān)保的作用，具有質(zhì)押的性質(zhì)，保證賣方和銀行可以獲得買方的貨款。在此，記名提單的物權(quán)屬性也凸現(xiàn)出來。

二、記名提單的無單放贊問題

(一)無單放貨的概念

無單放貨，又叫無正本提單放貨，是指承運人、實際承運人或其代理人、受雇人未收回正本提單而將貨物交付給他人，從而不能向持有該提單且根據(jù)該提單有權(quán)提取貨物的人交付貨物的行為。我國《海商法》第257條規(guī)定無單放貨的訴訟時效是一年。

(二)無單放貨的法律性質(zhì)

對于無單放貨的法律性質(zhì)，一般有三種學(xué)說，即：侵權(quán)說、違約說、侵權(quán)和違約競合說，其中在我國競合說是主流觀點。競合說兼采侵權(quán)說和違約說，認為無單放貨行為同時構(gòu)成違約和侵權(quán)，因為承運人無單放貨導(dǎo)致了提單持有人所享有的貨物物權(quán)的喪失和違反了海上貨物運輸合同項下約定的憑正本提單交貨的義務(wù)，其同時侵犯提單持有人物權(quán)和債權(quán)的行為，提單持有人可據(jù)此追究承運人的侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任。2009年2月16日《最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》(以下簡稱《無單放貨問題規(guī)定》)第3條第1款也明確了承運人無單放貨的，正本提單持有人可以要求其承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任。

(三)記名提單是否應(yīng)當(dāng)憑單放貨

2009年《無單放貨問題規(guī)定》對無單放貨問題作出了規(guī)定，其中第1條就明確了記名提單包含于正本提單之中，且第2條規(guī)定：“承運人違反法律規(guī)定，無正本提單交付貨物，損害正本提單持有人提單權(quán)利的，正本提單持有人可以要求承運人承擔(dān)由此造成損失的民事責(zé)任?！钡?條也規(guī)定：“提貨人憑偽造的提單向承運人提取了貨物，持有正本提單的收貨人可以要求承運人承擔(dān)無正本提單交付貨物的民事責(zé)任?！币虼丝梢缘贸鲞@樣的結(jié)論，即記名提單應(yīng)當(dāng)憑單放貨。對于這一點，《鹿特丹規(guī)則》也作出了相類似的規(guī)定。

(四)承運人對無單放貨的免責(zé)及其抗辯

一般來說，只要承運人實施了無單放貨，不論其主觀上是否有過錯，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，除非有免責(zé)事由，承運人對免責(zé)事由有舉證責(zé)任。我國《海商法》第51條關(guān)于承運人免責(zé)的規(guī)定中并未包括無單放貨的責(zé)任免除，但根據(jù)《無單放貨問題規(guī)定》，承運人無單放貨可以基于以下事由作出抗辯而免責(zé)：目的港法律的規(guī)定或政府行為；托運人的指示；承運人首次憑單提貨后對其他提單持有人免責(zé)；提單喪失物權(quán)憑證功能；超過訴訟時效等。

三、《鹿特丹規(guī)則》對記名提單及其放貨的新規(guī)定

《鹿特丹規(guī)則》試圖替代之前的《海牙規(guī)則》、《海牙—維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》，在2009年9月23日的會議上已有15個國家簽署了該公約，我國各界人士也在積極研究并爭取早日加入到公約當(dāng)中。較于以前立法，該規(guī)則對記名提單及其放貨問題作出了以下創(chuàng)新：

(一)目的港交貨與提貨

我國《海商法》明確規(guī)定了記名提單是不可轉(zhuǎn)讓的運輸單證，且《無單放貨問題規(guī)定》中明確了記名提單應(yīng)當(dāng)憑單交貨。而《鹿特丹規(guī)則》第45條和第46條對記名提單項下貨物的交付區(qū)分為以下兩種情況：其一是不必交單提貨的記名提單交付，包括海運單在內(nèi)的不可流通運輸單證在目的港無需憑單交貨，收貨人需證明其是海運單上所載明的收貨人，否則承運人有權(quán)拒絕交付貨物；其二是必須憑單提貨的記名提單交付，即簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運輸單證，其中載明必須交單提貨的，在收貨人按照承運人的要求適當(dāng)表明其為收貨人并提交不可轉(zhuǎn)讓單證時，在約定的時間和地點將貨物交付給收貨人。

(二)關(guān)于記名提單海上貨物控制權(quán)的規(guī)定

控制權(quán)是《鹿特丹規(guī)則》的新規(guī)定，依據(jù)《鹿特丹規(guī)則》第1條第13款和第50條的規(guī)定，對于不可轉(zhuǎn)讓運輸單證且載明必須交單提貨的，托運人為控制方，且可以將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給運輸單證中指定的收貨人，該運輸單證可不經(jīng)背書轉(zhuǎn)讓給該人，所簽發(fā)的單證有一分以上正本的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)讓所有正本單證方可實現(xiàn)控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓；控制方要行使控制權(quán)，應(yīng)當(dāng)提交單證且適當(dāng)表明其身份，所簽發(fā)單證有一份以上正本的，應(yīng)當(dāng)提交所有正本提單。也就是說，簽發(fā)不可流通的記名提單的，轉(zhuǎn)讓控制權(quán)必須連同正本提單一起轉(zhuǎn)讓，行使控制權(quán)時也要提交全套正本提單，且須出示提單的原件。在轉(zhuǎn)讓的時候，記名提單的轉(zhuǎn)讓人向承運人發(fā)出轉(zhuǎn)讓通知并且受讓人成為控制方時對承運人就產(chǎn)生效力了。

四、《鹿特丹規(guī)則》對完善我國立法的啟示

雖然我國已有對記名提單無單放貨問題的專門規(guī)定，但是在我國《海商法》中并未體現(xiàn)出來。因此，我國海商立法應(yīng)當(dāng)借鑒《鹿特丹規(guī)則》的做法，增加對簽發(fā)記名提單交貨，行使和轉(zhuǎn)讓控制權(quán)進行規(guī)制的內(nèi)容，同時也應(yīng)充分考慮到電子記名提單的交貨問題和控制權(quán)行使及轉(zhuǎn)讓的特殊方式，在交貨、權(quán)利轉(zhuǎn)讓方面作出更為詳細的規(guī)定。而對于訴訟時效，筆者認為，我國立法也應(yīng)采納兩年的規(guī)定，以期更好地保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，與國際立法接軌。