劉美平

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，河南 鄭州 450002）

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)取得了經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的好成績(jī)。但是，這種增長(zhǎng)主要是依靠資本、勞動(dòng)力和自然資源等生產(chǎn)要素的粗放性投入實(shí)現(xiàn)的，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是極其有限的。即使有技術(shù)進(jìn)步，也主要是靠對(duì)先進(jìn)設(shè)備的進(jìn)口從而更新一定的工藝來(lái)獲得效益的提高，并不是我國(guó)本身的原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新而引起的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。隨著資源的日益枯竭、環(huán)境的破壞與惡化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不協(xié)調(diào)，粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已經(jīng)走到了盡頭，取而代之的是集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。要實(shí)現(xiàn)從粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式到集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，就必須高度重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題。更為重要的是，通過(guò)培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，既能改造和提升我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)化水平；又可以大大提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，從而帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的又好又快發(fā)展；還能夠增強(qiáng)我國(guó)在世界范圍內(nèi)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

一、深刻理解戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特定內(nèi)涵

2010年9月8日國(guó)務(wù)院總理溫家寶主持召開(kāi)了國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，審議并原則通過(guò)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，基本表達(dá)了加大培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、搶占經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的戰(zhàn)略構(gòu)想，并將節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車(chē)七個(gè)產(chǎn)業(yè)納入了我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的范疇。至此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正式納入國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略層面，成為我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的新舉措。

目前，國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”的概念并沒(méi)有形成統(tǒng)一的闡述，對(duì)其認(rèn)識(shí)也還處于日益完善和深化的過(guò)程。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾曼把關(guān)系密切的投入和產(chǎn)出形成的經(jīng)濟(jì)體系稱(chēng)之為“戰(zhàn)略部門(mén)”，這是“戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”的最早研究文獻(xiàn)。針對(duì)“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”的定義，國(guó)內(nèi)的專(zhuān)家學(xué)者有著不同的解釋?zhuān)瑴靥保?001）主要強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新特征以及外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；[1]江世銀（2005）認(rèn)為區(qū)域戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的關(guān)鍵性、全局性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性的產(chǎn)業(yè)。[2]朱瑞博（2010）認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)未來(lái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換具有決定性的促進(jìn)和導(dǎo)向作用，具有廣闊的市場(chǎng)前景和引領(lǐng)科技進(jìn)步的能力，關(guān)系到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈和產(chǎn)業(yè)安全。[3]王忠宏、石光（2010）認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動(dòng)態(tài)性特征的新興產(chǎn)業(yè)。[4]這些研究成果為我們的進(jìn)一步探討奠定了重要基礎(chǔ)。

綜合國(guó)內(nèi)外關(guān)于“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”的不同概念解釋?zhuān)疚恼J(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是能夠代表后工業(yè)文明時(shí)期先進(jìn)技術(shù)發(fā)展方向，引領(lǐng)國(guó)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，重新定位國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工格局，影響一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力，帶動(dòng)和提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有高知識(shí)密集性、環(huán)境友好性、資源消耗率低、經(jīng)濟(jì)效益顯著、成長(zhǎng)潛力較強(qiáng)等屬性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是集理論創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)理念創(chuàng)新和管理模式創(chuàng)新為一體的產(chǎn)業(yè)，是產(chǎn)業(yè)分工和區(qū)域分工的重新格式化，是人與自然關(guān)系在更高層次上和諧化的表現(xiàn)形式。

二、國(guó)際視域范圍內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀透視

大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家為了刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，都在加緊部署新一輪的技術(shù)創(chuàng)新，試圖把握新一代科技革命的脈搏，竭盡全力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。美國(guó)、歐盟和日本大都選擇了信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)和低碳技術(shù)等新興技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)選擇的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家大致相同，但是二者之間的發(fā)展差距卻較大。

1.國(guó)內(nèi)外節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平比較。發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)保產(chǎn)業(yè)起步較早，經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的快速發(fā)展，環(huán)保產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了技術(shù)的成熟期。例如，英國(guó)早已研制出主要應(yīng)用于食品和造紙等工業(yè)廢水深度處理的超濾設(shè)備；日本已經(jīng)建成世界上最大的超濾廢水處理裝置；美國(guó)的脫氮和脫硫技術(shù)、德國(guó)的水污染處理技術(shù)、日本的垃圾處理與除塵技術(shù)等都已在世界環(huán)保產(chǎn)業(yè)上處于領(lǐng)先地位。我國(guó)近幾年在節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上也取得了一定的成效，例如在垃圾焚燒發(fā)電方面、有機(jī)垃圾堆肥處理方面、工業(yè)消煙與除塵以及脫硫技術(shù)方面、工業(yè)一般廢水治理方面、工業(yè)廢渣特別是煤矸石與磷石膏及粉煤灰綜合利用方面、從有機(jī)廢液中提取蛋白飼料方面和利用廢輪胎生產(chǎn)碳黑等方面均達(dá)到了世界先進(jìn)水平。為了更好的發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，2010年發(fā)改委和環(huán)保部門(mén)還聯(lián)合編制了《節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，提出將高效節(jié)能產(chǎn)品、高效節(jié)能技術(shù)和裝備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)和裝備、節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)與環(huán)保服務(wù)作為節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)支持對(duì)象，這說(shuō)明未來(lái)我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)受到國(guó)家重視。目前，環(huán)保產(chǎn)業(yè)正以每年15%的速度增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)到2012年節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值將達(dá)2.8萬(wàn)億元。[5]

2.我國(guó)同發(fā)達(dá)國(guó)家在信息產(chǎn)業(yè)方面的差距。目前世界各國(guó)的信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)正在升級(jí)，主要包括物聯(lián)網(wǎng)、傳感網(wǎng)、語(yǔ)義網(wǎng)和云計(jì)算等新興技術(shù)，諸如美國(guó)政府圍繞物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等新興技術(shù)制定振興經(jīng)濟(jì)的國(guó)家戰(zhàn)略，擴(kuò)大無(wú)線寬帶的商業(yè)用戶，更新新興電網(wǎng)系統(tǒng)；日本早在2009年就指出要建立世界上最高效的云數(shù)據(jù)中心，利用IT產(chǎn)業(yè)構(gòu)建亞洲知識(shí)經(jīng)濟(jì)圈等；英國(guó)投入150億英鎊用于發(fā)展智能運(yùn)輸、寬帶和智能電網(wǎng)。我國(guó)目前已經(jīng)有28個(gè)省市將物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)作為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，80%的城市把物聯(lián)網(wǎng)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2009年我國(guó)3G網(wǎng)絡(luò)基站達(dá)到40萬(wàn)個(gè)，用戶突破1.5億戶；2010年6月我國(guó)第一批“三網(wǎng)融合”試點(diǎn)城市和地區(qū)公布。我國(guó)未來(lái)在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展方向側(cè)重的是在三網(wǎng)融合、物聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)方面，至于語(yǔ)義網(wǎng)和云計(jì)算等新興技術(shù)支撐的信息產(chǎn)業(yè)，我國(guó)還比較落后。

3.生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的縱向比較。目前全球生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的銷(xiāo)售額年增長(zhǎng)率在25%到30%之間，世界各國(guó)對(duì)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)都非常重視。以英國(guó)為例，僅僅生物醫(yī)藥這一個(gè)方面每年就投入150億英鎊用于癌癥和其他重大疾病的生物醫(yī)學(xué)研究。我國(guó)近年來(lái)也建立了22個(gè)國(guó)家生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地，2009年已經(jīng)達(dá)到2230億元的生物產(chǎn)業(yè)規(guī)模，其中生物醫(yī)藥的比重最大，依次為生物農(nóng)業(yè)、生物能源、生物環(huán)保；2010年我國(guó)生物產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率達(dá)到20%。近年來(lái)，我國(guó)的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖然取得了一定發(fā)展，但基礎(chǔ)研究與生物技術(shù)強(qiáng)國(guó)相比仍有5年左右的差距，產(chǎn)業(yè)化差距則在15年以上。我國(guó)雖然與發(fā)達(dá)國(guó)家有相當(dāng)?shù)牟罹啵覈?guó)在人類(lèi)、動(dòng)植物和疫病基因組學(xué)方面、生物醫(yī)藥中的新型疫苗和創(chuàng)新藥物及重大流行病與遺傳病的診斷方面、生物農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)基因植物方面、動(dòng)物克隆和胚胎移植方面、生物肥料和生物農(nóng)藥方面以及生物能源等領(lǐng)域還是有一定優(yōu)勢(shì)的，經(jīng)過(guò)努力和自主創(chuàng)新，很可能在這些方面趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。

4.我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家在高端裝備制造業(yè)方面的發(fā)展差距。高度發(fā)達(dá)的制造業(yè)，對(duì)內(nèi)是實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化、加速實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的必備條件；對(duì)外是衡量國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志，是決定一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中國(guó)際分工地位的關(guān)鍵因素。[6]我國(guó)裝備制造業(yè)的整體水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相差15年的距離。盡管我國(guó)已經(jīng)在高端裝備制造業(yè)做了許多努力，例如，我國(guó)裝備制造業(yè)包括大型施工機(jī)械和露天礦裝備已經(jīng)實(shí)現(xiàn)自主化，我國(guó)航空工業(yè)的民用飛機(jī)也實(shí)現(xiàn)了從研制到銷(xiāo)售的歷史性飛躍，但是發(fā)達(dá)國(guó)家的裝備制造業(yè)依然處于世界領(lǐng)先地位。而且，就連作為后起之秀的韓國(guó)，其電子設(shè)備制造和船舶制造都已經(jīng)處于世界領(lǐng)先水平?？磥?lái)，我國(guó)發(fā)展高端裝備制造業(yè)的任務(wù)十分艱巨，這一點(diǎn)可以從我國(guó)高端裝備制造品的進(jìn)口中看出來(lái)。中國(guó)已經(jīng)成為機(jī)床和鑄鍛件生產(chǎn)大國(guó)，但是高檔數(shù)控機(jī)床和水電、火電及核電裝備的關(guān)鍵鑄鍛件還是依賴(lài)國(guó)外進(jìn)口，高端裝備領(lǐng)域的集成電路芯片制造裝備的80%、光纖裝備的90%、大型石化裝備的40%、汽車(chē)制造裝備與紡織機(jī)械裝備的70%都主要依靠進(jìn)口。這說(shuō)明我國(guó)高端裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新任重而道遠(yuǎn)。

5.新能源產(chǎn)業(yè)的比較。面對(duì)化石能源有限性帶來(lái)的危機(jī)和全球氣候變暖帶來(lái)的挑戰(zhàn)，發(fā)展低碳性的新能源產(chǎn)業(yè)就成為世界各國(guó)的共同選擇。新能源產(chǎn)業(yè)是以新能源技術(shù)為載體的，新能源技術(shù)包括風(fēng)力發(fā)電技術(shù)、水電技術(shù)、生物質(zhì)能技術(shù)、太陽(yáng)能發(fā)電技術(shù)、核能技術(shù)和地?zé)岷Ｑ蠹夹g(shù)等。目前世界核電裝機(jī)為3.7億千瓦，主要是在美國(guó)、日本和歐盟國(guó)家；生物質(zhì)能發(fā)電裝機(jī)為5000萬(wàn)千瓦，美國(guó)和歐盟所占比重較大；地?zé)岚l(fā)電為900萬(wàn)千瓦，也在美國(guó)、日本和冰島等國(guó)。我國(guó)太陽(yáng)能、風(fēng)能和生物質(zhì)能資源比較豐富，核能技術(shù)的關(guān)鍵因素也有一定的儲(chǔ)備，其中太陽(yáng)能熱水器的保有量處于世界第一；風(fēng)電裝機(jī)為1221萬(wàn)瓦，居世界第四；生物質(zhì)能約占全球發(fā)電總裝機(jī)的4%左右。由于我國(guó)光熱資源比較充足，因此太陽(yáng)能成為我國(guó)新能源發(fā)展的重點(diǎn)。2008年我國(guó)的光伏電池產(chǎn)量處于世界首位，特別是太陽(yáng)能的研發(fā)技術(shù)最為成熟。可以說(shuō)，太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)很可能是我國(guó)未來(lái)發(fā)展低碳能源的首選領(lǐng)域。

6.新材料產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工。新材料是戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展基礎(chǔ)，在高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中具有重要地位。發(fā)達(dá)國(guó)家新材料產(chǎn)業(yè)分工格局已經(jīng)形成，諸如美國(guó)在工業(yè)材料、納米材料、信息材料方面有明顯優(yōu)勢(shì)；日本在高性能鋁合金和陶瓷、高分子材料和復(fù)合材料方面技術(shù)成熟；歐盟則在光學(xué)材料、磁性材料和智能紡織原料方面獨(dú)占鰲頭。同這些發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)2000年才開(kāi)始進(jìn)行新材料關(guān)鍵技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化研發(fā)，特別是在金剛石材料、新型功能材料、特殊陶瓷材料、光電子和微電子材料、生物醫(yī)用材料和納米材料等領(lǐng)域已經(jīng)有所作為。雖然我國(guó)的新材料產(chǎn)業(yè)起步晚，但是過(guò)去十多年的努力畢竟大大帶動(dòng)了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，2010年其市場(chǎng)規(guī)模已達(dá)到823.7億元。專(zhuān)家估計(jì)我國(guó)未來(lái)新材料的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)增長(zhǎng)率將保持在20%以上，到2012年市場(chǎng)規(guī)模將超過(guò)1300億元。[7]看來(lái)，新材料產(chǎn)業(yè)是我國(guó)增強(qiáng)綜合國(guó)力的首選產(chǎn)業(yè)。

7.新能源汽車(chē)領(lǐng)域的發(fā)展差距。自2003年英國(guó)首先提出“低碳經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展新思路后，新能源汽車(chē)就成為世界發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的代表性產(chǎn)品。新能源汽車(chē)主要包括純電動(dòng)汽車(chē)、混合動(dòng)力汽車(chē)、氫發(fā)動(dòng)汽車(chē)等。目前大多數(shù)關(guān)于新能源汽車(chē)的技術(shù)都掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，如美國(guó)研發(fā)的氫燃料和乙醇汽油技術(shù)、日本的混合動(dòng)力技術(shù)、歐洲的柴油汽車(chē)和氫內(nèi)燃機(jī)技術(shù)。我國(guó)只是在電動(dòng)汽車(chē)的發(fā)展上有一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但是這一技術(shù)的市場(chǎng)發(fā)展并不健全，相關(guān)的充電站和快速充電系統(tǒng)的建設(shè)較少，這些都制約著我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度。就目前來(lái)看，政府正在鼓勵(lì)支持混合動(dòng)力汽車(chē)的技術(shù)研發(fā)向電動(dòng)汽車(chē)技術(shù)方向過(guò)渡，試圖在不久的將來(lái)使得中國(guó)的電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)處于世界領(lǐng)先地位。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的阻礙因素

首先，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)因原始創(chuàng)新不足致使關(guān)鍵技術(shù)落后，因次生模仿創(chuàng)新不足致使技術(shù)引進(jìn)后的消化吸收率很低。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的寶貴之處在于原始創(chuàng)新，其中最難進(jìn)行的也是原始創(chuàng)新。目前我國(guó)大多數(shù)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)都是以貿(mào)易作為主要業(yè)務(wù)，只是代理外國(guó)產(chǎn)品，即使有些產(chǎn)業(yè)屬于高科技產(chǎn)業(yè)也只能處于中低端，大多數(shù)高科技產(chǎn)品都是模仿發(fā)達(dá)國(guó)家，難有自己真正的原始創(chuàng)新。比如，我國(guó)在發(fā)展電動(dòng)汽車(chē)方面的關(guān)鍵核心技術(shù)就因?yàn)樵紕?chuàng)新不足而使得諸如高性能純電動(dòng)汽車(chē)的電池零件、部分電機(jī)、相關(guān)材料還需要從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口，相關(guān)技術(shù)的可靠性和技術(shù)的工程化還是處于落后階段，混合動(dòng)力汽車(chē)的混合動(dòng)力機(jī)電耦合系統(tǒng)控制技術(shù)和專(zhuān)用發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)等關(guān)鍵技術(shù)仍然處于起步研發(fā)階段。再比如我國(guó)的平板顯示技術(shù)因集成技術(shù)這一原始創(chuàng)新落后導(dǎo)致相關(guān)的零件材料和裝備還是需要從發(fā)達(dá)國(guó)家大型企業(yè)進(jìn)口，一些成膜和蝕刻設(shè)備都主要依靠進(jìn)口，設(shè)備曝光機(jī)和彩色鋁片則主要從韓國(guó)、日本和美國(guó)進(jìn)口。過(guò)去30多年的發(fā)展歷史告訴我們，我國(guó)的企業(yè)為發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)了很多高科技產(chǎn)品，也以“貼牌”的方式為發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)了諸多高端產(chǎn)品，但是終因缺乏原始創(chuàng)新而不能擁有這些產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、話語(yǔ)權(quán)和控制權(quán)，這就意味著我國(guó)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域只能處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端和價(jià)值鏈的低端。

我國(guó)要發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，就必須要對(duì)引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)不斷的進(jìn)行消化吸收，從而進(jìn)行次生模仿創(chuàng)新。引進(jìn)消化吸收技術(shù)的本質(zhì)就是在學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，努力改變自身技術(shù)落后的面貌。我國(guó)長(zhǎng)期忽視對(duì)先進(jìn)技術(shù)的次生模仿創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，突出表現(xiàn)在對(duì)技術(shù)引進(jìn)資金投入比例高而對(duì)技術(shù)消化資金的投入比例過(guò)低。以2004年為例，國(guó)家對(duì)技術(shù)引進(jìn)消化再創(chuàng)新的投資經(jīng)費(fèi)比例即技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)消化的資金比為1∶0.15，而一些發(fā)達(dá)國(guó)家諸如日本、韓國(guó)的這一投資比例則在1∶10左右。事實(shí)上，我們進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的目的是為了技術(shù)消化吸收后的再創(chuàng)新，而不是為了引進(jìn)而引進(jìn)。單純的技術(shù)引進(jìn)是短視的表現(xiàn)，是急功近利的做法，是置國(guó)家和民族長(zhǎng)遠(yuǎn)利益于不顧的行為。如果不進(jìn)行長(zhǎng)期的技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的次生模仿創(chuàng)新累積，就會(huì)患上先進(jìn)技術(shù)設(shè)備進(jìn)口依賴(lài)癥，就永遠(yuǎn)也趕不上發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)水平。

其次，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資體制存在諸多問(wèn)題。從總體上看，我國(guó)用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的研究經(jīng)費(fèi)數(shù)量較少（見(jiàn)表1）。2010年的經(jīng)費(fèi)投資為6980億元，占GDP的比重為1.75%，僅比2009年上升0.05個(gè)百分點(diǎn)。2007年我國(guó)的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投資額為3710.2億元，占GDP的比重為1.4%；而此時(shí)美國(guó)已經(jīng)達(dá)到2.62%，韓國(guó)為3.23%，日本為3.39%。[8]

表1 我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)情況（單位：億元）

具體來(lái)看，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資領(lǐng)域還存在如下三個(gè)問(wèn)題：一是研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)象與研發(fā)主體之間存在偏差。企業(yè)是研發(fā)主體，但是研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要投向科研機(jī)構(gòu)和高等院校，而對(duì)企業(yè)的支持與投入?yún)s較少。二是用于企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)其投資結(jié)構(gòu)存在比例失調(diào)問(wèn)題。在所有支持企業(yè)的研發(fā)投入中，大部分經(jīng)費(fèi)投向了一些大型軍工企業(yè)和國(guó)有企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)獲得的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持非常有限。但是，民營(yíng)企業(yè)卻是技術(shù)創(chuàng)新的主力，這可以從每年民營(yíng)企業(yè)申請(qǐng)的實(shí)用發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量要比國(guó)有企業(yè)申請(qǐng)的數(shù)量多得多的事實(shí)中得到證明，這表明我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新資金支持對(duì)象具有所有制歧視的弊端。三是研發(fā)資金的后期跟蹤性投入不足，致使我國(guó)已有優(yōu)勢(shì)技術(shù)難以實(shí)現(xiàn)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化。例如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的生物醫(yī)藥、航空航天、新能源等已經(jīng)具備了技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)，但就是因?yàn)槿狈Y金支持和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入而不能形成大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。

最后，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)共生創(chuàng)新體系不完善。技術(shù)共生是各種技術(shù)創(chuàng)新在長(zhǎng)期演化過(guò)程中相互依存、相互制約而形成的一種協(xié)同發(fā)展的動(dòng)態(tài)關(guān)系。這種動(dòng)態(tài)關(guān)系普遍存在于各種技術(shù)之間，深刻反映技術(shù)間的本質(zhì)聯(lián)系。[9]戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大部分都是高新科技產(chǎn)業(yè)，這些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要多方面技術(shù)共生因素相互作用，單單依靠企業(yè)自身就想實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破是不可能的，必須有專(zhuān)門(mén)科研機(jī)構(gòu)、高等院校以及產(chǎn)業(yè)鏈條上其他相關(guān)企業(yè)等多個(gè)共生單元協(xié)同創(chuàng)新來(lái)完成。就某一新產(chǎn)品而言，從新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)、企業(yè)投資、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場(chǎng)考量、協(xié)同制造到成品生產(chǎn)等一系列的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈都需要相當(dāng)規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新共生單元來(lái)分工協(xié)作。目前我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新資源的共生整合能力欠缺，一個(gè)單獨(dú)的企業(yè)難以勝任如此艱巨的任務(wù)，完全靠企業(yè)自己培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是很艱難的。一方面，技術(shù)間的共生單元習(xí)慣于單打獨(dú)斗；另一方面，缺乏聯(lián)系不同技術(shù)創(chuàng)新共生單元的中間媒介，或者說(shuō)，沒(méi)有為技術(shù)共生單元建立密切聯(lián)系的通道和服務(wù)平臺(tái)。這就要求我們要按照技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律建立健全技術(shù)共生體系。

四、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的共生路徑

1.以自組織共生單元?jiǎng)?chuàng)新為主來(lái)突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)

自組織理論認(rèn)為系統(tǒng)要從無(wú)序(低級(jí)有序)狀態(tài)向有序(高級(jí)有序)狀態(tài)演進(jìn)與發(fā)展,就必須不斷地打破封閉、半封閉的平衡狀態(tài),營(yíng)造非平衡態(tài),擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放,不斷與外界進(jìn)行物質(zhì)、信息與能量的交換,引進(jìn)負(fù)熵。[10]高校和專(zhuān)門(mén)科研機(jī)構(gòu)恰好是一個(gè)自組織系統(tǒng)，可以依據(jù)自組織理論進(jìn)行自主創(chuàng)新。更為重要的是，高校和專(zhuān)門(mén)科研機(jī)構(gòu)還是一個(gè)獨(dú)立從事自主技術(shù)創(chuàng)新的共生單元。過(guò)去往往因?yàn)閺氖录夹g(shù)創(chuàng)新的共生單元之間缺乏共生性聯(lián)系而使得技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出獨(dú)立性和封閉性的特征，現(xiàn)在在進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)時(shí)，應(yīng)遵循技術(shù)共生規(guī)律，建立自組織系統(tǒng)這一共生單元之間密切聯(lián)系、精誠(chéng)合作的機(jī)制。

就目前來(lái)看，我國(guó)有一部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具有一定的優(yōu)勢(shì)，例如在生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，相當(dāng)一批生物技術(shù)成果有的已申請(qǐng)專(zhuān)利，有的進(jìn)入臨床階段，有的處于規(guī)模生產(chǎn)的前期階段。而絕大多數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)比較落后，還需要把我國(guó)進(jìn)行原始創(chuàng)新的自組織共生單元同發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)共生技術(shù)創(chuàng)新主體聯(lián)系起來(lái)，把內(nèi)源式集合原始創(chuàng)新和外源式技術(shù)引進(jìn)消化吸收基礎(chǔ)上的次生模仿創(chuàng)新聯(lián)系起來(lái)，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外技術(shù)共生創(chuàng)新。

2.建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制

目前我國(guó)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動(dòng)力仍很缺乏，因此我國(guó)政府和各個(gè)技術(shù)共生單元應(yīng)該分別建立宏觀創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制和微觀創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。宏觀創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制是作用于全國(guó)范圍內(nèi)的主流導(dǎo)向性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，微觀創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制是各個(gè)自組織創(chuàng)新主體制定的有利于技術(shù)共生單元技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制。雖然我國(guó)政府已經(jīng)出臺(tái)了鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的政策方案，但是關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的激勵(lì)政策還未形成相對(duì)系統(tǒng)的動(dòng)力機(jī)制，我們應(yīng)該加強(qiáng)和整合相關(guān)的激勵(lì)政策，根據(jù)國(guó)家出臺(tái)的一些科技發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)的配套政策，并且結(jié)合各地區(qū)技術(shù)發(fā)展的實(shí)際情況，制訂旨在推動(dòng)和促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制。例如，可以對(duì)某些個(gè)人和團(tuán)體研發(fā)突破關(guān)鍵技術(shù)給予精神和物質(zhì)上的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)另外一些個(gè)人和團(tuán)體提出的關(guān)乎新興產(chǎn)業(yè)的商業(yè)模式、組織模式和盈利模式也給予獎(jiǎng)勵(lì)等。從各個(gè)技術(shù)共生單元來(lái)看，應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)加大對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的建設(shè)力度，特別是要引導(dǎo)企業(yè)建立以技術(shù)創(chuàng)新人才的培育、應(yīng)用、評(píng)價(jià)、考核為內(nèi)容的微觀創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。從各個(gè)地區(qū)單元來(lái)看，應(yīng)該建立學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新體系，通過(guò)學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)形成的交互式學(xué)習(xí)機(jī)制來(lái)推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。[11]

3.改革戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資體制

首先，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資對(duì)象的選擇上，應(yīng)適當(dāng)加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)原始技術(shù)創(chuàng)新和次生模仿技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。由于國(guó)有企業(yè)的原始創(chuàng)新資金容易發(fā)生投資沉淀，因而可以考慮減少對(duì)其投入的技術(shù)創(chuàng)新投資額度。至于軍工企業(yè)涉及到國(guó)家安全，至少目前還不能減少對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新的投資額度。其次，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中研發(fā)資金投入的時(shí)間選擇上，對(duì)于自組織系統(tǒng)中的高校和專(zhuān)門(mén)科研機(jī)構(gòu)要實(shí)行創(chuàng)新前支持和創(chuàng)新后支持并重的辦法，而且還要逐步過(guò)渡到創(chuàng)新后支持的機(jī)制上來(lái)。這是因?yàn)?，高校和?zhuān)門(mén)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新資金大多來(lái)源于財(cái)政支出，容易出現(xiàn)“人情項(xiàng)目”和“關(guān)系項(xiàng)目”，而創(chuàng)新前的財(cái)政支持更多的是支持有關(guān)系的項(xiàng)目人；若改為創(chuàng)新后以創(chuàng)新成果為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)支持則會(huì)提高自組織系統(tǒng)的創(chuàng)新效率和財(cái)政的投資效率。最后，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中要合理配置原始創(chuàng)新資金與以技術(shù)引進(jìn)消化吸收為內(nèi)容的次生模仿創(chuàng)新資金二者之間的比例，確保原始創(chuàng)新主體和次生模仿創(chuàng)新主體在協(xié)同創(chuàng)新中共生作用的正常發(fā)揮。

4.建立健全技術(shù)共生創(chuàng)新支撐體系

針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱、技術(shù)共生資源的整合能力不強(qiáng)以及整體技術(shù)研發(fā)效率低等問(wèn)題，我們應(yīng)該建立以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、以企業(yè)為前置創(chuàng)新主體、以高等院校和專(zhuān)門(mén)科研機(jī)構(gòu)為后置創(chuàng)新載體、以科技服務(wù)機(jī)構(gòu)為連接體的技術(shù)共生創(chuàng)新支撐體系。在這里，市場(chǎng)需求是具有長(zhǎng)遠(yuǎn)性、民族性、國(guó)家性、整體性的需求，而不是普通的市場(chǎng)需求。作為前置創(chuàng)新主體的企業(yè)，在原始創(chuàng)新和次生模仿創(chuàng)新面前，都應(yīng)該享受?chē)?guó)民待遇，不應(yīng)該存在所有制歧視，特別是要調(diào)動(dòng)廣大民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新積極性，使之成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的排頭兵。如果說(shuō)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)生在前置創(chuàng)新主體企業(yè)這一技術(shù)共生單元，那么，新技術(shù)的最初誕生則發(fā)生在后置創(chuàng)新主體高校和專(zhuān)門(mén)科研機(jī)構(gòu)這些原發(fā)性技術(shù)共生單元。因此，高校和專(zhuān)門(mén)科研機(jī)構(gòu)是實(shí)驗(yàn)型技術(shù)創(chuàng)新共生體?？萍挤?wù)機(jī)構(gòu)是媒介性技術(shù)共生單元，它的作用是可以加快不同技術(shù)共生體協(xié)同作用的速度，減少技術(shù)共生單元之間的交易費(fèi)用，縮短原始創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化歷程，提高共生技術(shù)路徑作用效率。在技術(shù)共生創(chuàng)新體系建設(shè)過(guò)程中，各方可采取契約的方式，依靠技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)平臺(tái)對(duì)創(chuàng)新的資源進(jìn)行分工協(xié)作、聯(lián)合攻關(guān)，從而有效降低企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和降低相關(guān)創(chuàng)新成本，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的共生共享。

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