陳 娟 上海鐵路局科研所

科技查新是科技管理的一項基礎工作，它主要通過文獻的形式，客觀、公正地反映出科技成果的新穎性、先進性和實用性，為評價科技創(chuàng)新及其成果、促進科學技術資源優(yōu)化配置提供了重要依據(jù)。

隨著鐵路的快速發(fā)展，科技查新工作越來越受到各單位及部門的普遍重視，逐漸成為鐵路科技創(chuàng)新評價體系的重要環(huán)節(jié)。因此，如何較好地使用鐵路局科技查新服務平臺，并進一步改進和完善查新服務工作，使之更好地服務于鐵路的科技發(fā)展，對我們查新機構來說，是一項很重要的工作。

1 科技查新的定義和作用

1.1 定義

科技查新是指具有查新業(yè)務資質(zhì)的查新機構通過手工檢索和計算機檢索等手段，運用綜合分析和對比等方法，為評價科研立題、成果、專利、發(fā)明等的新穎性、創(chuàng)造性和實用性提供文獻依據(jù)的一種信息咨詢服務形式。查新機構根據(jù)查新委托人提供的項目科學技術內(nèi)容，按照《科技查新規(guī)范》進行操作，查證其在所屬技術領域內(nèi)的新穎性并給予查新結論。查新的關鍵在于新穎性，所謂新穎性就是指在查新委托日之前，查新項目的科學技術內(nèi)容是否在國內(nèi)外的出版物上公開發(fā)表過。

1.2 科技查新的作用

科技查新為科學選題提供了決策依據(jù)，避免了盲目立項、浪費科技資源和低水平重復研制；科技查新為科研成果鑒定、驗收提供可靠信息，彌補了專家對科技項目評審的局限性和主觀性，糾正失準與差錯；科技查新又為技術創(chuàng)新提供了可行性依據(jù)。具體表現(xiàn)如下三個方面：

1.2.1 對科研立項的先導作用

立項查新的目的在于弄清所選課題是否與前人或他人重復，是否具有新穎性。由查新單位對立項課題進行查新，可根據(jù)立項單位提供的課題可行性報告和技術資料，通過相關數(shù)據(jù)庫檢索得到該課題在國內(nèi)是否有相同或相關研究、是否具有先進性，這樣既可避免重復低水平的立項研究，又可以避免科技資源的浪費。同時，對科研人員來說，通過科技查新也可以了解其研究領域內(nèi)的目前國內(nèi)動態(tài)、前人的研究成果、研究熱點和空白點等，對選題、確定研究方向起到了指導作用。

1.2.2 對科研成果的后驗作用

科技成果查新是在課題結題后實施的查新，看起來好象是一種"馬后炮"行為。因為在科研項目的立項、論證、實施、結題驗收過程中，成果是最后一項產(chǎn)物，項目的新穎性問題早在立項時就應解決，無論項目與前人或他人的研究是否重復，都不能改變已完成這一項事實。這時，科技查新起到了后驗作用，即驗證項目開發(fā)過程中及鑒定驗收時其在查新范圍內(nèi)該成果所包含的創(chuàng)新性和技術水平。

一般的科技成果鑒定是通過專家評審來完成的。由于專家評審小組成員受到專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗所限，有時評審難免會有偏差。而科技查新是以文獻檢索和情報調(diào)研為手段，以文獻為基礎，通過綜合分析，對查新項目的新穎性進行判斷，也就是說查新是以檢出文獻的客觀事實來對項目的新穎性作出結論，具有客觀性和鑒證性。因此在成果鑒定驗收中，往往專家評審小組依據(jù)高質(zhì)量的科技查新結論，結合自身豐富的專業(yè)知識和經(jīng)驗，對被評審項目的技術創(chuàng)新性和先進性進行綜合評價，確保鑒定驗收、報獎成果水平等級評價的權威性和科學性。

1.2.3 對專利申請的指導作用

由于專利制度的復雜性，申請專利往往需要花費相當?shù)娜肆拓斄?，所以專利申請前期要對有關申請的利弊進行詳細的分析，包括對申請內(nèi)容的專利性即申請內(nèi)容的新穎性、創(chuàng)造性和實用性進行初步判斷，對申請內(nèi)容的實施前景作出預測，以判斷申請專利的經(jīng)濟價值，以及對申請專利的地區(qū)和國家進行選擇，確定保護地域等等，盡可能減少申請的盲目性。通過專利文獻檢索可以了解此項技術是否具有專利性，合理避讓已有專利的發(fā)明點，有利于專利的申請、審查批準和授權。

2 鐵路局科技查新服務平臺概況

上海鐵路局科技查新服務平臺設置在上海鐵路局科學技術研究所，擁有中國鐵路科技文獻數(shù)據(jù)庫、維普資訊數(shù)據(jù)庫等一批成果文獻查新資源，配備專業(yè)的查新工程技術人員和計算機服務平臺，建立了一套完整的管理辦法，主要承擔著全局科技項目查新和專項技術檢索工作，為路局科技管理部門和各級領導提供技術信息服務和決策參考?？萍疾樾路掌脚_主要功能：一是為路局各單位和部門提供科技咨詢服務，提供專題咨詢報告；二是為路局科研成果鑒定或驗收提供科技查新并出具科技查新報告，供鑒定（驗收）委員會評定成果水平參考使用；三是為專項技術提供相關文獻和成果的檢索，以命中文獻匯編方式提供給領導或科研人員作項目研究決策使用。

2.1 科技查新途徑和具體要求

根據(jù)《上海鐵路局科技管理辦法》規(guī)定，如申報路局科技成果鑒定的科技項目必須提供國家一級查新機構出具的《科技查新報告》，如申報路局科技成果驗收的科技項目必須提供路局科技查新機構提供的《科技查新報告》。目前我局科技成果查新的途徑有以下三種：若申報科技成果鑒定則可以委托國家一級查新機構，如鐵道部科學技術信息所、上海市、浙江、江蘇、安徽省科技情報機構進行科技查新。同時，也可以委托路局查新機構（上海局科研所）協(xié)助聯(lián)系國家一級查新機構進行查新。若申報科技成果驗收，則可以委托路局科技查新機構進行科技查新。若專項技術、立項檢索，則可以委托路局科技查新機構進行檢索查新。

委托科技查新具體要求：委托查新單位或部門必須填寫《科技查新委托單》，簡明扼要地描述項目科學內(nèi)容、技術創(chuàng)新點和關鍵詞等，并相應地提供研制報告、技術報告、使用報告等技術材料，以電子郵件的方式將項目的材料發(fā)送到查新單位的指定郵箱，如表1所示例舉了查新類別、查新單位、查新資料和郵箱地址。

表1 科技查新機構一覽表

2.2 科技查新工作流程

路局科技查新服務平臺為了滿足局內(nèi)各業(yè)務部門、基層站段和其他單位開展科技查新工作，制訂了一套行之有效的、操作規(guī)范的工作流程。整個工作流程主要包括：查新受理、與用戶溝通、原文的提取與審讀、檢索策略的制定、必查數(shù)據(jù)庫及補充數(shù)據(jù)庫、報告的撰寫、審核、歸檔和出具查新報告等環(huán)節(jié)，期間可通過與相關專家進行咨詢以提升查新報告的質(zhì)量。委托單位可通過路局OA網(wǎng)上海鐵路局科研所網(wǎng)頁，在右側的信息服務一欄中點擊《檢索查新》即可了解科技查新的業(yè)務范圍和工作流程，下載"上海局科技查新委托單"和"鐵道部科技查新委托單"，并按工作流程操作即可進行委托查新。

具體科技查新工作流程如圖1所示：

圖1 科技查新工作流程圖

2.3 科技查新依據(jù)和要點

根據(jù)科技查新的要求，委托查新單位必須提供詳細的足以反映該項目技術特征和創(chuàng)新點的技術資料，比如項目技術報告、研制報告、使用報告等，同時還要提供高質(zhì)量委托書。委托查新單位應重視委托書的填寫，質(zhì)量好的委托書是做好科技查新的重要基礎，所以委托書要簡要、清晰地闡明所查新項目所屬技術領域、技術原理和組成、功能和技術特點、主要技術指標等，為查新人員快速全面掌握項目的查新內(nèi)容提供便利。委托書中的創(chuàng)新點則要進行簡要列條說明，一般3、4條即可，每一條要有因果關系，來龍去脈要清楚，突出技術優(yōu)勢，突出獨創(chuàng)性及所解決的問題，一般可從技術、功能或結構組成等方面進行闡述。

委托方列出關鍵詞對查新人員來說，也是很重要的。適當?shù)爻檫x關鍵詞對查新人員進行信息檢索時進行準確定位，制定正確的檢索策略是有很大幫助的。

2.4 科技查新工作中注意的問題

2.4.1 委托方和受理方需遵守的關鍵性規(guī)定

查新委托方應當據(jù)實、完整地向查新機構提供研制報告、技術報告及其相關的技術性能指標數(shù)據(jù)，參考檢索詞等不得弄虛作假、營私舞弊，所提供的委托項目不得侵犯他人的知識產(chǎn)權。

查新機構出具的查新報告中的結論必須是有依據(jù)支持的判斷，查新機構及其工作人員應當維護查新項目所有者的知識產(chǎn)權，不得非法占有、使用、或者向他人披露、轉(zhuǎn)讓查新項目所有者的科技成果。

2.4.2 查新委托書填寫需抓住技術特征和要點

《查新委托書》是研究人員委托查新項目的要點說明，是查新人員進行檢索查新的重要依據(jù)。委托書具有規(guī)定格式，委托方必須按照委托書上的填寫要求將成果的用途、結構組成、功能與技術及創(chuàng)新點闡述清楚，避免描述不完整或未切入要點現(xiàn)象的發(fā)生。

2.4.3 科技查新結論要客觀和公正

專業(yè)查新工程技術人員利用其專業(yè)背景和豐富的經(jīng)驗，通過采用機檢和手檢相結合方式，對國內(nèi)相關科技文獻數(shù)據(jù)庫、論文數(shù)據(jù)庫、科技成果數(shù)據(jù)庫、鑒定、獲獎項目數(shù)據(jù)庫進行檢索，提取命中文獻中關聯(lián)度密切的相關文獻進行綜合分析和判斷，界定查新項目與最接近的現(xiàn)有技術共有的必要技術特征，查新項目區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術的技術特征，客觀公正地提出項目查新結論，才能為科技成果水平等級的評價、科技成果獎勵評審和申報立項項目的審查提供令人信服的參考依據(jù)，科技查新結論才能體現(xiàn)它的科學性、權威性和指導性。

3 加強路局科技查新平臺應用的幾點思考

3.1 加強廣泛宣傳，提高對科技查新工作重要性的認識

科技查新工作是一項技術性很強的服務工作，對項目研究開發(fā)、成果水平評價、專利申報等科技工作具有科學指導性作用。早在20世紀80年代國家就針對查新工作相繼出臺了《科技查新咨詢工作管理辦法》、《科技查新機構管理辦法》等一系列政策文件，而我局也從1987年就開始了科技查新工作。但由于宣傳力度不大，許多科技管理工作者和科研人員對科技查新工作的內(nèi)容、作用與意義認識不夠，沒有形成委托科技查新的內(nèi)在動力和對科技查新工作的有力支持。因此，我們有必要加強科技查新政策的宣傳力度，幫助科技管理工作者和科研人員增強對科技查新工作重要性的認識，充分發(fā)揮好路局科技查新服務平臺作用，促進我局科技創(chuàng)新工作的不斷發(fā)展。

3.2 拓寬服務領域，增強查新服務平臺的功能

目前，鐵路局科技查新服務平臺主要圍繞路局科研成果的鑒定、驗收開展服務工作，較少有專題技術和申報立項項目檢索查新。為了確保申報立項項目的課題質(zhì)量，路局科技管理部門應考慮將科研立項列入查新范圍，為路局科技計劃科學編制提供決策參考。為了借鑒和引用現(xiàn)有專項成熟技術或成功的技術解決案例，路局管理部門應考慮委托開展專題查新和檢索，為決策者針對某項專項技術政策的制訂和研究實施提供有價值的參考。如路局查新機構聯(lián)合鐵道部信息所開展了《國內(nèi)外高速鐵路防災系統(tǒng)設計或研究》的專題查新，為我局制定高速鐵路防災的措施和防災系統(tǒng)的研究和設計提供大量決策信息和有益參考。

3.3 提升服務手段，實現(xiàn)查新服務平臺信息化管理

采取各種手段進一步改善和提高科技查新服務水平，實現(xiàn)查新服務平臺信息化管理，提升鐵路局科技查新服務平臺的服務能力。一是加強與鐵道部和省市級國家一級查新機構的合作，實現(xiàn)資源共享，提升路局查新工作服務質(zhì)量。二是建立和完善《上海鐵路局科技信息服務平臺》（路局 OA網(wǎng)網(wǎng)址 http：//10.128.136.3），應考慮借助于現(xiàn)有路局科技信息服務平臺，整合科技計劃、成果鑒定、獲獎、專利、鐵道科技和科技查新等路局科技資源，增加開發(fā)科技查新申請?zhí)峤?、查新報告電子檔案、查詢打印等管理模塊，構建路局科技查新工作信息化管理服務平臺，能在路局OA網(wǎng)上實現(xiàn)委托、提交和查詢的快捷式服務方式，提升路局科技查新服務的質(zhì)量和效率。

4 結束語

總之，鐵路局科技查新服務平臺的應用為路局科研立項、科研成果驗收、專項技術研究和調(diào)研等提供了客觀依據(jù)，保證了技術評審和決策的科學性和公正性，避免了科技資源的浪費和決策的隨意性，為提升我局科技創(chuàng)新工作水平發(fā)揮了重要作用。同時，我們還看到鐵路局科技查新服務平臺存在著一些不足，在今后的工作中需要加以改進和完善，使之成為科技管理工作者、科研人員和工程技術人員了解和掌握國內(nèi)外鐵路技術發(fā)展動態(tài)和水平，科學客觀地開展技術評估工作的交流平臺，為我局跨入高鐵時代率先實現(xiàn)東部鐵路現(xiàn)代化發(fā)揮更大作用。