甄志勇，畢克新，2

(1.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150080;2.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001)

制造業(yè)是創(chuàng)造社會財富的支柱產(chǎn)業(yè)，同時又是環(huán)境污染的源頭.中國的工業(yè)污染主要來自制造業(yè).從三次產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)對環(huán)境的影響來看，工業(yè)對環(huán)境的破環(huán)最大.在工業(yè)內(nèi)部各行業(yè)中，制造業(yè)的污染對環(huán)境的破環(huán)最大.從三廢排放量來看，制造業(yè)的排放量最大.廢水排放量占工業(yè)排放量的79.0%，廢氣排放量占 63.7%，廢固排放量占 42.1%［1］.中國制造業(yè)在推動經(jīng)濟發(fā)展的同時給生態(tài)環(huán)境帶來了巨大的危害.據(jù)統(tǒng)計，1/3的中國土地上都遭遇過酸雨的襲擊，七大河中一半的水資源是完全沒用的，1/4的中國人沒有純凈的飲用水，1/3的城市人口不得不呼吸被污染的空氣，城市中只有不到20%的垃圾是按照環(huán)保的方式處理.更有甚者，世界上10個污染最嚴重的城市中國占了5個［2］.中國制造產(chǎn)生的這些問題嚴重影響了中國居民的生活質(zhì)量，甚至造成了生命損失.中國不能為中國制造付“三生”的代價，即生態(tài)退化、生命受損和生活痛苦.因此，中國的制造業(yè)必須走可持續(xù)發(fā)展的道路，與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào).中國制造業(yè)必須轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，不斷進行綠色創(chuàng)新，實施綠色制造，發(fā)展環(huán)境友好型制造.

制造業(yè)進行綠色創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變發(fā)展模式、實現(xiàn)綠色制造均需要地方政府的大力支持.地方政府的指導(dǎo)行為、組織行為、協(xié)調(diào)行為、服務(wù)行為和控制行為都對制造業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生了重要影響.因此，研究制造業(yè)綠色創(chuàng)新與地方政府行為的關(guān)聯(lián)，計算地方政府行為投入指標與制造業(yè)綠色創(chuàng)新關(guān)聯(lián)程度，為地方政府制定促進制造業(yè)綠色創(chuàng)新的制度和政策提供借鑒，對我國制造業(yè)促進以循環(huán)經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟、生態(tài)經(jīng)濟為基礎(chǔ)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，推動制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的重構(gòu)和產(chǎn)業(yè)升級，走中國特色的新型工業(yè)化道路具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義.

1 制造業(yè)綠色創(chuàng)新與地方政府行為評價指標體系的設(shè)計

制造業(yè)綠色創(chuàng)新是指制造業(yè)企業(yè)在相當長的時期內(nèi)，持續(xù)不斷地推出旨在節(jié)能、降耗、減少污染、改善環(huán)境質(zhì)量的綠色創(chuàng)新項目，并不斷實現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟效益的過程.制造業(yè)綠色創(chuàng)新是一個在綠色制度和綠色政策約束下的創(chuàng)新活動，它包括綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、原材料創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新［3］.作為一種新的創(chuàng)新范式，綠色創(chuàng)新要求重構(gòu)和平衡創(chuàng)新鏈上各種推動性和拉動性因素.綠色技術(shù)開發(fā)推動、以可持續(xù)消費需求為導(dǎo)向的市場拉動以及管制推動共同構(gòu)成了制造業(yè)綠色創(chuàng)新的決定因素.

從世界范圍看，綠色創(chuàng)新的發(fā)展呈現(xiàn)出由單項技術(shù)、單項工藝、單種產(chǎn)品和單個過程改進或增量創(chuàng)新向大規(guī)模、集成化或整合化、深層次的激進式系統(tǒng)創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)變的趨勢;由為末端治理方案提供支撐向為生產(chǎn)和消費全過程控制方案提供支撐方向轉(zhuǎn)變的趨勢;由單純注重技術(shù)單一維度創(chuàng)新向包含技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)的全方位、多維度創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)變的趨勢;由微觀層面的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、組織和管理創(chuàng)新向宏觀層面的全社會結(jié)構(gòu)、組織、制度乃至文化創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)變的趨勢.

制造業(yè)綠色創(chuàng)新評價是一個比較新的研究領(lǐng)域，目前學(xué)術(shù)界對于制造業(yè)綠色創(chuàng)新評價的研究尚處于起步階段，因此本文借鑒已有的制造業(yè)綠色創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新評價方面的研究［4-9］，通過制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力來評價制造業(yè)綠色創(chuàng)新;借鑒地方政府行為方面的研究［10-12］，通過地方政府行為投入來評價地方政府行為.本文從綠色創(chuàng)新投入能力和綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力2個方面衡量制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力，從地方政府組織行為、地方政府協(xié)調(diào)行為、地方政府服務(wù)行為3個方面衡量地方政府行為，經(jīng)過反復(fù)討論和多方篩選，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取了12個評價指標，如表1所示.

表1 制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力與地方政府行為投入評價指標體系Table 1 The evaluation index system of green innovation ability in manufacturing industry and local government behaviors input

2 制造業(yè)綠色創(chuàng)新與地方政府行為的灰色關(guān)聯(lián)分析

從可持續(xù)發(fā)展的角度看，制造業(yè)需要在保護自然資源，改善生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)上，獲得經(jīng)濟效益的持續(xù)增長，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展.因此，推動制造業(yè)進行節(jié)能、降耗、降低污染的綠色創(chuàng)新已受到我國各級政府的高度重視.各級地方政府為了推動本地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展，也紛紛采取了一些支持本地區(qū)制造業(yè)綠色創(chuàng)新活動開展和發(fā)展的政策措施，促進了制造業(yè)綠色創(chuàng)新活動的開展.本文使用面板數(shù)據(jù)，采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法對黑龍江省制造業(yè)29個行業(yè)的綠色創(chuàng)新能力與地方政府行為投入的相關(guān)性做進一步的實證分析.

2.1 灰色關(guān)聯(lián)分析數(shù)學(xué)模型的建立

灰色關(guān)聯(lián)分析的實質(zhì)是對時間序列數(shù)據(jù)進行集合關(guān)系比較，目的是尋求系統(tǒng)中各要素間的主要關(guān)系，找出影響目標值的重要要素，分析和確定要素間的影響程度或要素對系統(tǒng)主行為的貢獻程度.灰色關(guān)聯(lián)分析彌補了采用數(shù)理統(tǒng)計方法進行系統(tǒng)分析所導(dǎo)致的缺陷，它對樣本量的多少和樣本有無規(guī)律都無要求，更不會出現(xiàn)量化結(jié)果與定性分析結(jié)果不符的情況.本文結(jié)合制造業(yè)綠色創(chuàng)新和地方政府行為的特點，建立了灰色關(guān)聯(lián)分析數(shù)學(xué)模型，具體步驟如下:

1)選擇參考序列(母序列)和比較序列(子序列)，收集相關(guān)數(shù)據(jù).本文以制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力作為參考序列，以地方政府投入指標作為比較序列.

2)參考序列和比較序列無量綱化處理.由于制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力和地方政府行為投入中各指標的物理意義不同，導(dǎo)致數(shù)據(jù)的量綱也不相同，不便于比較.因此在進行制造業(yè)綠色創(chuàng)新與地方政府行為的灰色關(guān)聯(lián)分析時，首先要進行數(shù)據(jù)的無量綱化處理.計算公式為

3)計算關(guān)聯(lián)度.計算模型如下:若記無量綱化處理后的參考序列為X0，比較序列為Xi(i=1，2，…，m)，其中m為比較序列指標數(shù)，且x0={x0(1)，x0(2)，x0(3)，…，x0(n)}，n為樣本數(shù);xi={xi(1)，xi(2)，xi(3)，…，xi(n)}.X0與Xi在第k點的關(guān)聯(lián)系數(shù)ε0i(k)的計算公式為

4)排列關(guān)聯(lián)序并分析結(jié)果.通過關(guān)聯(lián)度的大小排序可以看出比較序列與參考序列聯(lián)系的緊密程度以及影響大小，從而對影響參考序列變化的主要因素做出預(yù)測判斷.

2.2 實證分析

為減小誤差，本文選取黑龍江省制造業(yè)29個行業(yè)2005年至2007年的平均數(shù)據(jù)進行計算，詳見表2［13-15］.

表2 制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力和地方政府行為投入各指標的3年平均值Table 2 The three year average value of indexes about green innovation ability in manufacturing industry and local government behaviors input

續(xù)表2

2.2.1 用模糊優(yōu)化迭代法確定制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力各指標的權(quán)重系數(shù)

要求的制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力綜合指標值必須對5個分指標進行加權(quán)求和，那么首先需要計算這5個分指標的權(quán)重.計算指標權(quán)重的方法很多，但是基本所有的指標權(quán)重計算方法都是基于多屬性決策某一規(guī)范化矩陣進行的研究，因此不同指標規(guī)范化矩陣就會得到不同權(quán)重計算結(jié)果.模糊優(yōu)化迭代法是一種基于不同指標規(guī)范化方法的指標權(quán)重優(yōu)化計算方法，消除了不同決策矩陣規(guī)范化方法對指標權(quán)重確定的影響，從而為多屬性決策的權(quán)重計算問題提供了新的解決途徑［16］.因此，本文采用模糊優(yōu)化迭代法確定各分指標的權(quán)重系數(shù).

為減少未知量和所求方程的數(shù)目，便于求解，可先不考慮wj(j∈M)和μi(i∈N)的約束條件，構(gòu)造拉格朗日函數(shù)為

求解方程組(7)，可得

根據(jù)上述原理，可得評估指標權(quán)重的迭代計算步驟如下:

本文采用向量規(guī)范化法和線性變化法對決策矩陣進行規(guī)范化之后，利用模糊優(yōu)化迭代法，計算5個制造業(yè)綠色創(chuàng)新指標的權(quán)重，由于篇幅有限，具體計算過程不再列出.由計算結(jié)果得出綠色創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費投入比重、綠色創(chuàng)新研發(fā)人員投入比重、綠色創(chuàng)新消化吸收經(jīng)費比重、每萬名職工擁有的綠色創(chuàng)新發(fā)明專利數(shù)、綠色創(chuàng)新新產(chǎn)品銷售收入比重的權(quán)重系數(shù)分別為 0.2173、0.1362、0.2531、0.2914 和0.1020.加權(quán)求和后可得制造業(yè)29個行業(yè)5個制造業(yè)綠色創(chuàng)新指標的綜合值.

2.2.2 關(guān)聯(lián)度排序結(jié)果分析

采用上文的關(guān)聯(lián)度計算公式計算出7個地方政府行為投入指標與制造業(yè)綠色創(chuàng)新綜合指標的關(guān)聯(lián)度Rδ=(rij?)n×m，如表 3 所示.

關(guān)聯(lián)度是表征2個有序結(jié)構(gòu)量，即序列的關(guān)聯(lián)程度的數(shù)值.從表3可以看出:

1)與制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)度最大的地方政府行為投入指標是地方政府對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的貼息貸款額.因為綠色創(chuàng)新需要大量的資金，地方政府為制造業(yè)綠色創(chuàng)新提供貼息貸款擴大了綠色創(chuàng)新資金來源，減輕了綠色創(chuàng)新的貸款壓力，降低了綠色創(chuàng)新風險，從而有利于綠色創(chuàng)新活動的開展.

2)關(guān)聯(lián)度排第2和第4的指標是地方政府設(shè)立的制造業(yè)綠色創(chuàng)新科技中介機構(gòu)數(shù)量和地方政府設(shè)立的制造業(yè)綠色創(chuàng)新咨詢機構(gòu)數(shù)量.這2個指標體現(xiàn)的是地方政府的服務(wù)行為，這說明地方政府服務(wù)行為對制造業(yè)綠色創(chuàng)新有著非常重要的影響.

3)關(guān)聯(lián)度排第3的指標是地方政府對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的財政直接投入額.制造業(yè)綠色創(chuàng)新的成功不僅需要地方政府的金融支持，而且需要地方政府的財政支持.地方政府的財政直接投入增強了制造業(yè)的經(jīng)濟實力，有利于綠色創(chuàng)新活動的順利進行.

4)關(guān)聯(lián)度排第5和第6的指標分別是大學(xué)和科研機構(gòu)與制造業(yè)綠色創(chuàng)新合作的科研項目數(shù)量以及大學(xué)和科研機構(gòu)與制造業(yè)綠色創(chuàng)新的交易合同額.這兩個指標體現(xiàn)的是地方政府的協(xié)調(diào)行為，與制造業(yè)綠色創(chuàng)新關(guān)系密切.

5)關(guān)聯(lián)度排第7的指標地方政府對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的稅收減免額.排位比較低并不代表這個指標不重要，只是說明地方政府對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠程度不高.因為地方政府通過減輕對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的稅務(wù)負擔，促使制造業(yè)企業(yè)有條件把大量資金投入到綠色創(chuàng)新中，可以為綠色創(chuàng)新提供強大的財力保障，能夠推動制造業(yè)綠色創(chuàng)新的發(fā)展.

3 對策建議

要實現(xiàn)制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，必須立足于綠色創(chuàng)新.地方政府作為地方的行政機關(guān)，其行為對制造業(yè)實施綠色創(chuàng)新，走可持續(xù)發(fā)展道路，具有重要的導(dǎo)向和推動作用.要引導(dǎo)制造業(yè)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的發(fā)展模式，通過綠色創(chuàng)新實現(xiàn)制造業(yè)的長遠發(fā)展，地方政府必須在以下幾個方面做出努力:

1)加大地方政府對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的貼息貸款額度.綠色創(chuàng)新具有高投資和高風險的特點，因此制造業(yè)企業(yè)進行綠色創(chuàng)新需要大量的資金.然而，制造業(yè)企業(yè)自身實力有限，在綠色創(chuàng)新的過程中難免遇到資金短缺的問題.因此，地方政府應(yīng)該加大對制造業(yè)企業(yè)的貸款力度，并為其提供貸款優(yōu)惠，加大補貼性貸款的額度，從而緩解制造業(yè)企業(yè)的融資壓力，減輕制造業(yè)企業(yè)的經(jīng)營壓力，保障制造業(yè)企業(yè)的正常運作，從而為制造業(yè)綠色創(chuàng)新的正常進行和持續(xù)發(fā)展提供保障.

2)增加地方政府設(shè)立的制造業(yè)綠色創(chuàng)新科技中介機構(gòu)和咨詢機構(gòu)數(shù)量.科技中介機構(gòu)和科技咨詢機構(gòu)可以利用技術(shù)、管理、法律等方面的知識為制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新提供咨詢、診斷、論證、評估等服務(wù).因此，地方政府應(yīng)該增加本地區(qū)綠色創(chuàng)新科技中介機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的數(shù)量，從而為制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新提供便利，推動制造業(yè)綠色創(chuàng)新活動的開展和發(fā)展.

3)加大地方政府對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的財政直接投入力度.綠色創(chuàng)新的高投入和高風險特性需要地方政府從財政直接投入方面給予大力支持.一方面避免制造業(yè)綠色創(chuàng)新由于資金不足而導(dǎo)致失敗，另一方面給予積極開展綠色創(chuàng)新的制造業(yè)企業(yè)直接財政投入也是對這些企業(yè)的鼓勵和激勵，有利于在本地區(qū)形成崇尚綠色創(chuàng)新的風尚，從而為制造業(yè)綠色創(chuàng)新的開展奠定良好的社會基礎(chǔ).具體而言，地方政府要加大對制造業(yè)的R＆D經(jīng)費投入，因為R＆D經(jīng)費投入不僅可以促進綠色創(chuàng)新的產(chǎn)出，而且能提高研發(fā)工作者的數(shù)量和創(chuàng)新能力，有利于提高制造業(yè)綠色創(chuàng)新的效率.

4)促進制造業(yè)企業(yè)與大學(xué)和科研機構(gòu)的合作.地方政府要加強制造業(yè)企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)合作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務(wù)，積極推動產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，從而為制造業(yè)綠色創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境.因為產(chǎn)學(xué)研的緊密結(jié)合促使聯(lián)合研發(fā)的產(chǎn)生，在制造業(yè)綠色創(chuàng)新過程中進行聯(lián)合研發(fā)可節(jié)省大量重復(fù)性費用，并且能夠大大提高研發(fā)效率，使制造業(yè)企業(yè)和高校、科研機構(gòu)形成優(yōu)勢互補，互動雙贏，從而提高制造業(yè)綠色創(chuàng)新的成功率.地方政府要從以下兩方面努力推動產(chǎn)學(xué)研合作的順利進行:①地方政府要改善基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境和政策環(huán)境，吸引更多的高校和科研院所加盟到產(chǎn)學(xué)研合作中;②地方政府還應(yīng)設(shè)立專門的組織管理協(xié)調(diào)機構(gòu)，以組織和推動產(chǎn)學(xué)研合作項目的落實.

5)加大地方政府對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的稅收減免力度.地方政府應(yīng)該從以下2方面作出努力:①對于本地區(qū)大力發(fā)展綠色創(chuàng)新的制造業(yè)企業(yè)，可以采取降低稅率、提高起征點、享受投資抵免企業(yè)所得稅等政策，通過加大稅收優(yōu)惠力度給予其特殊優(yōu)惠;②要通過研發(fā)補助金制度和優(yōu)惠稅制等方面支援本地區(qū)制造業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新.在制造業(yè)企業(yè)進行綠色創(chuàng)新方面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究時，給予資金支持，并對綠色技術(shù)開發(fā)給予特別補助;制造業(yè)企業(yè)因綠色技術(shù)開發(fā)造成虧損的，應(yīng)允許個人、企業(yè)或其他機構(gòu)投資者按其在投資中所占的比例計算的虧損沖抵其他所得稅，以降低投資風險.

4 結(jié)束語

本文借鑒學(xué)者們的相關(guān)研究，構(gòu)建了制造業(yè)綠色創(chuàng)新與地方政府行為投入評價指標體系，以此為基礎(chǔ)建立了制造業(yè)綠色創(chuàng)新與地方政府行為灰色關(guān)聯(lián)分析數(shù)學(xué)模型，并使用面板數(shù)據(jù)，對黑龍江省制造業(yè)29個行業(yè)的綠色創(chuàng)新能力與地方政府行為投入的相關(guān)性進行了實證分析，計算了地方政府行為投入指標與制造業(yè)綠色創(chuàng)新綜合指標的關(guān)聯(lián)度.計算結(jié)果表明:地方政府行為與制造業(yè)綠色創(chuàng)新存在明顯的關(guān)聯(lián)關(guān)系，具有很強的非線性相關(guān)性，地方政府行為投入因素對制造業(yè)綠色創(chuàng)新具有重要的推動作用;其中，地方政府對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的貼息貸款額對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的作用更為重要.因此，在制造業(yè)綠色創(chuàng)新實踐過程中，地方政府應(yīng)加大對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的貼息貸款數(shù)量;同時在其他方面給予綠色創(chuàng)新政策優(yōu)惠，全方位、多角度支持制造業(yè)綠色創(chuàng)新活動的開展.本文的研究為地方政府制定推動制造業(yè)綠色創(chuàng)新科學(xué)、有效的政策提供了理論借鑒，有利于我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力系統(tǒng)的建立和發(fā)展，轉(zhuǎn)變我國制造業(yè)的傳統(tǒng)發(fā)展模式，實現(xiàn)國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展.

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