尚士雄，西寶

(哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

規(guī)制影響評(píng)估(regulation impact assessment，RIA)，也稱(chēng)規(guī)制影響分析，是一種信息化的分析工具，用于評(píng)估規(guī)制政策的成本、結(jié)果以及作用［1］.規(guī)制影響評(píng)估通過(guò)評(píng)估規(guī)制政策的實(shí)施效果來(lái)提升規(guī)制的質(zhì)量，并且有效降低規(guī)制政策所導(dǎo)致的商業(yè)和社會(huì)成本.從20世紀(jì)70年代美國(guó)福特政府以來(lái)，規(guī)制影響評(píng)價(jià)陸續(xù)在英國(guó)、日本等OECD國(guó)家得到了較為廣泛的應(yīng)用并取得了良好的效果.雖然存在一個(gè)普遍的認(rèn)知，即規(guī)制影響評(píng)估在發(fā)展中國(guó)家普遍存在著抵制執(zhí)行以及質(zhì)量問(wèn)題，并且很少有國(guó)家能夠持續(xù)地將規(guī)制影響評(píng)估應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境規(guī)制政策［2］.

傳統(tǒng)規(guī)制影響評(píng)估的核心是規(guī)制影響的成本-收益分析.即一項(xiàng)新的規(guī)制政策應(yīng)該在存在凈收益的時(shí)候才能夠被引入.目前OECD國(guó)家普遍采用的規(guī)制影響評(píng)估方法包括結(jié)果分析、財(cái)政或預(yù)算分析、服從成本分析和企業(yè)影響評(píng)價(jià)，這些方法通過(guò)比較規(guī)制政策實(shí)施前后的2種均衡狀態(tài)下各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體獲得的利益和承擔(dān)的成本，并賦予不同經(jīng)濟(jì)主體不同的權(quán)重，以期將規(guī)制方案對(duì)社會(huì)整體利益的影響做出評(píng)價(jià).一些學(xué)者利用計(jì)量技術(shù)和工程研究方法對(duì)成本收益分析進(jìn)行改良，并開(kāi)發(fā)出相應(yīng)地量化工具，如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、專(zhuān)家評(píng)分法、可拓綜合評(píng)價(jià)模型、聚類(lèi)分析方法、統(tǒng)計(jì)測(cè)試法、定義虛擬變量的回歸方法等［4］.這些方法使計(jì)算更加精確，但同樣存在著決策主觀(guān)性的缺陷，而且必須通過(guò)具體分析每項(xiàng)規(guī)制方案可能產(chǎn)生的收益和成本來(lái)判斷其績(jī)效.由于產(chǎn)業(yè)替代效應(yīng)和連鎖效應(yīng)的存在，對(duì)單項(xiàng)規(guī)制方案進(jìn)行影響分析可能彼此存在矛盾，從而影響規(guī)制影響評(píng)估的準(zhǔn)確度和可靠性.此外，成本收益分析僅比較規(guī)制參與人的成本與收益，忽略了物理基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行規(guī)則和可替代性設(shè)計(jì).綜合以上因素，成本收益分析雖是規(guī)制影響評(píng)估中所使用的基本方法，但并不是衡量和改進(jìn)規(guī)制政策有效性的惟一標(biāo)準(zhǔn).發(fā)展中國(guó)家在應(yīng)用規(guī)制影響評(píng)估時(shí)，迫切需要結(jié)合實(shí)際開(kāi)發(fā)出新的工具和方法.

1 云理論模型與規(guī)制影響評(píng)估的契合性

云理論是由中國(guó)工程院院士李德毅教授提出的，其數(shù)學(xué)基礎(chǔ)是概率論、模糊集理論、粗糙集理論、混沌與分形、核函數(shù)與主曲線(xiàn)思想［5］.云理論能夠把自然語(yǔ)言中定性概念的模糊性和隨機(jī)性有機(jī)綜合在一起，實(shí)現(xiàn)定性語(yǔ)言值和定量數(shù)值之間轉(zhuǎn)換，是研究不確定性的重要工具.

云理論最初被用于人工智能、跳頻云發(fā)生器、C3I等系統(tǒng)的效能評(píng)估，后來(lái)被成功地應(yīng)用到路網(wǎng)和電力基礎(chǔ)設(shè)施等物理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)［6］.廖良才等人將云理論應(yīng)用于組織績(jī)效評(píng)估和項(xiàng)目招投標(biāo)中的業(yè)主評(píng)估［7-8］，顯示出云理論在社會(huì)研究領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用前景.苗鑫指出云理論的方法不僅可以應(yīng)用于純物理和純社會(huì)系統(tǒng)，還可以應(yīng)用于物理和社會(huì)的混合(hybrid)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)［9］.規(guī)制系統(tǒng)可以視為由基礎(chǔ)設(shè)施物理網(wǎng)絡(luò)和規(guī)制參與人網(wǎng)絡(luò)所構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，兩類(lèi)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部及網(wǎng)絡(luò)間的不斷作用，導(dǎo)致規(guī)制政策的不斷變化.基礎(chǔ)設(shè)施物理網(wǎng)絡(luò)是規(guī)制的物理載體，規(guī)制參與人是規(guī)制的行為主體.規(guī)制的運(yùn)行涉及到多方面因素的相互作用，作用的結(jié)果在宏觀(guān)上主要以參與人行為及物理網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)變化形態(tài)表現(xiàn)出來(lái).云理論的理論基礎(chǔ)屬于模糊隨機(jī)理論［10］，用以解決不確定性和模糊性知識(shí)的數(shù)學(xué)工具，可實(shí)現(xiàn)概念與數(shù)據(jù)之間的相互轉(zhuǎn)換.云理論與規(guī)制系統(tǒng)二者之間存在微妙的吻合性，將云理論的研究方法應(yīng)用于規(guī)制影響評(píng)估是可行的.

2 云理論及規(guī)制影響評(píng)估應(yīng)用舉例

2.1 隸屬云的基本概念

設(shè)U是一個(gè)論域U={x}，T是與U相聯(lián)系的語(yǔ)言值.U中的元素x對(duì)于T所表達(dá)的定性概念的隸屬度CT(x)(或稱(chēng)x與T的相容度)是一個(gè)具有穩(wěn)定傾向的隨機(jī)數(shù)，隸屬度在論域上的分布稱(chēng)為隸屬云，簡(jiǎn)稱(chēng)為云.

CT(x)在［0，1］中取值，云是從論域U到區(qū)間［0，1］的映射，即:

云模型可以有多種形式，有Γ云、三角云、梯形云、正態(tài)云，其中正態(tài)云是最重要的云模型，大部分語(yǔ)言值適用正態(tài)分布表達(dá)［11］.

2.2 隸屬云的數(shù)字特征

隸屬云的數(shù)字特征可以用期望值Ex、熵En、超熵He3個(gè)數(shù)值來(lái)表征.這些特征反映了定性知識(shí)的定量特征.Ex是云的重心位置，即某個(gè)模糊概念的期望值;En是表征概念模糊度的亮度，其大小反映了在論域中可被模糊概念接受的元素?cái)?shù);D是云厚度的度量，是整個(gè)云厚度的最大值，反映了云的離散程度.由期望和熵2個(gè)數(shù)字特征便可確定具有正態(tài)分布形式的隸屬的期望曲線(xiàn)方程.

2.3 正態(tài)云模型

正態(tài)云模型在表達(dá)語(yǔ)言值時(shí)最常用，其數(shù)學(xué)期望曲線(xiàn)MEC為

正態(tài)云可采用如下生成算法:

1)xi=G(Ex，En).生成以Ex為期望值，En為標(biāo)準(zhǔn)差的正態(tài)隨機(jī)數(shù)xi;

2)Eni=G(En，He).生成以En為期望值，He為標(biāo)準(zhǔn)差的正態(tài)隨機(jī)分布數(shù)Eni;

因此，給定正態(tài)云的3個(gè)數(shù)字特征值便可以將模糊性(定性概念的亦此亦彼性)和隨機(jī)隸屬度的隨機(jī)性集成到一起，構(gòu)成了定性和定量間的映射.

3 評(píng)估模型的構(gòu)建

通過(guò)建立規(guī)制影響評(píng)估模型對(duì)規(guī)制影響評(píng)價(jià)從定性到定量的轉(zhuǎn)化問(wèn)題加以研究，以解決規(guī)制影響評(píng)估與表達(dá)問(wèn)題.

3.1 規(guī)制影響效果分級(jí)

如果將政府規(guī)制系統(tǒng)視為一個(gè)整體，則不能簡(jiǎn)單地說(shuō)其狀態(tài)處于癱瘓或者正常，實(shí)際中更多關(guān)注的是規(guī)制系統(tǒng)綜合失效的嚴(yán)重程度和規(guī)制能在多大程度上保持其設(shè)計(jì)的服務(wù)能力.由此，采用考夫曼的“紅綠燈”方法，將規(guī)制影響劃分為以下3個(gè)級(jí)別［12］:

1)政府“不存在規(guī)制風(fēng)險(xiǎn)”，規(guī)制系統(tǒng)狀態(tài)理想，可靠性最高，服務(wù)能力完好;

2)政府存在“規(guī)制風(fēng)險(xiǎn)”，其主要服務(wù)功能受到一定影響，但能維持基本功能正常;

3)政府處于“治理危機(jī)”，系統(tǒng)服務(wù)性能?chē)?yán)重降低，規(guī)制參與人利益分配失衡，基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)喪失正常工作能力.

3.2 規(guī)制影響因素分類(lèi)

影響規(guī)制效果的因素眾多，如果根據(jù)細(xì)節(jié)指標(biāo)一一列舉，則數(shù)目眾多，而且各指標(biāo)之間關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，很難詳細(xì)區(qū)分;同時(shí)考慮到規(guī)制效果的隨機(jī)性與模糊性及表達(dá)的特點(diǎn)，由于規(guī)制影響評(píng)估本身是有成本的，細(xì)致地劃分各項(xiàng)指標(biāo)再進(jìn)行精確地計(jì)算需要消耗大量的時(shí)間和資源.規(guī)制方案往往涉及到不同利益集團(tuán)間的權(quán)衡取舍，通常很難實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn).即使通過(guò)成本收益精確地測(cè)量出數(shù)值也沒(méi)有多大的實(shí)際用途，需要的是對(duì)現(xiàn)行規(guī)制系統(tǒng)運(yùn)行效率和效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià).人們更多的關(guān)注的是規(guī)制影響效果的隸屬區(qū)間，并不是某個(gè)具體數(shù)值;只需要知道影響效果的原因和控制方式，并不需要精確計(jì)算影響程度的精確數(shù)值.鑒于此，可以從子網(wǎng)絡(luò)的角度對(duì)規(guī)制系統(tǒng)進(jìn)行研究，由子網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性能來(lái)衡量系統(tǒng)的有效性.綜上所述，在影響因素劃分方面，可以根據(jù)子系統(tǒng)將其劃分為三大類(lèi)別，而無(wú)需將影響因素一一列出.

3.3 規(guī)制綜合影響評(píng)估模型

規(guī)制系統(tǒng)的子網(wǎng)絡(luò)涉及到3類(lèi)基本要素:基礎(chǔ)設(shè)施物理網(wǎng)絡(luò)、規(guī)制參與人要素、信息要素.信息約束是新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析前提，正是由于信息的存在及流動(dòng)才使得社會(huì)-物理網(wǎng)絡(luò)(social-physical network)得以相互作用.由于影響規(guī)制系統(tǒng)的三大類(lèi)因素分別依靠若干主要技術(shù)指標(biāo)來(lái)表達(dá)，很難一一比較，那么就需要對(duì)三方面的指標(biāo)進(jìn)行歸一化處理，即用相對(duì)指標(biāo)值來(lái)表示，然后構(gòu)建規(guī)制系統(tǒng)綜合性能模型，如圖1所示，首先作一圓，然后作圓的內(nèi)接正三角形，此正三角形的面積記為S0，同時(shí)得正三角形頂點(diǎn)與圓周的3個(gè)交點(diǎn)1、2、3，分別表示各子系統(tǒng)在最高有效性時(shí)的性能理想值.其內(nèi)部虛線(xiàn)所示的小三角形的面積表示現(xiàn)行規(guī)制系統(tǒng)的實(shí)際綜合性能，可知，小三角形的面積處于不斷變化之中.

規(guī)制影響效果是動(dòng)態(tài)變化的，每一時(shí)刻規(guī)制綜合影響的實(shí)際值構(gòu)成一個(gè)如圖1虛線(xiàn)所示的小三角形，此三角形的面積S即為規(guī)制實(shí)際綜合影響的度量.當(dāng)規(guī)制系統(tǒng)各項(xiàng)指標(biāo)都處于理想狀態(tài)時(shí)，虛線(xiàn)所示三角形與圓的內(nèi)接正三角形重合;當(dāng)規(guī)制系統(tǒng)有效性降低時(shí)，子系統(tǒng)各項(xiàng)指標(biāo)下降，虛線(xiàn)所示的三角形面積縮小.

模型所描述的動(dòng)態(tài)變化符合前述對(duì)規(guī)制子系統(tǒng)有效性的分析，可以認(rèn)為模型對(duì)真實(shí)系統(tǒng)運(yùn)行的模擬較為合理.此外，在極端狀態(tài)時(shí)，當(dāng)任一子系統(tǒng)處于徹底癱瘓狀態(tài)，三角形面積均為零，表示規(guī)制有效性降為零點(diǎn)，這表明3個(gè)子系統(tǒng)之間的共同作用決定規(guī)制效果.

圖1 規(guī)制系統(tǒng)綜合影響評(píng)估模型Fig.1 Combined impact assessment model of regulation system

既然可以用三角形面積來(lái)衡量現(xiàn)行規(guī)制系統(tǒng)在既定條件下其綜合影響程度的高低，那么用面積表示的實(shí)際綜合影響程度S和理想狀態(tài)時(shí)綜合影響程度S0的比值S/S0對(duì)應(yīng)上述規(guī)制系統(tǒng)影響3個(gè)級(jí)別的語(yǔ)言值.存在的問(wèn)題是怎樣判斷規(guī)制系統(tǒng)處于上述3種狀態(tài)的哪個(gè)級(jí)別.云理論的出現(xiàn)就為解決這一問(wèn)題提供了一種新的規(guī)制影響評(píng)估的度量方法，下面通過(guò)應(yīng)用分析加以說(shuō)明.

3.4 應(yīng)用分析

對(duì)于某一國(guó)家或地區(qū)的規(guī)制系統(tǒng)，由綜合影響模型可知，先要分別求出三角形的面積S和等邊三角形的面積S0.令圓的半徑為1，并假設(shè)上述子系統(tǒng)性能指標(biāo)分別經(jīng)過(guò)歸一化處理后，其相對(duì)值分別為:0.70、0.80、0.90，則S/S0=0.637.

然后，要確定規(guī)制影響效果各個(gè)級(jí)別的語(yǔ)言值對(duì)應(yīng)的數(shù)值范圍.由經(jīng)驗(yàn)估計(jì)分別生成上述規(guī)制影響效果3個(gè)級(jí)別的雙邊約束值Cmin和Cmax，進(jìn)而可得到每個(gè)級(jí)別判斷語(yǔ)言的3個(gè)數(shù)字特征值(Er，En，He)，如表1所示.

表1 規(guī)制影響效果的數(shù)字特征Table 1 Numerical character of regulation impact

按照基本理論中的正態(tài)云生成算法，可以得到規(guī)制影響隸屬云，如圖2所示，它反映了規(guī)制系統(tǒng)影響評(píng)估數(shù)據(jù)的聚焦情況和分布.在圖2中，x軸表示屬性S/S0的定義域，μ(x)表示每個(gè)云滴隸屬于各自概念的隸屬度.

圖2 規(guī)制綜合影響評(píng)估隸屬云Fig.2 Cloud of combined impact assessment of regulation system

把規(guī)制系統(tǒng)綜合影響評(píng)估模型的計(jì)算結(jié)果在圖2的橫坐標(biāo)上加以定位，從對(duì)應(yīng)的縱坐標(biāo)可以看出，規(guī)制系統(tǒng)當(dāng)前的綜合性能一般，存在規(guī)制風(fēng)險(xiǎn).同時(shí)，如果隸屬度大概在(0.8，0.9)之間浮動(dòng)，那么它就能夠反映模糊評(píng)判所表現(xiàn)的規(guī)制系統(tǒng)的差異性.

4 結(jié)束語(yǔ)

發(fā)達(dá)國(guó)家最佳規(guī)制實(shí)踐(best practice)在向發(fā)展中國(guó)家“政策轉(zhuǎn)移”(policy transfer)的過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該結(jié)合自己的國(guó)情選擇合適的規(guī)制影響評(píng)價(jià)指標(biāo)，使評(píng)估的技術(shù)方法符合自身技術(shù)能力、數(shù)據(jù)以及可利用的資源.而發(fā)展中國(guó)家在數(shù)據(jù)的搜集、評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取和權(quán)重的確定以及具體評(píng)價(jià)方法的選擇等技術(shù)性問(wèn)題上還不成熟，這也必然會(huì)影響到規(guī)制影響評(píng)估的實(shí)際應(yīng)用.通過(guò)文中構(gòu)建的云理論模型可以實(shí)現(xiàn)對(duì)規(guī)制系統(tǒng)的定性和定量數(shù)值之間的相互轉(zhuǎn)換，那么就可提供一種透明、有效的方法來(lái)對(duì)不同特征、不同用途的政策進(jìn)行共同單一特征比較，避免了以往因某些非理性因素而產(chǎn)生的主觀(guān)臆斷和盲目決策的情況發(fā)生，但政府規(guī)制的質(zhì)量和效率得以不斷改善和提高.但這一方法只能對(duì)現(xiàn)行規(guī)制系統(tǒng)的整體有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)(ex post)，無(wú)法對(duì)一項(xiàng)新的規(guī)制政策進(jìn)行事前分析(ex ante)，而且其中一些定性標(biāo)準(zhǔn)的分級(jí)、分類(lèi)方法

還需進(jìn)一步探討，這是相對(duì)于傳統(tǒng)RIA方法的不足之處.

［1］PARKER D，KIRKPATRICK C.Researching economic regulation in developing countries:developing a methodology for critical analysis.［R］.［s.l.］.Centre on Regulation and Competition working papers.University of Manchester，2002.

［2］KIRKPATRICK C，PARKER D，ZHANG Yinfang.Regulatory impact assessment in developing and transition economies:a survey of current practice［J］.Public Money ＆Management，2004，24(5):291-296.

［3］RODRIGO D.Regulatory impact analysis in OECD countries:challenges for developing countries［R］.［s.l.］.Centre on Regulation and Competition working papers，University of Manchester，2005.

［4］肖興志，孫陽(yáng).規(guī)制影響評(píng)價(jià)的理論、方法與應(yīng)用［J］.經(jīng)濟(jì)管理，2007，29(6):86-91.

XIAO Xingzhi，SUN Yang.Theory，methodology and application of regulatory impact assessment［J］.Economic management in China，2007，29(6):86-91.

［5］LI D Y.Soft inference mechanism based on cloud models［C］//Proceedings of the Joint International Conference and Symposium on Logic Programming(Jicslp'96).Bonn，Germany，1996:38-63.

［6］楊薛明，苑津莎，王劍鋒，等.基于云理論的配電網(wǎng)空間負(fù)荷預(yù)測(cè)方法［J］.中國(guó)電機(jī)工程學(xué)報(bào)，2006，26(6):30-36.

YANG Xueming，YUAN Jinsha，WANG Jianfeng，et al.A new spatial forecasting method for distribution network based on cloud theory［J］.Proceedings of the CSEE，2006，26(6):30-36.

［7］廖良才，范林軍，王鵬.一種基于云理論的組織績(jī)效評(píng)估方法［J］.系統(tǒng)工程，2010，28(1):99-104.

LIAO Lingcai，F(xiàn)AN Linjun，WANG Peng.Method of evaluating organizational performance based on cloud theory［J］.Systems Engineering，2010，28(1):99-104.

［8］廖良才，CARMICHAEL D.基于云理論和效用理論的評(píng)估方法及其在業(yè)主評(píng)估中的應(yīng)用［J］.系統(tǒng)工程，2010，28(8):39-45.

LIAO Lingcai，CARMICHEAL D.Evaluation method based on cloud theory and utility theory and its application in owner evaluation［J］.Systems Engineering，2010，28(8):39-45.

［9］苗鑫，西寶.基于云理論的路網(wǎng)可靠性評(píng)估方法［J］.公路交通科技，2008，25(8):132-141.

MIAO XIN，XI BAO.Road network reliability evaluation method based on cloud theory［J］.Journal of Highway and Transportation Research and Development，2008，25(8):132-141.

［10］李德毅，劉常昱，杜鹢，等.不確定性人工智能［J］.軟件學(xué)報(bào)，2004，15(11):1583-1594.

LI Deyi，LIU Changyu，DU Yi，et al.Artificial intelligence with uncertainty［J］.Journal of Software，1853-1954.

［11］李德毅，劉常昱.論正態(tài)云模型的普適性［J］.中國(guó)工程科學(xué)，2004，6(8):28-34.

LI Deyi，LIU Changyu.Study on the universality of the normal cloud model［J］.Engineering Science，2004，6(8):28-34.

［12］MINOGUE M.Apples and oranges:problems in the analysis of comparative regulatory governance［J］.The Quarterly Review of Economics and Finance，2005(45):195-214.

［13］李眾，劉艷.二維正態(tài)云模型的單規(guī)則推理映射［J］.智能系統(tǒng)學(xué)報(bào)，2010，5(5):464-470.

LI Zhong，LIU Yan.Single rule reasoning mapping for the two dimensional normal cloud model［J］.CAAI Transactions on Intelligent Systems，2010，5(5):464-470.