袁 靈 王朝陽羅能生

（1.湖南大學；2.湖南第一師范學院；3.湖南財政經(jīng)濟學院，長沙410205）

當前中國經(jīng)濟面臨著日益嚴峻的人口、資源與環(huán)境問題。戰(zhàn)略性資源價格高漲、自然資源短缺、能耗過高、環(huán)境污染嚴重等成為人類發(fā)展中不容忽視的難題。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長和依賴方式，提高資源產(chǎn)業(yè)的集群水平，是消除資源短缺難題和打造經(jīng)濟增長新引擎的重要途徑。而首要的是要對資源產(chǎn)業(yè)集群水平進行測度。

1 界定相關概念

目前學術界無論是對產(chǎn)業(yè)集群還是資源產(chǎn)業(yè)都未形成統(tǒng)一的概念。對相關概念進行界定有助于幫助了解產(chǎn)業(yè)集群和資源產(chǎn)業(yè)的理論內(nèi)涵，有利于構建出科學的資源產(chǎn)業(yè)集群水平評價指標體系。

1.1 產(chǎn)業(yè)集群

20世紀70年代的全球經(jīng)濟危機中，不少區(qū)域出現(xiàn)經(jīng)濟嚴重滑坡的景象。而美國的硅谷，意大利、德國和法國等國家的部分地區(qū)，卻能逆勢增長，成為世界經(jīng)濟中耀眼的明星。不難發(fā)現(xiàn)，這些地區(qū)具有明顯的共同特征：由許多中小企業(yè)集聚而成，企業(yè)間存在明顯的競爭與合作關系。使得中小企業(yè)可以擺脫大企業(yè)的牽制，在平等競爭的環(huán)境下，與其共同面對國際市場。這種現(xiàn)象就是產(chǎn)業(yè)集群。然而迄今為止，學術界尚未對集群形成統(tǒng)一的概念，集群的定義眾說紛紜。筆者認為：產(chǎn)業(yè)集群是指集中在較小區(qū)域范圍內(nèi)從事關聯(lián)性產(chǎn)業(yè)經(jīng)營的企業(yè)群之間的經(jīng)濟聯(lián)系。因此產(chǎn)業(yè)集群包含下述幾層意思：

一是從地理位置上看，要集中在較小區(qū)域范圍內(nèi)。地域范圍不能太泛，具體而言，應在國家層面內(nèi)的地區(qū)范圍以下；二是集群內(nèi)的企業(yè)群應從事關聯(lián)性產(chǎn)業(yè)經(jīng)營。意即要么從事同一產(chǎn)業(yè)，要么處在同一產(chǎn)業(yè)鏈上；三是企業(yè)群之間的經(jīng)濟聯(lián)系構成產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)集群不是物，而是一種社會關系。產(chǎn)業(yè)集群的研究客體是經(jīng)濟現(xiàn)象或經(jīng)濟關系，從本質(zhì)上而言是一種社會關系。

1.2 資源產(chǎn)業(yè)

目前學術界對于資源產(chǎn)業(yè)的定義尚未形成統(tǒng)一意見。筆者認為資源產(chǎn)業(yè)是指從事自然資源的探測、獲取和增值的產(chǎn)業(yè)。因此包括三大領域的經(jīng)濟活動：一是探測，即通過精密儀器和技術發(fā)現(xiàn)自然資源的儲藏點；二是獲取，即通過采用一定的人力、設備和科技手段將自然界中的資源變成人類自己的資源；三是增值，即通過延長產(chǎn)業(yè)鏈或提高產(chǎn)品的科技含量和附加值，使得自然資源的價值量在原來的基礎上發(fā)生價值增值。

自然資源包括礦藏、水流、森林、草原、土地等，它是人類賴以生存和發(fā)展的基礎。我國歷史上素有“地大物博”的美譽，以自然資源豐富和生物多樣性而稱奇于世界。然而隨著人類工業(yè)文明的不斷推進，資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中對自然界的掠奪性競爭愈演愈烈，加上環(huán)保意識淡薄及“先發(fā)展后治理”的激進發(fā)展模式，加劇了資源的粗放開發(fā)和低效利用，加劇了資源的破壞，削弱了資源的承載能力，導致我國逐步出現(xiàn)了資源匱乏的局面。如何使我國資源產(chǎn)業(yè)步入集約型、效益型的發(fā)展軌道，是消除制約國民經(jīng)濟發(fā)展眾多“瓶頸”問題的根源，而發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群則是實現(xiàn)上述目標的必由之路。在具體的研究過程中，什么樣的集群水平有利于資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展則是亟待解決的問題。因此對資源產(chǎn)業(yè)集群水平進行綜合測度成為評價一個區(qū)域的資源產(chǎn)業(yè)有無競爭優(yōu)勢的關鍵環(huán)節(jié)。

1 指標體系及評論區(qū)域

2.1 指數(shù)體系的構建

測算資源產(chǎn)業(yè)集群水平的首要環(huán)節(jié)就是要用科學的方法構建一套行之有效的指標體系。美國經(jīng)濟學家麥克爾·波特認為，決定一個產(chǎn)業(yè)競爭力強弱的關鍵要素有四個：一是生產(chǎn)要素。包括人力資源、自然資源、知識資源、資本資源和基礎設施；二是需求條件。主要是產(chǎn)品的國內(nèi)需求；三是相關產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)。即產(chǎn)業(yè)的相關上游產(chǎn)業(yè)是否具有國際競爭力；四是企業(yè)的戰(zhàn)略、結構、競爭對手的表現(xiàn)。上述四個要素雙向作用，共同影響著產(chǎn)業(yè)競爭力。而在四大要素之外還存在著兩大變數(shù)：政府與機會。機會無法掌控，政府影響不容忽視。該理論用圖形表示出來，外觀上似一顆鉆石，因此該理論被稱為鉆石理論或鉆石模型。

在借鑒鉆石理論并對其加以修正的基礎上，本文構建了資源產(chǎn)業(yè)集群水平評價指標體系，用以測算資源產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展水平。[1]由于資源產(chǎn)業(yè)在全部社會產(chǎn)業(yè)中的戰(zhàn)略地位，其發(fā)展受到政府方面的影響較大。因此本研究將波特鉆石理論中的政府這一輔助要素，放到了與四個主要因素同等重要的位置。并通過運用科學的研究方法實現(xiàn)了它們的量化。由于市場機會的不可預料性，本研究將“市場機會不變”設定為研究的假設前提，從而剔除了它的影響。并最終形成了影響資源產(chǎn)業(yè)集群水平的五大要素。

上述五大要素共同組成了資源產(chǎn)業(yè)集群水平的5項一級指標：市場集聚度、生產(chǎn)要素集聚度、行業(yè)競爭程度、相關機構支持程度及政府支持程度,分別對應鉆石理論中的需求條件、生產(chǎn)要素、企業(yè)戰(zhàn)略結構與競爭對手、相關與支持性產(chǎn)業(yè)和政府5個要素。通過具體分析每一項一級指標及咨詢相關專家，每項一級指標又進一步細化為若干項二級指標。各項二級指標均可實現(xiàn)量化,如表1所示。

表1 資源產(chǎn)業(yè)集群水平評價指標體系

在資源產(chǎn)業(yè)集群水平的計算過程中，本研究采用了記分法[2]，即資源產(chǎn)業(yè)集群水平評價指標總得分為100分，是13個具體指標與其權重的乘積之和，每個二級指標得分根據(jù)資源產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實際情況進行測算。

2.2 評價區(qū)域的選擇

為了增強研究的實際意義，本文選取了世界典型區(qū)域來分析和比較資源產(chǎn)業(yè)的集群發(fā)展水平。如在分析和研究鋼鐵產(chǎn)業(yè)時，其集群發(fā)展水平分析對象確定為世界鐵礦資源集中地——澳大利亞、巴西、印度、美國、南非以及世界上最大的鐵礦石進口國——中國；而在研究石油行業(yè)集群發(fā)展水平時，將分析對象確定為世界石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展標桿國——沙特阿拉伯、墨西哥、科威特、阿聯(lián)酋、伊朗、俄羅斯、美國與中國；在分析煤炭行業(yè)集群發(fā)展水平時，將分析對象確定為世界煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展領先國——美國、印度、澳大利亞、南非、歐盟和中國。

之所以選擇鋼鐵、石油和煤炭產(chǎn)業(yè)，是因為這三個產(chǎn)業(yè)部門的戰(zhàn)略性地位。一般而言，在現(xiàn)代經(jīng)濟領域的競爭中，鋼鐵、石油和煤炭的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平直接決定了一國的資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否有國際競爭優(yōu)勢。在分析方法上，我們采用了標桿比較法。標桿比較法是指將組織的業(yè)績表現(xiàn)與能找到的最佳表現(xiàn)進行比較，從而發(fā)現(xiàn)自身的弱點，識別發(fā)展的機會，以大幅度地超越標桿。將標桿比較法應用到本研究中，旨在通過與在行業(yè)中表現(xiàn)最佳的區(qū)域進行對比分析，找出中國發(fā)展資源產(chǎn)業(yè)集群的相對優(yōu)勢及劣勢，識別中國資源產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的機會和威脅，最終趨利避害，達到提升資源產(chǎn)業(yè)集群水平的目標。

3 選擇評價模型

3.1 實證模型的確定

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)是20世紀30年代美國數(shù)學家柯布和經(jīng)濟學家道格拉斯在探討投入和產(chǎn)出的關系時共同創(chuàng)造出來的。它被用以預測產(chǎn)出量和分析發(fā)展生產(chǎn)的途徑，常被用于分析技術、資本和勞動力與最大產(chǎn)量之間的關系。其一般形式為：

式中，Y為社會總產(chǎn)出，K為投入的資本量，L為投入的勞動力，α、β為資本和勞動的產(chǎn)出彈性，A為技術進步因子。[3]

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)在經(jīng)濟研究領域被應用得十分廣泛，對經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有非常重要的借鑒意義。本文以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為研究思路，構建出資源產(chǎn)業(yè)集群水平評價模型，旨在能夠定量精準地測算出指標體系中各要素對特定區(qū)域的資源產(chǎn)業(yè)集群水平的影響。具體模型如下：

式中，Y為資源產(chǎn)業(yè)集群水平；X1,X2…X13為13項具體指標值，α、β…ν為分別為X1,X2… X13的權重，A為技術進步因子，為常數(shù)。

模型等式兩邊取對數(shù)得到：

X1,X2…X13值可以從原始數(shù)據(jù)中獲取，α、β…ν值則需要通過運用科學的統(tǒng)計分析方計算出來。

3.2 原始數(shù)據(jù)的搜集

由于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的收集整理有一個滯后的過程，且存在收集整理時間上的差異性，有些國家的統(tǒng)計數(shù)據(jù)的獲取相對較為容易，有些國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)的獲取則相對較難。從數(shù)據(jù)搜集的整體情況來看，能夠搜集到的較為詳盡的統(tǒng)計數(shù)據(jù)目前只有1995年到2008年數(shù)據(jù)，有些國家的數(shù)據(jù)已經(jīng)更新到2009年，加上從有關互聯(lián)網(wǎng)絡獲取的一些數(shù)據(jù)，我們完全能夠獲得足夠的原始數(shù)據(jù)來支持本研究。為了很好地測度中國資源產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展水平，擬采用面板數(shù)據(jù)來進行分析，即既考慮區(qū)域間的橫向?qū)Ρ?，又考慮時間序列的縱向變化，因此本研究選用了各區(qū)域2003年至2008年的相關數(shù)據(jù)進行分析。考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，所用數(shù)據(jù)都來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國互聯(lián)網(wǎng)信息中心》、《國際統(tǒng)計年鑒》、《中國鋼鐵行業(yè)分析報告》、《世界統(tǒng)計年鑒》的2003年—2008年版。

4 進行實證分析

因子分析法是用以測算指標權重的一項科學研究方法。本研究采用因子分析法對各區(qū)域的資源產(chǎn)業(yè)集群水平進行評估。因子分析法利用多元統(tǒng)計分析及線性代數(shù),將多指標轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個指標,剔除了解釋能力較弱的成分,通過對主因子的重點分析,達到對原始變量進行分析的目的。[4]其運用步驟如下:

第一步,將原始數(shù)據(jù)進行標準化處理,避免指標計量單位及數(shù)量級的影響；第二步,計算樣本相關矩陣；第三步,求相關矩陣的特征值、特征向量及貢獻率；最后，用每個主因子的貢獻率作權重,進行加權求和即得綜合值。

評價指標體系內(nèi)所有原始數(shù)據(jù)X1,X2…X13的錄入和分析工作均在SPSS統(tǒng)計分析軟件中完成。在SPSS軟件支持下，利用其數(shù)學運算功能，將選定的指標按照我們的研究需要進行相關處理，得出運算結果。我們在軟件運算結果的基礎上，得出評估結論。

通過上述分析過程，不僅可以測算出二級指標權重值α、β…ν，還將在計算機支持下高效準確地評估資源產(chǎn)業(yè)集群水平評價模型，不僅能測算出各區(qū)域的資源產(chǎn)業(yè)集群水平Y值。還能通過Y值的對比，得出各區(qū)域資源產(chǎn)業(yè)群集群發(fā)展水平的得分排名，并找出影響各自得分的原因所在，因此也能幫助我們找到影響中國資源產(chǎn)業(yè)集群水平的主因子。并在此基礎上，采取針對性措施。

[1]張莉.我國軟件產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平評價指標體系研究[J].經(jīng)濟師,2008,(6).

[2]李瑾，秦向陽，馬明遠.縣域信息化水平測度及對經(jīng)濟影響的實證研究[J].廣東農(nóng)業(yè)科學,2009,(10).

[3]蔣自強，史晉川.當代西方經(jīng)濟學流派[M].上海:復旦大學出版社,2008.

[4]袁靈.湖南區(qū)域競爭力評價指標體系及其綜合評估[J].湖南第一師范學報,2006,(1).