蘇玉明

（北京中水源禹國環(huán)認證中心,北京 100120）

水利行業(yè)管理體系認證現(xiàn)狀分析與建議

蘇玉明

（北京中水源禹國環(huán)認證中心,北京 100120）

筆者根據(jù)多年從事管理體系認證的工作經驗,提出了水利行業(yè)對通用管理體系標準的應用存在有效性差和應用不廣等方面的問題,并分析了出現(xiàn)這些問題的主要原因,提出了今后的工作思路和建議。

行業(yè)管理體系認證;問題;分析;建議

管理體系認證已在我國各行業(yè)得到了迅猛發(fā)展,至今我國已頒發(fā)各類管理體系認證證書25萬多張,數(shù)量居世界第一,獲證單位涉及所有行業(yè),包括政府部門乃至黨的建設。與其它一些行業(yè)相似,水利行業(yè)很多單位通過貫標和認證,總體上取得了很好的管理績效,但同時也存在認證有效性差、作用不明顯等問題,需引起廣泛重視并采取必要應對措施,以確保管理體系認證在水利行業(yè)的有序、有效、健康發(fā)展,為各單位及行業(yè)發(fā)展服務。

1 主要作用

據(jù)國家認監(jiān)委2008年組織開展的課題研究成果,認證認可對國民經濟與社會發(fā)展的作用和貢獻主要表現(xiàn)在保證產品和服務質量,提升質量管理水平;加強節(jié)能減排,發(fā)展循環(huán)經濟;突破貿易壁壘,推動對外貿易;順暢農產品流通,推動新農村建設;維護民生權益,促進社會和諧;加快行政管理方式改革,提高政府工作效率等6大方面。如在提升產品質量方面,通過對上海和山東兩省市2005年產品質量監(jiān)督抽查合格率統(tǒng)計分析表明:獲證企業(yè)產品平均抽樣合格率達到90.45%,而未獲證企業(yè)產品平均抽樣合格率為77.15%;該課題研究顯示:認證認可對國民經濟增長的貢獻率為0.671%,對社會發(fā)展的貢獻率為0.314%,以2005年為例,在當年18萬億元GDP中,認證認可事業(yè)作出了1229億元的貢獻。

隨著質量管理體系認證在國內外的迅速開展,自上世紀九十年代中期開始,水利行業(yè)許多勘測設計施工等工程參建單位因市場需求逐漸開始進行質量管理體系認證,現(xiàn)已逐漸擴展到除各類工程參建單位外的科研、水管乃至水行政主管部門等。多數(shù)單位通過貫徹管理體系國際標準并進行認證,扭轉了TQC達標驗收后質量管理滑坡的趨勢,改進和完善了管理體系,提高了管理水平,進而在近些年水利行業(yè)快速發(fā)展、大規(guī)模興建水利水電工程的形勢下,為保證和提高產品、服務及工程質量,支持行業(yè)發(fā)展,發(fā)揮了積極而重要的作用,并且在豐富和完善水利質量技術監(jiān)督手段、轉變行業(yè)行政監(jiān)管方式、加強水利行業(yè)認證認可工作,以及為各單位提高市場競爭力和經濟效益、促進單位發(fā)展等方面發(fā)揮了不可磨滅的作用。

2 存在問題及原因

2.1 主要問題

目前水利行業(yè)的管理體系認證存在的主要問題,第一是認識問題,對管理體系標準及認證的原理、方法、作用及重要性等了解不多、認識不足,很多人得到的是因標準未得到準確理解、合理轉化和有效應用而出現(xiàn)的一些負面效果的認識,并且掩蓋了很多正面效果。無外部要求的單位認為與己無關,不需要應用標準和認證。實際上引進和應用管理體系標準進行內部管理,不一定都要認證;第二是已認證的一些單位未結合行業(yè)及本單位特點進行合理轉化和應用國際標準,出現(xiàn)因適宜性差而帶來的有效性差、甚至兩張皮現(xiàn)象;第三是還有許多單位因無認證外部壓力而未引進和采用管理體系標準,管理方式落后,不能為行業(yè)發(fā)展提供高效、有力的支撐和保障,通用的管理體系標準在水利行業(yè)的許多單位、特別是公益性較強、無市場競爭壓力的很多事業(yè)單位,應用還不夠廣泛。

2.2 主要原因

對于行業(yè)內很多單位的管理體系及其認證的有效性差,主要有以下幾方面原因。

第一,對標準的理解不到位。國際管理體系標準廣泛適用于各種文化、各種規(guī)模、各種體制、各行各業(yè)的組織,因此在實際應用中必須根據(jù)行業(yè)、單位的實際情況合理轉化才能有效應用,而達到這一點既要對管理體系標準有深刻的理解和準確掌握,又要對被應用的單位及其行業(yè)的性質、體制、企業(yè)文化、行規(guī)慣例、管理實際等各方面特點比較熟悉,此二者有效結合才能確保建立起適宜、有效的管理體系。而實際上很多單位很難投入充分適當?shù)娜肆ι钊雽W習相關管理知識和管理技術,實施中盲目照搬照套,用于認證的管理體系與實際管理脫節(jié),從根本上影響了標準的有效應用。

第二,被外行誤導。許多單位由于自己對標準和如何通過認證不很熟悉,只好花錢找人幫忙,被一些外行誤導。很多商業(yè)化的外行咨詢人員對水利單位的本質特點和實際過程不全掌握,用本不成熟的一套模式各處套用,為各單位建立和實施了使人不知對錯、甚至誤以為管理上層次的與實際脫節(jié)的管理體系,實施起來必然會逐漸出現(xiàn)兩張皮現(xiàn)象,體系的作用及有效性自然很差。

第三,通用標準不太適于行業(yè)特點。中國的水利行業(yè)有非常明顯的公益性、計劃性、系統(tǒng)性、專業(yè)性等行業(yè)特點,各單位要按行業(yè)計劃和規(guī)劃各自行使規(guī)定的專業(yè)性較強的水利職能,水資源的公益性決定了除工程參建單位外,其他單位市場化程度較低,各類單位的管理和運作必須適應行業(yè)需求、上級規(guī)定的職能及人物,滿足行業(yè)發(fā)展的需要。

更適用于高度發(fā)達的市場經濟環(huán)境下硬件產品生產的國際管理體系標準,難以深入、全面地覆蓋這種有中國特色的行業(yè)特點,不便于直接較好地應用于這些單位。

第四,文化相容性問題。國際管理體系標準起源于西方市場經濟發(fā)達國家,以西方對人性的基本假定為理論前提,根植于西方文化。而實際上任何單位的有效的管理體系都必須以其區(qū)域和企業(yè)文化為背景和基礎,世代相傳的中國傳統(tǒng)文化和現(xiàn)行社會體制在管理上以管人為主,側重以人為本,通過管人保證做事的結果。而西方的管理體系標準側重于以管事為主,以控制過程確保結果,在管理體系中人只是一種要控制管理的資源。這種內在的文化相容性也應該是影響其有效應用的因素之一,有待進一步深入研究,妥善解決。

2.3 應用不廣的主要原因

質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全等管理體系標準在水利行業(yè)應用并不廣泛,大量的水利工程建設、管理、水文、水保等單位還沒有引進和應用,其主要原因是體制不適宜和缺少外部推動力。

作為以公益性為主的水利行業(yè),有很多須履行各種公益性職能的事業(yè)單位,為保障行業(yè)發(fā)展、實現(xiàn)新時期治水新思路和行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,也有很強烈的規(guī)范管理、提高管理水平的需求和必要,但因國家對管理體系認證采取自愿的政策,很多這類單位因無市場競爭需提供證書的外部推動力,而沒有引進和采用管理體系標準進行質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全等管理,仍采用傳統(tǒng)的行政管理方式進行內部管理,實際上已不適應新時期水利行業(yè)形勢和發(fā)展的要求,不能很好地為行業(yè)發(fā)展提供高效、有力的支撐和保障,也影響了各單位自身的可持續(xù)發(fā)展。

3 幾點建議

3.1 制定行業(yè)認證認可管理相關政策

《中華人民共和國認證認可條例》規(guī)定,國家對認證認可工作實行 “統(tǒng)一管理、共同實施”的工作機制,即由國家認監(jiān)委統(tǒng)一管理、各行業(yè)主管部門共同實施。2003年水利部發(fā)布 《關于加強水利認證認可工作的若干意見》 （水國科 [2003]282號）以來,水利行業(yè)的管理體系認證工作有了很大進展,從認證認可在其他行業(yè)的應用經驗和在水利行業(yè)的應用現(xiàn)狀及存在的問題,并結合水利行業(yè)的發(fā)展要求和趨勢來看,認證認可在水利行業(yè)還有很強的應用需求,應該更充分地發(fā)揮應有的作用。

建議將認證認可與水利行業(yè)發(fā)展需求、行業(yè)管理需求緊密結合起來,制定認證認可行業(yè)管理政策,引導和推動行業(yè)單位采用先進的管理理論方法,建立有效的管理體系,提高全行業(yè)管理水平,并積極運用認證認可手段,改進行業(yè)管理方式、規(guī)范行業(yè)認證行為、采信認證認可結果。一方面,運用認證認可方法有效解決行業(yè)管理中存在的難題,提高管理效能,促進行業(yè)政策的落實;另一方面,使認證認可更好地適應行業(yè)特點和需求,促進認證認可的有效應用。

3.2 制定行業(yè)管理體系標準

國內各行業(yè)十幾年的實踐經驗證明,推行管理體系方法,建立和實施符合管理體系標準要求的管理體系,有利于實現(xiàn)預期的目標,提高滿足外部要求的保證能力。

源于西方的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全等管理體系理論必須與行業(yè)實際相結合,才能得到有效應用。雖然這些標準適用于所有行業(yè),但實際上主要是對市場化程度較高的制造業(yè)更易于轉化和應用。國內外許多行業(yè)如汽車、電信、航天、醫(yī)療器戒、食品、農業(yè)、林業(yè)、信息、能源等行業(yè)紛紛發(fā)布實施了本行業(yè)管理體系標準,取得了很好效果。

針對行業(yè)特點進行合理轉化,是管理體系標準在水利行業(yè)有效應用的基本前提。我國水利行業(yè)具有很強的行業(yè)特點,各單位已形成特定的管理模式,應針對行業(yè)內各單位的共性和特性進行分類研究,結合行業(yè)發(fā)展需求,汲取標準的科學原理、方法和適用的科學合理內涵,制定為行業(yè)發(fā)展服務的行業(yè)管理體系標準并貫徹實施,從加強行業(yè)內各單位管理、提高管理水平入手,整體提高全行業(yè)滿足國民經濟和社會發(fā)展需要的能力。

3.3 開展行業(yè)特色的管理體系認證

作為對某種管理能力和過程控制達到規(guī)定的管理標準要求而得到信任和證明的管理體系認證,有其適應外部信任需求的基本原理和規(guī)定的程序、方法及監(jiān)管制度,在國際貿易、政府采購、市場招標、信用評估、資質認定、行政檢查考核、行業(yè)間接監(jiān)管、提高政府工作效率等方面均有很大的補充、促進作用,這種機制和方法已在很多行業(yè)和領域得到了較好應用。

水利行業(yè)很多領域和單位已市場化,不再完全由行業(yè)主管部門直接監(jiān)管,對這些單位履行水利職能的市場行為,很適合采取第三方審核認證的方法來加以規(guī)范。

對其他非市場化的需要行業(yè)直接管理的單位也需要改進管理方式及信任機制,提高管理效率。

能否有效發(fā)揮認證認可的正面作用,關鍵在于其在行業(yè)應用的適宜性,應采取措施、創(chuàng)造條件,從有利于行業(yè)管理、促進行業(yè)發(fā)展出發(fā),開展行業(yè)特色的管理體系認證。

F273

C

1008-1305（2011）01-0018-03

10.3969/j.issn.1008-1305.2011.01.007

蘇玉明（1961年-）,男,高級工程師。

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