王 振 軍

(河南科技學院 人文學院,河南 新鄉(xiāng) 453000)

后經(jīng)典敘事學：讀者的復活
——以修辭敘事學為視點

王 振 軍

(河南科技學院 人文學院,河南 新鄉(xiāng) 453000)

從結(jié)構(gòu)主義敘事學到后經(jīng)典敘事學，由單純的文本研究到對作者、文本和讀者的多元研究，讀者之維越來越受到重視。布斯的保守讀者觀在20世紀80年代顯示了有限度變化，費倫的敘事交流模式重視讀者參與，他因?qū)€體化讀者的強調(diào)復活了被殺死的讀者。讀者復活是學術范式轉(zhuǎn)變給敘事學帶來的深刻影響，其理論意義在于重啟文學研究中的人本意識，張揚文學活動中的個體屬性和多元差異，重建文學與社會生活的廣泛聯(lián)系。

后經(jīng)典敘事學；修辭敘事學；讀者之維；學術范式；理論意義

1990年代以后敘事學進入后經(jīng)典時期，“敘事理論重新定位和分化，結(jié)果產(chǎn)生了一系列回應后結(jié)構(gòu)主義的亞學科”[1]。撮其要者有修辭敘事學、女性主義敘事學、后殖民敘事學、認知敘事學、新歷史主義敘事學、跨媒介敘事學等。如果要在這些眾多的亞學科之間尋找共同特征的話，有一個不能忽視的走向是敘事學由文本之內(nèi)走向文本之外，由單純的文本研究走向?qū)ψ髡摺⑽谋竞妥x者的多元研究，其中敘事學研究中的讀者之維越來越受重視，實現(xiàn)了敘事學領域里的“讀者復活”，重新開啟了敘事學研究中的人本意識和意識形態(tài)傾向。

一、布斯：保守的讀者觀及讀者觀的有限度變化

1960年代在法國興起的結(jié)構(gòu)主義敘事學由于完全割裂內(nèi)外關系而根本性地忽視了讀者的作用，美國敘事學研究由于走了一條和法國結(jié)構(gòu)主義敘事學并不相同的發(fā)展路線而顯示出有限度地對讀者的重視。美國敘事學的開創(chuàng)者是韋恩·C.布斯，其“20世紀里程碑”式的專著《小說修辭學》發(fā)表于1961年，和法國結(jié)構(gòu)主義敘事理論同時進入國際學術視野。布斯屬于新亞里士多德主義的芝加哥學派，該學派承繼亞里士多德、朗吉納斯等人的修辭學理論，研究小說話語中作者對讀者加以影響的修辭技巧。布斯提出了一個基本的敘事交流圖示：作者→隱含作者→敘述者→人物→受述者→讀者。《小說修辭學》出版之時正當英美新批評極盛時期，受當時學術氣候的影響與壓力，布斯有意回避實際作者的地位，但他創(chuàng)造了隱含作者——作者在文本中的“第二自我”——的概念，布斯認為小說修辭就是作者(通過隱含作者、敘事者、人物)對讀者施加影響的過程。他批駁了“嚴肅作家……就是那些從來未想到寫作時頭腦里有讀者的人”[2]101的流行觀點，認為作者必然會通過各種可能的敘事技巧——敘述者，聲音，內(nèi)心觀察，距離變化等——影響讀者、控制讀者，隱含作者、敘述者、人物、讀者在倫理評判、理智情感、思想意識等方面的距離成為布斯研究的重點，然而“布斯對讀者的看法相當傳統(tǒng)”[3]。他認為讀者只是被動地接受作者(隱含作者)的信念，作者“按照一種或另一種價值尺度來造成讀者的判斷”[2]220。有時把某些信念“灌輸或強加給讀者”[2]199。布斯認為有效的閱讀依靠讀者對隱含作者之價值、立場、思想、情感、愿望、倫理、道德的認同，只有讀者知道作者在價值領域中的位置，閱讀活動才能進行，閱讀才是成功的。但布斯顯然忽略了閱讀主體的能動性與創(chuàng)造性，事實上，文學閱讀的有效進行既需要讀者與作者基本的倫理標準和審美認同，通過解碼把閱讀中獲取的信息整合到讀者的認知結(jié)構(gòu)中，又需要讀者通過創(chuàng)造性想象對作品“不定點”“空白點”補充豐富，這種創(chuàng)造性閱讀顯然優(yōu)于單純的被動接受。

1980年代西方學術背景發(fā)生了深刻變化，割斷文本與外部聯(lián)系的形式主義研究開始式微，注重社會歷史、意識形態(tài)、文化審美的外部研究再次受到重視。20年的風雨歷程也使《小說修辭學》經(jīng)歷種種考驗，其間當然有贊譽、認同、繼承、豐富和發(fā)展，也有不少質(zhì)疑。布斯在新的學術背景下對多種多樣的評價給以積極的回應，既有對自己基本理論的堅守，又有必要的修正，既有針對杰姆遜對自己的批評理論質(zhì)疑的辯護——小說修辭研究與小說政治研究并行不悖，又有對巴赫金的認同——強調(diào)作品形式與文學意識形態(tài)應該并且可以結(jié)合，既有對“隱含作者”這一概念的補充研究，又有基于拉比諾維茨觀點的對讀者的深入細致分析。在對讀者進行多層次區(qū)分中，既可以看出他對讀者個性化閱讀的贊同，也可以看出他對隱含讀者之共性的維護。他說：

此書對“我們”的論述，大部分可轉(zhuǎn)化為關于隱含作家所假定的相對穩(wěn)定的讀者大眾的論述——作者要求我們成為的讀者。在作出這種轉(zhuǎn)化的時候，我現(xiàn)在著重強調(diào)我們在每次閱讀活動中所扮演的內(nèi)在的、不可避免的創(chuàng)造性角色。近年來的“讀者反應批評家”堅持認為，現(xiàn)實中的讀者“必須”創(chuàng)造小說應該創(chuàng)造的一切，當然，也包括它的講述者，他們這種觀點是十分正確的。既然我們都是這種相互不同的生靈，實際的閱讀活動就總在某種程度上是分歧的。然而，我仍然堅持認為，在閱讀大多數(shù)小說時，我們大多數(shù)人所體驗到的東西，比公開的批評論戰(zhàn)所承認的要多。[4]

在這段話中，“我們”指的是有血有肉的個體讀者，布斯承認個體化讀者應該承擔起“創(chuàng)造性角色”，并且“這觀點是十分正確的”，因為我們是“不同的生靈”，實際閱讀理應有“分歧”，但他又認為有血有肉的讀者可以轉(zhuǎn)化為“要求我們成為的讀者”即作者的讀者，并且其閱讀的創(chuàng)造性也是“內(nèi)在的，不可避免的”，“體驗到共同的東西”要多于個體的閱讀成果。布斯的觀點雖然有顯而易見的矛盾之處，但畢竟比《小說修辭學》中的保守觀前進了一大步，布斯為自己的學生詹姆斯·費倫進一步研究修辭敘事中的讀者維度作了很好的鋪墊。

二、費倫：多元敘事交流模式及對讀者的重視

費倫是當代美國最有名的敘事學學家之一，他的敘事理論深受布斯的影響，但費倫對布斯又有明顯的突破與超越，他與布斯的一個根本性差異在于布斯強調(diào)作者是文本的建構(gòu)者，作者對敘事手段的選擇大致上控制著讀者的反應。費倫說布斯是以“保護作者為取向的，并突出作者意圖在決定文本意義方面的重要性”[5]24。他自己倡導的方法“把重點從作為控制者的作者轉(zhuǎn)向了在作者代理，文本現(xiàn)象和讀者反應中間循環(huán)往復的關系”[5]24。布斯的單向度的信息傳輸與倫理控制在費倫那里成了雙向乃至多向度的循環(huán)往復交流，用圖示表示為：作者?(隱含作者)?敘述者? 文本(三維度人物)? 讀者(四維度讀者)。

費倫認為首先，敘事的修辭性界定就是某人在特定場合為了特定目的給一個特定讀者所講的故事。這涉及三個方面的要素：首先，作者、隱含作者、敘述者在講一個故事，“它”們控制著敘事的進程，決定著人物之間的關系，帶來敘述者與文本、讀者之間的張力關系?！熬唧w的敘事文本清晰或暗暗地建立自己的倫理標準，以便引導讀者作出特定的倫理判斷。換句話說，就修辭性倫理而言，敘事判斷是從內(nèi)向外，而非從外向內(nèi)作出的”[6]。也就是說，讀者在閱讀之前雖然有自己的倫理價值標準，但他們并不是以這樣的標準來衡量故事中的人物，而是以文本暗含的隱含作者和敘述者的倫理標準，重構(gòu)閱讀該文本所需要的倫理原則的。這與布斯之作者(通過隱含作者、敘述者)以各種修辭手段控制讀者的主張有理論上的一致性。

其次，作者、隱含作者和敘述者在講一個故事，講故事的過程費倫稱為“進程”，“進程指的是一個故事借以確立其自身前進運動邏輯的方式，而且指這種運動自身在讀者中引發(fā)的不同反應”[5]63。進程涉及兩種關系，一種是人物之間或人物內(nèi)部的沖突關系，費倫稱之為不穩(wěn)定性，另一種是敘述者、人物、讀者之間的沖突關系，費倫稱之為張力，敘事進程就是在不穩(wěn)定性導致的情節(jié)糾葛與張力帶來的敘述者、人物、讀者之間在價值、信仰、思想、情感的對立沖突中推進的。張力與不穩(wěn)定性導致敘事進程的復雜化，也帶來閱讀的復雜化，這既有文本內(nèi)部的原因，也有文本外部的原因。從理論上說這是詹姆斯·費倫對傳統(tǒng)情節(jié)理論的突破，它強調(diào)了情節(jié)的多元建構(gòu)和動態(tài)變化，有助于我們從隱含作者、敘述者、人物和讀者的互動關系中全面地進行敘事判斷、倫理判斷和審美判斷。

再次，故事是講給特定讀者的。費倫沿用了彼得·J.拉比諾維茨的四維度讀者觀：有血有肉的實際讀者，以各自的特性與社會身份參與閱讀；作者的讀者，即作者(隱含作者)假想的理想讀者，是作者為之寫作的讀者，具有作者認為的閱讀應具備的知識、信仰和認識能力；敘述讀者，即敘述者為之寫作的讀者，敘述者“把一組信仰和一個知識整體投射在這種讀者身上”[5]111；理想的敘述讀者，即敘述者希望為之寫作的讀者，對敘述者的每一句話都深信不疑。前兩種讀者處于故事之外，后兩種讀者處于文本之內(nèi)。其實，后兩種讀者實際上沒有什么差別，拉比諾維茨本人后來也取消了這一區(qū)分，但費倫卻認為這種區(qū)分是有意義的。他認為讀者可以進入文本聆聽敘述者的講述，“敘述者告訴我們該相信什么，思考什么，感受什么，做什么”[5]115，這時閱讀者充當了理想讀者的角色，同時我們還在充當著觀察者的角色評價理想讀者的位置。即使我們把敘述讀者與理想敘述讀者合并，也會看到費倫對讀者維度的劃分相當精細，以及他對讀者的地位的重視。費倫的讀者觀并不是結(jié)構(gòu)性功能性的而是能動性和建構(gòu)性的，其交流模式以讀者為中心，強調(diào)讀者在整個活動中的能動地位和對文本的建構(gòu)作用，即使敘述讀者也是文本迫使有血有肉的讀者承擔的一個角色，帶著我們自己的生活經(jīng)歷、文化信仰、希望恐懼、知識偏見等參與到閱讀之中，特別是敘述者和隱含讀者在倫理、價值、理想、判斷等方面的差異出現(xiàn)敘述的不可靠時，讀者就要能夠識別出敘述者與作者之間的距離，展開多元化的創(chuàng)造性閱讀。

三、重視個體讀者參與：讀者觀的突出特征

費倫還特別注重有血有肉的個體讀者在敘事交流模式中的作用，這是費倫修辭性敘事學中的一個突出特征，也是對其他后經(jīng)典敘事學的一個明顯優(yōu)勢。為了說明這一問題我們可以把它和認知敘事學的讀者觀作一對比。

認知敘事學是1990年代由認知科學與敘事學聯(lián)姻形成的交叉學科，是后經(jīng)典敘事學的一門顯學。在這一領域涌現(xiàn)出一批頗有建樹的理論家如莫尼卡·弗盧德尼克、安斯加·F.紐寧、曼弗雷德·雅恩等。認知敘事學是一種建構(gòu)主義敘事學，主要研究人的“認知假定、認知期待、認知模式、認知草案、認知框架”[7]等對敘事及敘事行為的建構(gòu)作用，研究不同的認知框架對敘事闡釋的不同影響，如雅恩認為人的認知結(jié)構(gòu)中有一種優(yōu)先規(guī)則，“優(yōu)先規(guī)則系統(tǒng)是一個經(jīng)過仔細校準的僅限于認知決策領域的操作模型”[8]。而人的敘事行為中有一種花園路現(xiàn)象——結(jié)構(gòu)上的交叉與表義上的歧義。雅恩認為優(yōu)先原則對花園路現(xiàn)象的認知有重要作用。弗盧德尼克認為讀者的認知過程就是一個敘事化過程，敘事化過程取決于讀者閱讀中采用什么樣的敘事框架，不同的作者運用不同的框架(視角框架、文類框架和歷史框架)敘事，讀者也要以相應的認知框架閱讀。紐寧從認知論角度重新研究不可靠敘述這一最具爭議性的概念，認為不可靠敘述不只是一個結(jié)構(gòu)和語義問題，而且也與讀者的閱讀參與及閱讀中采用什么樣的概念框架有關，因此，“要建立一種更可行的不可靠理論，需要一種語用和認知框架，將讀者或批評家頭腦里的世界模式、價值規(guī)范、概念信息以及文本與文本外信自息的相互作用等因素納入考慮的范圍”[9]。

由此可見，認知敘事學也十分強調(diào)讀者的作用，但認知敘事學的讀者觀一般不涉及閱讀者的具體身份、地位、出身、性別、經(jīng)歷和個體體驗，其讀者往往是文類規(guī)約性的，一般只涉及拉比諾維茨四維度讀者觀中的后三類。費倫的讀者觀既考慮到文類讀者和規(guī)約性讀者，又重視讀者以個性化的經(jīng)驗、倫理、價值、信仰參與閱讀。費倫的修辭性敘事理論注重討論讀者的位置對作者、隱含作者及人物采用的不同的倫理態(tài)度，注重從不同層面看讀者對隱含作者和人物所取的價值判斷和倫理取位。從修辭技巧上看讀者，主要是規(guī)約性讀者即費倫所說的作者的讀者和敘述讀者，但費倫的獨特之處在于他吸收了女性主義等意識形態(tài)批評資源并接受巴赫金的聲音理論，他指出即使是規(guī)約性讀者在閱讀活動中也是由有血有肉的個性化讀者承擔，閱讀者必然帶有個性色彩，閱讀者以個體的人生體驗參與到閱讀倫理的判斷之中。在筆者看來，引入有血有肉的個體化讀者可以使一些重要的理論問題得到深入研究，比如不可靠敘問題是敘事學領域引起討論最多的概念之一，一般的討論均局限在隱含讀者、敘述者和作者讀者、敘述讀者之間的關系中，但忽視有血有肉的個體化讀者會遮蔽對一些不可靠敘述的識別。

以趙本夫發(fā)表于1999《作家》雜志的短篇小說《天下無賊》例，小說的主人公是一個叫傻根的長年在外打工的河南農(nóng)民，他“五年掙了六萬塊錢”，如今要帶著錢回家娶媳婦了。按照費倫的觀點，不可靠敘述可以在事實/事件軸、價值/判斷軸、知識/感知軸三個維度上展開[10]。從事實/事件軸判斷傻根“五年掙了六萬塊錢”是可靠的，從知識/感知軸上判斷則是不可靠的，而不可靠的認定需要一個對1990年代中國農(nóng)村農(nóng)民生活有明晰認知的個體讀者，帶著自己的人生閱歷和對中國底層社會狀況的了解閱讀才能發(fā)現(xiàn)。據(jù)國家統(tǒng)計局2005年統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)，1994—1998建筑行業(yè)的年人均收入分別是4894元、5785元、6249元、6655元、7356元，五年的總收入不會超過32000元，而處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的打工者——農(nóng)民工的收入必然低于這一平均收入水平，更何況6萬元是傻根扣除日常用度之后的純收入。一個可靠敘述由于有血有肉的個體讀者的參與而成了不可靠敘述，表現(xiàn)人性之美之善的小說無意識中具有了“美化”尚在溫飽線上的農(nóng)民生活的意識形態(tài)傾向。

四、讀者的復活：學術背景、理論意義及問題

羅蘭·巴特割斷了作者與文本的聯(lián)系，宣告了“作者之死”，結(jié)構(gòu)主義——敘事學是這一家族中的重要一員——以其單純的結(jié)構(gòu)分析和科學主義傾向割斷了文本與讀者的關系，宣告了“讀者之死”。讀者之死使得 “文學研究放棄人本主義價值觀，忽視文學中豐富多彩的文化因素，忽略文學的社會批判責任，遮蔽諸如性別、種族、階級、教育、年齡、宗教等的意識形態(tài)內(nèi)涵”[11]。文學批評成了枯燥無味的概念游戲。從布斯到費倫，從作者到讀者，從文本內(nèi)讀者到有血有肉的個體化讀者，從敘事語法的建構(gòu)到敘事的意識形態(tài)批評，修辭敘事學復活了被殺死的讀者。讀者的復活在冰冷的科學主義面紗背后重新喚醒了文學中的人本意識，張揚了文學活動中的個體屬性和多元差異，重建了文學與社會生活的廣泛聯(lián)系，文本的意義從來就不是單向度的，由于讀者閱讀行為與作者視野不斷融合, 由于不同身份讀者復雜的價值判斷和倫理取位，文本意義顯示出多層次性與復雜性。文學活動經(jīng)歷了復雜的理論漫游后又回到自身，不過，這是一個更加豐富更具創(chuàng)造性的自身。

讀者的復活是學術范式轉(zhuǎn)變對敘事理論的深刻影響之一。結(jié)構(gòu)主義方法論帶來了20世紀六七十年代結(jié)構(gòu)主義文論家族的繁盛。1980年代以后西方文藝理論范式再次發(fā)生深刻變化，其顯著標志之一就是“標準化價值被多元價值和不可簡約的差異取代”[12]。女性主義、精神分析、西方馬克思主義、解構(gòu)主義、后殖民主義、文化研究等眾多批評方法由對立走向融合、交叉、互滲，修辭敘事學就是接愛美學、讀者反應批評、傳統(tǒng)修辭理和敘事學聯(lián)姻的結(jié)果。由傳統(tǒng)闡釋學到現(xiàn)代闡釋學，由接受美學到讀者反應批評，走過了一條從追求作者本意(施萊爾馬赫、狄爾泰、赫斯)到作者—文本—讀者對話(伽達默爾)，由讀者對文本中不定點、空白點的想象性完成(英伽登、伊瑟爾)到把讀者置于文學活動的核心(斯坦利·費希)，強調(diào)文本意義來自讀者，文學就是發(fā)生在頭腦中的事件的歷程。讀者的地位越來越突顯，但是在結(jié)構(gòu)主義時期，幾乎同時進入文藝批評視野的敘事學和接受美學、讀者反應批評并沒有什么融會的跡象，20世紀80年代之后，兩者由于詹姆斯·費倫等人的努力而結(jié)出豐碩成果，《作為修辭的敘事》以其“結(jié)構(gòu)性、修辭性、倫理性或政治性”[13]和對讀者維度的重視而成為“西方后經(jīng)典敘事理論的一個亮點”[13]。在此書的最后，費倫區(qū)分了閱讀與闡釋的差異，指出文學批評中“閱讀經(jīng)歷與闡釋行為相脫節(jié)”[5]146的普遍習慣，主張把標準的文學闡釋建立在閱讀行為基礎之上，建立“修辭的讀者—反應批評”的愿望。

對讀者的重視并沒有局限于修辭敘事學這一后經(jīng)典敘事學分支之中，而是90年代以來西方敘事理論發(fā)展中帶有普遍性的現(xiàn)象。認知敘事學、女性主義敘事學、精神分析敘事學等眾多敘事學分支注重從讀者—反應角度對敘事文本的闡釋，新近出版的《當代敘事理論指南》囊括了包括中國學者在內(nèi)的35位敘事學家的最新研究成果，其中相當多的作者論及敘事學建構(gòu)中讀者的地位。

敘事學的讀者—接受轉(zhuǎn)向中也存在一些問題。首先，敘事學與讀者反應批評的交叉并沒有形成獨立成熟的敘事學分支，學術界對學科交叉的敘事學可以用諸如女性主義敘事學、后殖民敘事學等等命名，但還沒有讀者反應敘事學名稱通用。學科的不能命名正說明研究的零散不系統(tǒng)，讀者反應敘事學處在一個尷尬的地位，一方面，在眾多敘事理論分支中都或多或少強調(diào)讀者在敘事建構(gòu)和敘事闡釋的作用，另一方面，它又不時從敘事理論裂縫中滑走。其次，對有血有肉的個體讀者的研究還有欠缺，認知敘事學由于對認知規(guī)約的研究而往往排除個體讀者。費倫的修辭敘事學雖然在理論上主張有血有肉的讀者，但在實際批評實踐中還是更關注規(guī)約性的作者讀者和敘述讀者。再次，中國學術界對讀者的重視遠遠不夠。敘事學在中國經(jīng)歷了一個從隔絕、陌生到譯介、學習到參與、共建的過程，但在積極參與西方敘事理論共建的時候，我們對敘事學中的讀者之維的研究卻相對滯后，這不能不是一個遺憾，同時也使它成為我們可以進一步關注并給以深入研究的一個領域。

[1]莫尼卡·弗盧德尼克，敘事理論的歷史(下)：從結(jié)構(gòu)主義到現(xiàn)在[G]//James Phelan Peter J. Rabinowitz．當代敘事理論指南．北京：北京大學出版社，2007：23．

[2]韋恩·C.布斯.小說修辭學[M]．華明，等,譯．北京：北京大學出版社，1987．

[3]申丹．作者、文本與讀者：評韋恩·C.布斯的小說修辭理論[J]．英美文學研究論叢 ，2002(1)．

[4]韋恩·C.布斯.小說修辭學[M]．付禮軍，譯.南寧：廣西人民出版社，1987：433-434．

[5]詹姆斯·費倫.作為修辭的敘事[M]．北京：北京大學出版社，2002．

[6]詹姆斯·費倫.敘事判斷與修辭性敘事理論——以伊恩·麥克尤萬的《贖罪》為例[J] .江西社會科學，2007(1)．

[7] 申丹． 敘事結(jié)構(gòu)與認知過程——認知敘事學評析[J]．外語與外語教，2004(9)．

[8]曼福雷德·雅恩.“說話，朋友，進來吧”：花園路、人工智能和認知敘事學[G]//赫爾曼.新敘事學．北京：北京大學出版社，2002：123．

[9]安斯加·F.紐寧.重建“不可靠敘述”概念：認知方法與修辭方法的綜合[G]//當代敘事理論指南.北京：北京大學出版社，2007：92．

[10]詹姆斯·費倫，瑪麗·帕特里夏·瑪汀．威茅斯經(jīng)驗：同故事敘述、不可靠性、倫理與《人約黃昏時》[G]//赫爾曼.新敘事學．北京：北京大學出版社，2002：42．

[11]王振軍．從結(jié)構(gòu)主義到現(xiàn)在：意識形態(tài)敘事的譜系學[J]．河南師范大學學報，2009(2)．

[12]馬克·柯里.后現(xiàn)代敘事理論[M]．寧一中,譯．北京：北京大學出版社，2003：16．

[13]申丹．多維 進程 互動——評詹姆斯·費倫的后經(jīng)典修辭性敘事理論[J]．國外文學，2002(2)．

[責任編輯海林]

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1000-2359(2011)05-0227-04

王振軍(1969—)，男，河南衛(wèi)輝人，河南科技學院人文學院副教授，主要從事文藝理論研究。

2011-05-17